财通证券股份有限公司
关于浙江震元股份有限公司限售股份上市流通的核查意见
财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“本保荐机构”）
作为浙江震元股份有限公司（以下简称“浙江震元”或“公司”）非
公开发行A股项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关法律、法规及规范性文件，对浙江
震元本次限售股份上市流通的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、公司非公开发行股票情况和发行后股本变化情况
2012年5月3日，中国证券监督管理委员会作出《关于核准浙江震
元股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]610号）。
2012年10月31日，天健会计师事务所出具了《验资报告》 （天健验
〔2012〕343号），确认本次发行的新增注册资本及股本情况。根据
该验资报告，公司本次非公开发行人民币普通股（A股）41,732,283
股。其中，绍兴市旅游集团有限公司（以下简称“旅游集团”）认购
4,602,953股。2012年11月6日，本次发行新增股份已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记手续。2012年11月13
日，本次发行的发行对象认购的股份在深圳证券交易所上市。
2014年8月15日，浙江震元召开2014年第一次临时股东大会，审
议通过了《公司2014年中期利润分配方案》，以2014年6月30日公司
总股本167,061,643股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增
10股。本次实施权益分派前公司总股本为167,061,643股，实施权益
分派后公司总股本增至334,123,286股。本次权益分派后，绍兴市旅
游集团有限公司持有公司66,627,786股（占本公司总股本19.94%），
其中非公开发行的股份增加至9,205,906股。
2015年8月21日，公司收到绍兴震元健康产业集团有限公司（以
下简称“震元健康集团”）转来的国务院国有资产监督管理委员会《关
于浙江震元股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批
复》（国资产权〔2015〕667号），批复的主要内容为同意将绍兴市
旅游集团有限公司持有的“浙江震元”6662.7786万股股份（占“浙江震
元”总股本的19.94%）无偿划转给绍兴震元健康产业集团有限公司。
2015年10月26日，公司收到震元健康集团的通知：2015年10月23
日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《证券过户登记
确认书》，确认绍兴市旅游集团有限公司所持有的本公司66,627,786
股（占本公司总股本19.94%）股份已过户至震元健康集团。
截至本核查意见出具之日，绍兴震元健康产业集团有限公司持有
公司66,627,786股（占本公司总股本19.94%），为本公司的控股股东，
持有非公开发行限售股为9,205,906股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的公司原控股股东绍兴市旅游集团有限公司
在2012年非公开发行股票发行时承诺，其所认购的本次非公开发行股
票自公司新增股份上市之日起36个月内不转让。
经核查，绍兴市旅游集团有限公司、绍兴震元健康产业集团有限
公司的实际控制人均为绍兴市国资委，本次股份转让为同一实际控制
人下不同公司之间的股份无偿划转。因此，截至本核查报告出具之日，
浙江震元上述股东严格履行了上述股份锁定承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2015年11月12日；
2、本次解禁的限售股总数为9,205,906股，占公司总股本的
2.76%；
3、本次申请解除股份限售的股东为绍兴震元健康产业集团有限
公司。
四、保荐机构的核查意见
经过审慎核查，本保荐机构认为：浙江震元本次申请解除股份限
售的股东已严格遵守了公司非公开发行A股时所做的股份锁定承诺；
公司本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流
通时间，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；截至本核
查意见出具之日，公司关于本次限售股解除限售、上市流通的信息披
露真实、准确、完整，本保荐机构对浙江震元本次限售股份的上市流
通事项无异议。
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公
司限售股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签字：
王 俊
周 涛
财通证券股份有限公司
年 月 日
