国信证券股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
国信证券股份有限公司 2015 年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何如、主管会计工作负责人岳克胜及会计机构负责人周中国声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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目 录
第一节 重要提示 ............................................................. 1
第二节 主要财务数据及股东变化 ................................................ 3
第三节 重要事项 ............................................................. 6
第四节 财务报表 ............................................................ 16
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标（合并报表）
单位：人民币元
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
项目
（2015 年 9 月 30 日） （2014 年 12 月 31 日） （%）
总资产 285,107,620,359.50 161,352,371,110.20 76.70
归属于上市公司股东的净资产 46,483,797,764.04 32,782,125,132.75 41.80
单位：人民币元
本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上
项目
（2015 年 7-9 月） 增减（%） （2015 年 1-9 月） 年同期增减（%）
营业收入 4,571,018,218.66 57.76 22,043,035,590.68 206.52
归属于上市公司股东的净利润 2,060,786,821.96 67.78 11,082,582,570.50 302.67
归属于上市公司股东的扣除非经
2,050,827,815.74 66.28 11,058,411,337.30 304.44
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 - - -4,315,122,763.38 -316.63
基本每股收益（元/股） 0.25 38.89 1.35 237.50
稀释每股收益（元/股） 0.25 38.89 1.35 237.50
加权平均净资产收益率 4.23% 下降 1.36 个百分点 28.50% 上升 15.71 个百分点
单位：人民币元
年初至报告期末
非经常性损益项目 说明
（2015 年 1-9 月）
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销
-733,695.35 主要是处置固定资产损失。
部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
27,557,219.44 主要是政府奖励性补助。
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -350,802.64 诉讼案件相关支出。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,958,649.90 主要是收回南山基金清理款及捐赠支出。
减：所得税影响额 7,260,138.15 -
合计 24,171,233.20 -
报告期内，公司不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》
定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 152,070 户
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 质押或冻结情况
的股份数量
深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53 2,749,526,814 2,749,526,814 无
华润深国投信托有限公司 国有法人 25.15 2,062,145,110 2,062,145,110 无
云南红塔集团有限公司 国有法人 16.77 1,374,763,407 1,374,763,407 无
中国第一汽车集团公司 国有法人 4.28 350,564,669 350,564,669 无
北京城建投资发展股份有限公司 境内非国有法人 4.18 343,000,000 343,000,000 无
全国社会保障基金理事会 国有法人 1.46 120,000,000 120,000,000 无
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 0.60 49,477,100 - 无
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信
其他 0.34 27,792,800 - 无
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融
其他 0.34 27,792,800 - 无
资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证
其他 0.34 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
中国银河证券股份有限公司 国有法人 0.13 10,253,645 - 无
中国工商银行股份有限公司－申万菱
信中证申万证券行业指数分级证券投 其他 0.12 9,841,765 - 无
资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
中央汇金投资有限责任公司 49,477,100 人民币普通股 49,477,100
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工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 27,792,800 人民币普通股 27,792,800
中国银河证券股份有限公司 10,253,645 人民币普通股 10,253,645
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行
9,841,765 人民币普通股 9,841,765
业指数分级证券投资基金
重庆国际信托有限公司－兴国 1 号集合资金信托计划 8,179,671 人民币普通股 8,179,671
南方东英资产管理有限公司－南方富时中国 A50ETF 6,771,516 人民币普通股 6,771,516
中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发
6,469,328 人民币普通股 6,469,328
起式证券投资基金
郑国基 6,036,277 人民币普通股 6,036,277
重庆国际信托有限公司 6,020,050 人民币普通股 6,020,050
顾伟 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资
委”）持有公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深
投控”）100%股权，同时深圳市国资委还持有公司第二大股东华润
深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）49%的股权。因此，
上述股东关联关系或一致行动的说明 深投控与华润信托具有关联关系。
重庆国际信托有限公司－兴国 1 号集合资金信托计划是由重庆国际
信托有限公司设立并管理的信托产品，两者具有关联关系。
除上述内容以外，公司未获知其余股东是否存在关联关系或一致行
动。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 不适用。截至报告期末公司股票未作为融资融券标的证券。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司报告期末不存在优先股股东
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因（合并报表）
单位：人民币元
项目 2015年9月30日 2014年12月31日 增减（%） 主要变动原因
货币资金 94,988,947,328.81 53,056,451,125.94 79.03 主要是客户存款增加。
结算备付金 12,119,032,171.30 6,200,974,479.56 95.44 主要是客户备付金增加。
以公允价值计量且其变动计入 主要是期末公司自营债券投资
77,126,551,578.80 15,657,508,116.99 392.59
当期损益的金融资产 增加。
主要是股票质押式回购规模大
买入返售金融资产 23,972,859,581.13 16,607,013,219.58 44.35
幅增长。
应收款项 1,702,436,132.67 1,164,738,716.16 46.16 主要是清算交收款增加。
主要是应收债券投资及资本中
应收利息 1,937,594,134.53 1,214,618,142.75 59.52
介业务利息增加。
主要是期货保证金和信用交易
存出保证金 3,283,392,718.55 1,756,452,116.01 86.93
保证金增加。
主要是新增与中国证券金融股
可供出售金融资产 21,801,744,662.01 10,512,800,888.14 107.38 份有限公司（以下简称“证金公
司”）收益互换业务。
主要是权益法下确认的投资损
益增加及国信弘盛创业投资有
长期股权投资 1,632,942,668.68 1,254,759,320.58 30.14
限公司（以下简称“国信弘盛”）
新增联营企业投资。
主要是国信证券大厦项目（义
在建工程 466,241,917.77 355,275,450.34 31.23 乌）和国信金融大厦项目投资额
增加。
主要是计提未付的应付职工薪
递延所得税资产 1,296,946,003.89 748,839,671.36 73.19 酬及金融资产公允价值变动引
起的可抵扣暂时性差异增加。
主要是公司发行证券公司短期
应付短期融资款 18,566,650,000.00 13,728,702,000.00 35.24
公司债券规模增加。
拆入资金 3,070,000,000.00 7,000,000,000.00 -56.14 主要是转融通融入资金减少。
衍生金融负债 656,275,236.77 473,632,704.13 38.56 主要是收益互换公允价值波动。
代理买卖证券款 88,689,757,719.73 48,728,391,222.11 82.01 主要是客户保证金增加。
主要是应付短期薪酬随业绩上
应付职工薪酬 3,067,698,301.65 1,987,212,223.83 54.37
升而相应增加。
主要是本公司纳入合并范围的
结构化主体优先级份额持有人
应付款项 19,077,913,345.10 8,489,498,121.41 124.72
权益及收益互换客户预付金增
加。
主要是公司债券及卖出回购利
应付利息 768,187,965.72 315,997,295.09 143.10
息增加。
主要是发行次级债券和长期收
应付债券 56,352,265,583.03 10,320,686,377.44 446.01
益凭证。
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主要是金融资产公允价值变动
递延所得税负债 208,672,361.20 565,132,824.13 -63.08
引起的递延所得税负债减少。
主要是国信期货有限责任公司
其他负债 7,325,818,415.94 3,076,113,174.32 138.15 （以下简称“国信期货”）的应
付客户保证金增加。
主要是报告期内发行永续次级
其他权益工具 5,077,650,073.22 - 不适用
债。
主要是可供出售金融资产公允
其他综合收益 636,728,860.58 1,379,452,737.21 -53.84
价值变动损益减少。
主要是本期归属于母公司所有
未分配利润 18,613,193,668.78 9,248,261,371.50 101.26
者的净利润增加。
主要是报告期国信弘盛的少数
少数股东权益 5,172,365.82 1,091,952.60 373.68
股东权益增加。
项目 2015年1-9月 2014年1-9月 增减（%） 主要变动原因
主要是代理买卖证券手续费收
手续费及佣金净收入 14,896,931,502.97 4,538,287,537.92 228.25
入增加。
主要是资本中介业务利息收入
利息净收入 2,896,414,941.86 941,823,525.20 207.53
及存放金融同业利息收入增加。
主要是本期金融资产投资规模
投资收益 5,606,040,868.09 1,251,525,821.77 347.94
增加。
主要是以公允价值计量且其变
公允价值变动收益 -1,423,828,524.81 442,527,011.64 -421.75 动计入当期损益的金融资产期
末公允价值波动所致。
汇兑收益 31,723,519.48 -9,391,284.83 不适用 汇率变动所致。
主要是代缴税金手续费收入增
其他业务收入 35,753,283.09 26,670,372.68 34.06
加。
主要是营业收入增加相应税金
营业税金及附加 1,428,450,050.32 390,427,857.87 265.87
增加。
业务及管理费 5,492,711,441.50 2,912,638,095.58 88.58 主要是职工薪酬增加。
主要是国信证券（香港）金融控
资产减值损失 436,035,945.53 262,954,523.61 65.82 股有限公司质押融资业务计提
坏账准备。
主要是国信期货提取的期货风
其他业务成本 11,836,399.28 7,309,705.50 61.93
险准备金。
所得税费用 3,622,922,958.40 873,750,887.84 314.64 主要是本期税前利润增加。
主要是本期合并范围内的结构
少数股东损益 -72,403.50 15,455,060.76 -100.47
化主体的少数股东损益减少。
主要是可供出售金融资产公允
其他综合收益的税后净额 -742,723,876.63 249,804,057.73 -397.32
价值变动损益减少。
综合收益总额 10,339,786,290.37 3,017,518,287.32 242.66 主要是本期净利润增加。
基本每股收益 1.35 0.40 237.50 本期净利润及股本增加。
主要是金融资产投资现金流出
经营活动产生的现金流量净额 -4,315,122,763.38 1,991,927,326.73 -316.63
增加。
投资活动产生的现金流量净额 -247,605,971.86 -1,018,971,079.41 不适用 主要是投资支付资金减少。
筹资活动产生的现金流量净额 52,371,767,096.76 11,015,672,347.85 375.43 主要是发行债券资金流入增加。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）公司2015年度配股事项进展情况
2015年4月27日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于公司符合配股条件的议案》、
《关于公司2015年度配股| 国信证券：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2015-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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