沈阳化工：2015年第三季度报告全文

                    沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
沈阳化工股份有限公司
 2015 年第三季度报告
   2015 年 10 月
                                                       沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王大壮、主管会计工作负责人王毅及会计机构负责人(会计主管人员)张勃声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                        沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                                                       本报告期末比上年度
                                                                        上年度末
                                   本报告期末                                                                   末增减
                                                             调整前                   调整后                    调整后
总资产（元）                       9,452,265,325.76        8,562,048,539.27         8,562,048,539.27                     10.40%
归属于上市公司股东的净资产
                                   3,803,915,641.65        3,702,318,236.90         3,702,318,236.90                     2.74%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                    本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                        年同期增减
营业收入（元）                     2,295,834,738.81                  -25.62%        7,003,122,950.33                 -26.29%
归属于上市公司股东的净利润
                                       91,120,065.17                 501.28%           94,502,776.80                 486.47%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -63,611,522.33                  -83.65%          -82,949,002.98                 -36.23%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     140,917,771.45                 163.40%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.111                 496.43%                   0.115                 483.33%
稀释每股收益（元/股）                          0.111                 496.43%                   0.115                 483.33%
加权平均净资产收益率                           2.69%                  3.32%                    2.52%                     3.20%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    121,535,483.38
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                           42,512,602.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       20,147,540.22
减：所得税影响额                                                               6,625,111.15
     少数股东权益影响额（税后）                                                 118,735.07
合计                                                                      177,451,779.78                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
                                                                     沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      68,960
                                           前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例       持股数量
                                                                     的股份数量      股份状态           数量
沈阳化工集团有
                    国有法人              33.08%     218,663,539        33,800,000
限公司
中国化工集团公
                    境内非国有法人         1.49%       9,865,417
司
中国证券金融股
                    境内非国有法人         0.66%       4,370,200
份有限公司
兴业银行股份有
限公司－广发中
证百度百发策略 其他                        0.26%       1,693,200
100 指数型证券
投资基金
张贵勇              境内自然人             0.25%       1,660,398
中央汇金投资有
                    境内非国有法人         0.22%       1,464,500
限责任公司
俞建杨              境内自然人             0.21%       1,393,800
王桂英              境内自然人             0.21%       1,392,566
顾鹤富              境内自然人             0.20%       1,304,878
张平                境内自然人             0.20%       1,303,151
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
中国化工集团公司                                                         9,865,417 人民币普通股          9,865,417
中国证券金融股份有限公司                                                 4,370,200 人民币普通股          4,370,200
                                                                     沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
兴业银行股份有限公司－广发中
证百度百发策略 100 指数型证券投                                           1,693,200 人民币普通股       1,693,200
资基金
张贵勇                                                                    1,660,398 人民币普通股       1,660,398
中央汇金投资有限责任公司                                                  1,464,500 人民币普通股       1,464,500
俞建杨                                                                    1,393,800 人民币普通股       1,393,800
王桂英                                                                    1,392,566 人民币普通股       1,392,566
顾鹤富                                                                    1,304,878 人民币普通股       1,304,878
张平                                                                      1,303,151 人民币普通股       1,303,151
刘全富                                                                    1,262,997 人民币普通股       1,262,997
                                  沈阳化工集团有限公司为公司控股股东，中国化工集团公司为公司的最终控制人。其他
上述股东关联关系或一致行动的
                                  上述股东公司未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
说明
                                  法》中规定的一致行动人。
                                  公司股东张贵勇通过普通证券账户持有公司股票 578,600 股，通过客户信用交易担保证
前 10 名普通股股东参与融资融券 券账户持有公司股票 1,081,798 股，合计持有 1,660,398 股；公司股东王桂英通过客户信
业务情况说明（如有）              用交易担保证券账户持有公司股票 1,392,566 股；公司股东顾鹤富通过客户信用交易担
                                  保证券账户持有公司股票 1,304,878 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司发行股份购买资产事项通过证监会审核并获得批复，公司已办理完成标的资产过户工作。
            重要事项概述                         披露日期                   临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
                                                                 沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                     谈论的主要内容及提供的
    接待时间          接待地点           接待方式     接待对象类型       接待对象
                                                                                               资料
                                                                                    询问公司公司生产经营状
2015 年 07 月 16 日 公司证券办公室   电话沟通       个人             个人投资者     况及未来发展趋势，未提
                                                                                    供资料。
                                                                                    询问公司公司资产重组事
2015 年 08 月 28 日 公司证券办公室   电话沟通       个人             个人投资者     项的后续进展，未提供资
                                                                                    料。
                                                                                    询问公司公司资产重组事
2015 年 09 月 08 日 公司证券办公室   电话沟通       个人             个人投资者     项的后续进展，未提供资
                                                                                    料。
                                                                                    询问公司公司生产经营状
2015 年 09 月 28 日 公司证券办公室   电话沟通       个人             个人投资者     况及未来发展趋势，未提
                                                                                    供资料。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                                   沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                           沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳化工股份有限公司
                                     2015 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                  期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                       868,050,322.46                          588,821,277.22
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                       496,823,095.26                          588,870,821.80
    应收账款                                        34,024,069.05                           34,660,304.67
    预付款项                                       134,911,848.12                          209,374,114.10
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                      38,661,561.33                            7,464,948.82
    买入返售金融资产
    存货                                           611,416,600.73                          594,512,231.60
    划分为持有待售的资产                           166,266,511.13                          166,266,511.13
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   129,854,811.33                           84,240,822.55
流动资产合计                                      2,480,008,819.41                        2,274,211,031.89
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                            沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                      9,551,201.73                         14,323,651.39
    固定资产                       4,494,921,865.08                     4,361,240,422.06
    在建工程                       1,427,060,008.32                       673,491,294.15
    工程物资                          2,840,870.54                         54,940,560.68
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        867,079,987.28                        866,813,511.49
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                     40,236,471.93                         45,526,945.49
    递延所得税资产                   43,957,851.35                         43,957,851.35
    其他非流动资产                   86,608,250.12                        227,543,270.77
非流动资产合计                     6,972,256,506.35                     6,287,837,507.38
资产总计                           9,452,265,325.76                     8,562,048,539.27
流动负债：
    短期借款                       1,563,727,649.00                     1,754,637,544.70
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        319,179,280.59                        150,530,254.90
    应付账款                        716,388,492.23                        417,000,429.49
    预收款项                        144,014,359.14                         82,898,847.77
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      6,280,518.29                          9,079,700.89
    应交税费                         47,005,199.62                         29,003,109.39
                                      沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息                    1,843,415.90                          1,882,989.70
    应付股利
    其他应付款                514,905,570.90                        431,330,814.64
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    678,513,096.64                      1,113,483,607.24
    其他流动负债                                                     20,300,000.00
流动负债合计                 3,991,857,582.31                     4,010,147,298.72
非流动负债：
    长期借款                 1,308,000,000.00                       676,780,000.00
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款                166,644,208.37
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                  190,339,706.09                        181,829,216.09
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计               1,664,983,914.46                       858,609,216.09
负债合计                     5,656,841,496.77                     4,868,756,514.81
所有者权益：
    股本                      819,514,395.00                        819,514,395.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                 1,342,650,227.50                     1,342,649,404.94
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                    7,093,805.40
                                                              沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    盈余公积                                          272,693,271.32                          272,693,271.32
    一般风险准备
    未分配利润                                       1,361,963,942.43                        1,267,461,165.64
归属于母公司所有者权益合计                           3,803,915,641.65                        3,702,318,236.90
    少数股东权益                                        -8,491,812.66                           -9,026,212.44
所有者权益合计                                       3,795,423,828.99                        3,693,292,024.46
负债和所有者权益总计                                 9,452,265,325.76                        8,562,048,539.27
法定代表人：王大壮                 主管会计工作负责人：王毅                         会计机构负责人：张勃
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                 项目                     期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                          666,366,161.28                          261,377,141.52
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           65,970,924.31                          211,738,955.16
    应收账款                                           31,223,209.31                           23,188,238.01
    预付款项                                              902,654.87                           25,871,541.56
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       1,085,315,073.08                         949,547,683.30
    存货                                               82,674,759.68                           90,942,103.73
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       86,650,255.72                           33,308,018.72
流动资产合计                                         2,019,103,038.25                        1,595,973,682.00
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                     2,480,303,597.47                        1,834,765,956.38
    投资性房地产
                                            沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    固定资产                        324,489,769.06                        346,148,472.97
    在建工程                       1,354,005,736.65                       300,217,094.53
    工程物资                            749,405.74                         39,543,837.74
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        475,974,993.87                        484,436,721.29
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   11,039,063.74                         11,039,063.74
    其他非流动资产                   30,525,620.35                        170,963,241.00
非流动资产合计                     4,677,088,186.88                     3,187,114,387.65
资产总计                           6,696,191,225.13                     4,783,088,069.65
流动负债：
    短期借款                        974,000,000.00                        715,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        319,179,280.59                        150,530,254.90
    应付账款                        417,860,924.83                        143,189,681.35
    预收款项                         22,223,177.98                         14,657,025.48
    应付职工薪酬                        303,518.89                           180,675.22
    应交税费                          1,390,434.77                          2,711,799.12
    应付利息                          1,210,590.98                          1,210,590.98
    应付股利
    其他应付款                       59,764,480.99                         67,628,511.05
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债              346,964.45                        346,387,857.20
    其他流动负债
流动负债合计                       1,796,279,373.48                     1,441,496,395.30
非流动负债：
    长期借款                        945,000,000.00                        230,000,000.00
    应付债券
                                                  沈阳化工股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款                         166,644,208.37
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                               10,674,548.24                            5,674,548.24
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                        1,122,318,756.61                            235,674,548.24
负债合计                              2,918,598,130.09                        1,677,170,943.54
所有者权益：
    股本                               819,514,395.00                             660,928,528.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                          1,836,486,809.48                        1,349,534,212.84
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                   98,542.11
    盈余公积                           272,693,271.32                             272,693,271.32
    未分配利润                         848,800,077.13                             822,761,113.95
所有者权益合计                        3,777,593,095.04                        3,105,917,126.11
负债和所有者权益总计                  6,696,191,225.13                        4,783,088,069.65
3、合并本报告期利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                        2,295,834,738.81                        3,086,673,830.11
    其中：营业收入                    2,295,834,738.81                        3,086,673,830.11
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                        2