2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长詹纯新先生、副总裁杜毅刚女士及财务管理部部长孔纯良女士声明：保证季度报告中财务
报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 98,126,812,137.67 93,757,955,793.25 4.66%
归属于上市公司股东的净资产（元） 39,461,495,382.20 40,830,793,317.80 -3.35%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上年同
本报告期 年初至报告期末
增减 期增减
营业收入（元） 4,381,764,777.22 -24.16% 14,953,114,785.92 -24.35%
归属于上市公司股东的净利润（元） -208,365,494.27 -518,198,060.30
归属于上市公司股东的扣除非经常
-391,165,960.37 -790,117,291.91
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -3,097,574,316.00
基本每股收益（元/股） -0.03 -0.07
稀释每股收益（元/股） -0.03 -0.07
加权平均净资产收益率 -0.52% 下降 0.76 个百分点 -1.28% 下降 3.68 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,198,526.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
294,405,033.84
量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投
2,216,082.37
资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
债务重组损益 -38,248,077.71
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金 27,852,814.07
融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 36,519,569.76
减：所得税影响额 51,479,216.14
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少数股东权益影响额（税后） 15,545,500.61
合计 271,919,231.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 529,804
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算（代理人）有限公司
境外法人 18.53% 1,427,535,723
（HKSCC NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 16.26% 1,253,314,876
长沙合盛科技投资有限公司 境内非国有法人 5.02% 386,517,443
中国证券金融股份有限公司 国有法人 2.99% 230,408,951
佳卓集团有限公司
境外法人 2.19% 168,635,680
(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)
智真国际有限公司 境外法人 2.19% 168,635,602
长沙一方科技投资有限公司 境内非国有法人 2.04% 156,864,942
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 1.50% 115,849,400
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 境内非国有法人 0.84% 64,600,000
中国建银投资有限责任公司 国有法人 0.32% 24,340,809
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司
1,427,535,723 境外上市外资股 1,427,535,723
（HKSCC NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 1,253,314,876 人民币普通股 1,253,314,876
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长沙合盛科技投资有限公司 386,517,443 人民币普通股 386,517,443
中国证券金融股份有限公司 230,408,951 人民币普通股 230,408,951
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED) 168,635,680 人民币普通股 168,635,680
智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602
长沙一方科技投资有限公司 156,864,942 人民币普通股 156,864,942
中央汇金投资有限责任公司 115,849,400 人民币普通股 115,849,400
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 64,600,000 人民币普通股 64,600,000
中国建银投资有限责任公司 24,340,809 人民币普通股 24,340,809
长沙合盛科技投资有限公司、佳卓集团有限公司与长沙一方科技投资有限
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 单位：元
项目名称 期末（本期）数 期初（上期）数 增减率 原因说明
应收股利 13,260,196.50 9,220,169.20 43.82% 主要系被投资企业宣告分派股利
存货 14,277,613,344.97 10,376,228,112.31 37.60% 主要系报告期合并企业增多及销售规模下降
其他应收款 1,223,340,072.34 926,457,276.44 32.04% 主要系报告期合并企业增多
其他流动资产 1,457,861,684.08 1,030,212,092.53 41.51% 主要系报告期合并企业增多
长期应收款 2,585,656,625.33 4,479,163,648.71 -42.27% 主要系融资租赁销售减少
无形资产 4,593,107,127.11 3,306,973,711.34 38.89% 主要系报告期合并企业增多
递延所得税资产 851,390,261.85 617,820,155.13 37.81% 主要系所得税费用时间性差异增加
其他非流动资产 162,914,607.00 2,088,000,000.00 -92.20% 主要系上期预付股权收购款转入长期股权投资
短期借款 9,009,593,804.68 3,864,448,242.81 133.14% 主要系合并企业增加及银行借款增加
以公允价值计量且
其变动计入当期损 15,836,353.22 7,293,561.07 117.13% 主要系远期外汇公允价值变动
益的金融负债
应付职工薪酬 143,449,443.74 417,521,452.83 -65.64% 主要系发放上年度工资及奖金
应交税费 283,749,125.46 436,912,177.91 -35.06% 主要系缴纳上年度税费及当期应交税费减少
应付利息 594,978,583.95 210,687,166.65 182.40% 主要系 2014 年发行中期票据的影响
应付股利 72,285,503.03 1,187,975.20 5984.77% 主要系 2014 年股利尚未完全支付
一年内到期的非流
4,362,132,526.88 1,881,088,674.08 131.89% 主要系公司债于一年内到期及一年内长期借款增加
动负债
长期应付款 292,527,249.71 592,905,433.28 -50.66% 主要系融资租赁保证金减少
其他非流动负债 168,026.30 2,803,732.10 -94.01% 主要系资产受托管理业务减少
其他综合收益 -669,107,369.49 -319,711,739.98 -109.28% 主要系汇率变动影响
专项储备 16,121,595.55 5,388,353.45 199.19% 主要系提取安全生产专项储备
少数股东权益 853,056,112.08 417,115,384.04 104.51% 主要系报告期新增非全资子公司的影响
营业税金及附加 76,667,853.98 132,699,318.40 -42.22% 主要系应纳税额减少
财务费用 1,184,143,700.94 567,315,335.36 108.73% 主要系汇率变动及带息负债增加影响
公允价值变动收益 -8,143,336.34 -5,860,664.88 -38.95% 主要系远期外汇公允价值变动
投资收益 67,596,051.69 13,917,506.91 385.69% 主要系收购联营公司股权及远期外汇结汇的影响
营业外收入 378,228,990.33 208,315,897.93 81.57% 主要系补贴收入增加
营业外支出 67,137,856.04 225,616,136.37 -70.24% 主要系减少无追索保理的影响
所得税费用 -28,388,627.22 239,744,920.50 主要系应纳税所得额减少
少数股东损益 -23,413,420.48 26,466,537.57 主要系报告期新增非全资子公司的影响
经营活动产生的现
-3,097,574,316.00 -5,189,603,505.12 40.31% 主要系经营性付款减少所致
金流量净额
2015 年第三季度报告全文
投资活动产生的现
1,850,161,689.73 -2,338,227,671.68 主要系取得子公司收到的现金净额增加所致
金流量净额
筹资活动产生的现
516,431,905.65 3,551,261,273.09 -85.46% 主要系取得借款减少和偿还借款增加所致
金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2015年6月1日，中联重科联合曼达林基金拟共同出资7500万欧元，折合人民币约5.08亿元，通过收购老股和增资扩
股两种方式获得意大利LADURNER公司75%股权。其中，中联重科拟投资5700万欧元（折合人民币约3.86亿元），获取意
大利LADURNER公司57%的股权。交易各方已于2015年6月1日签署《谅解备忘录》。目前已基本完成相关尽职调查工作，
尚待签署正式合同文本。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网
拟收购意大利 LADURNER 公司 2015 年 06 月 02 日
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
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最初投资成本 期初持股数量 期末持股数量
公司名称 公司类别 期末账面值（元） 会计核算科目
（元） （股） （股）
交通银行股份有限公司 商业银行 5,291,736 847,348 847,348 5,151,875.84 可供出售金融资产
上海隧道工程股份有限公司 其他 68,000 323,708 323,708 3,748,538.64 可供出售金融资产
合计 5,359,736 1,171,056 1,171,056 8,900,414.48 --
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投资
衍生品投 计提减值 金额占公
衍生品投资操 是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资 报告期实际损
关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期
作方名称 交易 资类型 金额 金额 益金额
资金额 （如有） 末净资产
比例
2015 年 2015 年
远期外汇 276,634.
银行 无 否 71,849.2 01 月 01 09 月 30 71,849.2 0 6.90% 2,444.6
合约
日 日
276,634.
合计 71,849.2 -- -- 71,849.2 6.90% 2,444.6
衍生品投资资金来源 公司自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
2015 年 03 月 28 日
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)
2015 年 06 月 12 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 2015 年 06 月 30 日
公司利用银行金融工具，开展了部分外汇资金业务，是以套期保值为目的，用于锁定
成本、规避利率、汇率等风险。投资的衍生品是与主业业务密切相关的简单金融衍生
产品，与公司基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳
健的风险管理原则。公司对衍生品持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：
（一）衍生品交易存在的风险
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说 1、市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期
明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信 保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成
用风险、操作风险、法律风险等） 亏损的市场风险；
2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在因各种
原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；
3、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准
确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易
机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的
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法律风险及交易损失。
（二）风险控制措施
1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。
2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。
3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择代理机构和交易人员。
4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。
5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，
积极应对，妥善处理。
6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈
或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允
价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应
报告期内外汇远期合约实际交割收益为 2,444.60 万元。
披露具体使用的方法及相关假设与参数的设
定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具
体原则与上一报告期相比是否发生重大变化 否
的说明
公司独立董事认为：与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规
模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况
资金业务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通
的专项意见
过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展衍生品投资业务
是可行的，风险是可以控制的。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
类型
2015 年 09 月 23 日 长沙 实地调研 机构 汇丰银行 一、主要内容
1、2015 年行业展望；
2、公司发展沿革、历史经营情况及战略规划等；
Brilliance
3、行业各产品板块的竞争格局、优势比较；
2015 年 09 月 30 日 长沙 实地调研 机构 Capital;银河证
二、资料
券；新华保险
1、公司定期报告及临时公告；
2、产品介绍手册。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
2015 年第三季度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、前十名公司债券持有人持债情况
单位：张
公司债券持有人名称 持有债券数量 比例（%）
中信建投基金－兴业银行－韩亚银行（中国）有限公司 1918735 17.44
嘉实基金－工商银行－中国工商银行股份有限公司私人银行部 699167 6.36
工银瑞信基金－工商银行－特定客户资产管理 657927 5.98
全国社保基金二零六组合 540097 4.91
东吴证券－中行－东吴财富 4 号集合资产管理计划 459320 4.18
中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 442932 4.03
中信建投基金－民生银行－国信证券股份有限公司 387361 3.52
中信建投基金－邮储银行－长治银行股份有限公司 309000 2.81
嘉实基金－工商银行－中国工商银行股份有限公司 283320 2.58
中国建设银行股份有限公司－嘉实纯债债券型发起式证券投资基金 254073 2.31
上述债券持有人关联关系的说明 中信建投基金－兴业银行－韩亚银行（中国）有限
公司、中信建投基金－民生银行－国信证券股份有
限公司、中信建投基金－邮储银行－长治银行股份
有限公司同属中信建投基金管理有限公司管理；嘉
实基金－工商银行－中国工商银行股份有限公司
私人银行部、嘉实基金－工商银行－中国工商银行
股份有限公司、中国建设银行股份有限公司－嘉实
纯债债券型发起式证券投资基金同属嘉实基金管
理有限公司管理；未知其他债券持有人之间是否存
在其他关联关系。
2015 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 15,553,274,621.60 16,894,349,723.42
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
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| 公告日期:2015-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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