中国国际金融股份有限公司
关于威海华东数控股份有限公司
实际控制人解除一致行动协议的核查意见
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)作为威海
华东数控股份有限公司(以下简称“华东数控”或“公司”)2014 年非公开发行股票
的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》等有关规
定,对华东数控的实际控制人解除一致行动协议的情况进行了核查,发表核查意
见如下:
一、保荐机构的核查工作
保荐机构通过与公司和公司股东大连高金科技发展有限公司(以下简称“高
金科技”)的相关人员进行交流访谈,并查阅相关协议和董事会议案、决议等方
式进行了核查。
二、核查基本情况
1、华东数控的实际控制人的一致行动情况
根据华东数控披露的 2015 年第三季度季报,汤世贤、高鹤鸣、李壮、刘传
金作为华东数控的股东,合计持有华东数控 17.75%的股份。汤世贤、高鹤鸣、
李壮、刘传金于 2006 年 8 月签署了《协议书》,该协议书就协议各方就共同提名
公司董事和监事候选人、对公司股东大会进行提案、对股东大会议案进行表决等
有关事项达成了一致行动,四人成为一致行动人。截至 2015 年 11 月 5 日华东数
控的第四届董事会第二十一次会议召开之前,汤世贤、李壮为公司的董事。
2、解除一致行动协议的相关情况
汤世贤、高鹤鸣、李壮、刘传金于 2015 年 11 月 5 日签署《解除一致行动协
议》,解除了他们于 2006 年 8 月 1 日签署的《协议书》,也就相应解除了他们之
间的一致行动关系。于同日召开的华东数控第四届董事会第二十一次会议中,汤
世贤、李壮辞去在公司的董事职务;郭洪君、魏杰也辞去了董事职务。这四个董
事席位拟由高金科技提名的新的四位董事候选人刘永强、王进、陈家会、吕书国
所取代,该等董事更换尚需公司股东大会批准。
三、保荐机构核查意见
经核查,汤世贤、李壮已辞去在公司的董事职务,且汤世贤、高鹤鸣、李壮、
刘传金于 2015 年 11 月 5 日签署《解除一致行动协议》,汤世贤、高鹤鸣、李壮、
刘传金已不再是华东数控的实际控制人。鉴于高金科技提名的四位董事候选人尚
未通过公司股东大会,高金科技目前的持股比例为 16.46%,并不能控制股东大
会,因此经核查,目前华东数控无实际控制人。
(本页以下无正文)
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于威海华东数控股份有限公司
实际控制人解除一致行动协议的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
许 佳 章志皓
中国国际金融股份有限公司
2015 年 11 月 5 日