众生药业：2015年第三季度报告全文

                广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
广东众生药业股份有限公司
   2015 年第三季度报告
      2015 年 10 月
                                      广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人张绍日、主管会计工作负责人龙春华及会计机构负责人(会计主
管人员)丁衬欢声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                         广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                          上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   3,125,423,745.13                 2,306,371,084.67                       35.51%
归属于上市公司股东的净资产（元）               1,997,861,865.07                 1,848,780,609.68                        8.06%
                                                          本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                       本报告期                                        年初至报告期末
                                                                   增减                                         年同期增减
营业收入（元）                         388,902,351.19                      18.59%        1,141,919,651.89              19.43%
归属于上市公司股东的净利润（元）        71,222,391.35                      37.32%          220,206,838.56              30.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        71,223,755.46                      38.11%          218,469,114.75              30.03%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                        --                     282,679,989.59             936.81%
基本每股收益（元/股）                              0.10                    42.86%                    0.30              30.43%
稀释每股收益（元/股）                              0.10                    42.86%                    0.30              30.43%
加权平均净资产收益率                             3.83%                      0.90%                  11.39%               1.86%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                     年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              -256,695.47
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                                   0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                2,426,022.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                                 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                                           0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
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非货币性资产交换损益                                                          0.00
委托他人投资或管理资产的损益                                                  0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备                        0.00
债务重组损益                                                                  0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等                                    0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益                            0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
                                                                              0.00
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                    0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                              0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                        0.00
对外委托贷款取得的损益                                                        0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
                                                                              0.00
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
                                                                              0.00
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入                                                      0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    -59,452.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                            0.00
减：所得税影响额                                                       315,440.18
     少数股东权益影响额（税后）                                         56,710.05
合计                                                                  1,737,723.81             --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                              广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     25,495
                                         前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例       持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
张绍日             境内自然人            31.91%     235,710,000       176,782,500 质押                 91,820,000
叶惠棠             境内自然人             3.45%      25,469,148        24,351,860
全国社保基金一一
                   其他                   2.06%      15,242,338
零组合
陈永红             境内自然人             1.96%      14,500,000        12,000,000
龙超峰             境内自然人             1.92%      14,200,000        11,400,000
赵希平             境内自然人             1.87%      13,800,000        11,100,000
黄仕斌             境内自然人             1.80%      13,300,000         6,860,000
李煜坚             境内自然人             1.54%      11,400,000
肖艳               境内自然人             1.45%      10,689,200
曹家跃             境内自然人             1.38%      10,200,000         8,250,000
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
张绍日                                                                 58,927,500 人民币普通股         58,927,500
全国社保基金一一零组合                                                 15,242,338 人民币普通股         15,242,338
李煜坚                                                                 11,400,000 人民币普通股         11,400,000
肖艳                                                                   10,689,200 人民币普通股         10,689,200
中国人寿保险股份有限公司－传统
                                                                       10,001,804 人民币普通股         10,001,804
－普通保险产品-005L-CT001 深
中央汇金投资有限责任公司                                                6,464,400 人民币普通股          6,464,400
黄仕斌                                                                  6,440,000 人民币普通股          6,440,000
                                                             广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
中国工商银行股份有限公司－嘉实
新机遇灵活配置混合型发起式证券                                        3,464,600 人民币普通股        3,464,600
投资基金
诸暨贵银创业投资有限公司                                              3,440,000 人民币普通股        3,440,000
中国农业银行股份有限公司－国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投                                        3,347,333 人民币普通股        3,347,333
资基金
                                 公司前 10 名普通股股东之间不存在关联关系，不属于一致行动人。公司未知前 10 名
上述股东关联关系或一致行动的说
                                 无限售条件普通股股东之间，以及前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股
明
                                 东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                      第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                                单位：元
       项目         2015年9月30日     2014年12月31日       变动比率                 主要原因
                                                                       报告期内收购子公司支付投资款所
货币资金              65,494,098.84     241,050,748.89       -72.83%
                                                                       致
预付款项              14,793,123.67       9,914,543.62        49.21% 报告期内合并范围增加所致
其他应收款             4,016,595.41      10,148,262.57       -60.42% 报告期内收回财产保全担保金所致
                                                                       报告期内银行保本型理财产品到期
其他流动资产         316,581,382.44     501,809,872.55       -36.91%
                                                                       所致
                                                                       主要为报告期内原料药车间投入所
在建工程              24,524,779.68      12,945,147.61        89.45%
                                                                       致
固定资产清理             537,988.61                    -     100.00% 报告期内进行机器设备处置所致
无形资产             293,124,018.23     131,697,473.36       122.57% 报告期内合并范围增加所致
开发支出              41,938,679.26      31,523,584.92        33.04% 报告期内新产品研发支出增加所致
                                                                       报告期内收购子公司产生合并价差
商誉                 947,937,109.12      32,075,098.90      2855.37%
                                                                       所致
短期借款              87,499,998.00      56,500,000.00        54.87% 报告期内新增银行信用借款所致
应付票据               2,443,000.00       4,777,849.00       -48.87% 报告期内应付票据到期兑付所致
预收款项              17,310,597.11       8,415,992.96       105.69% 报告期内合并范围增加所致
                                                                       报告期内上年末计提的年终奖于本
应付职工薪酬          12,654,212.36      21,425,514.29       -40.94%
                                                                       期发放所致
                                                                       报告期内增加了尚未到期支付的子
其他应付款           800,120,476.74     186,028,948.73       330.11%
                                                                       公司收购款所致
                                                                       报告期内收购子公司导致合并层面
递延所得税负债        17,499,673.06                    -     100.00%
                                                                       应付所得税增加所致
                                                                       报告期内实施资本公积转增股本方
股本                 738,612,000.00     369,498,000.00        99.90%
                                                                       案以及部分限制性股票回购注销所
                                                         广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                                                    致
                                                                    报告期内实施资本公积转增股本方
资本公积            469,378,927.62    776,337,520.38      -39.54%
                                                                    案以及限制性股票解锁所致
                                                                    报告期内实施资本公积转增股本方
库存股               13,639,200.00       9,498,000.00      43.60%
                                                                    案以及限制性股票解锁、回购所致
其他综合收益            117,309.59                  -     100.00% 报告期内合并范围增加所致
       项目         2015年1-9月       2014年1-9月       变动比率                 主要原因
                                                                    报告期内发生银行承兑汇票贴现利
财务费用               4,257,969.28      -301,377.69     1512.83%
                                                                    息支出所致
                                                                    报告期内计提坏账准备同比减少所
资产减值损失           1,109,023.08      4,042,879.18     -72.57%
                                                                    致
                                                                    报告期内保本型理财产品收益同比
投资收益             14,070,892.28     20,430,772.59      -31.13%
                                                                    减少所致
营业外收入             3,036,557.65      1,478,880.53     105.33% 报告期内政府补助同比增加所致
                                                                    报告期内资产处置损失同比增加所
营业外支出              926,683.61        362,142.36      155.89%
                                                                    致
经营活动产生的                                                      报告期内发生银行承兑汇票贴现收
                    282,679,989.59     27,264,330.21      936.81%
现金流量净额                                                        款所致
投资活动产生的                                                      报告期内收购子公司支付投资款所
                    -274,766,061.79   -152,795,890.76     -79.83%
现金流量净额                                                        致
筹资活动产生的                                                      上期收到股权激励认购款及本期支
                    -185,075,312.08    25,592,292.07     -823.17%
现金流量净额                                                        付分红款所致
汇率变动对现金
及现金等价物的          139,583.23                  -     100.00% 报告期内合并范围增加所致
影响
现金及现金等价                                                      报告期内收购子公司支付投资款所
                    -177,021,801.05    -99,939,268.48     -77.13%
物净增加额                                                          致
期末现金及现金                                                      报告期内收购子公司支付投资款所
                     59,751,098.84    227,395,369.86      -73.72%
等价物余额                                                          致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                 广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
             重要事项概述                         披露日期                    临时报告披露网站查询索引
公司第五届董事会第二十次会议审议通过                             《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
了《关于广东众生药业股份有限公司与上海                           《广东众生药业股份有限公司第五届董事会第二十
药明康德新药开发有限公司签订战略合作                             次会议决议公告》，公告编号：2015-078；《广东众生
                                           2015 年 07 月 14 日
协议的议案》，同意公司与上海药明康德新                           药业股份有限公司关于公司与上海药明康德新药开
药开发有限公司（以下简称“药明康德”）                           发有限公司签订战略合作协议的公告》，公告编号：
形成战略伙伴关系，并签订战略合作协议共                           2015-079。
同进行 1.1 类小分子化学创新药的研发，研                          《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
发项目聚焦于公司核心治疗领域：眼科、肿                           《广东众生药业股份有限公司关于公司与上海药明
瘤、心脑血管及糖尿病等。同意公司在合作 2015 年 08 月 19 日       康德新药开发有限公司签订技术开发（合作）合同的
第一阶段每年配套人民币 1 亿元的投资额
                                                                 公告》，公告编号：2015-090。
度，以保证战略合作协议的推进实施。公司
与药明康德进一步推动战略合作协议的落                             《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
实，双方已于 2015 年 8 月和 9 月分别签订                         《广东众生药业股份有限公司关于公司与上海药明
了治疗耐药性肺癌的一类新药 ZSYM003         2015 年 10 月 09 日
                                                                 康德新药开发有限公司签订技术开发（合作）合同的
和治疗肿瘤的一类新药 ZSYM004 的《技术
                                                                 公告》，公告编号：2015-112。
开发（合作）合同》。
公司第五届董事会第十九次会议审议通过                             《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。                         《广东众生药业股份有限公司第五届董事会第十九
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》 2015 年 06 月 04 日       次会议决议公告》，公告编号：2015-062；《广东众生
的有关规定，公司对未达成 2014 年度绩效                           药业股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的
要求的激励对象已获授但尚未解锁的第一                             公告》，公告编号：2015-065。
期对应部分的限制性股票共 10.20 万股进行
                                                                 《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
回购注销，回购价格为 10.51 元/股。公司
                                           2015 年 08 月 19 日   《广东众生药业股份有限公司关于部分限制性股票
已于报告期内完成上述限制性股票的回购
                                                                 回购注销完成的公告》，公告编号：2015-091。
注销手续。
公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过                           《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
了《公司 2015 年半年度利润分配及资本公 2015 年 08 月 21 日       《广东众生药业股份有限公司 2015 年第二次临时股
积金转增股本预案》，同意以公司总股本                             东大会决议公告》，公告编号：2015-092。
369,306,000 股为基数，向全体股东每 10 股
派 1.00 元人民币现金（含税），同时，以资
                                                                 《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。本
                                           2015 年 08 月 25 日   《广东众生药业股份有限公司 2015 年半年度权益分
次权益分派股权登记日为：2015 年 8 月 31
                                                                 派实施公告》，公告编号：2015-093。
日，除权除息日为：2015 年 9 月 1 日。上
述权益分派方案已于报告期内实施完毕。
公司第五届董事会第二十二次会议审议通 2015 年 09 月 29 日         《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
                                                               广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
过了《关于回购注销部分限制性股票的议                           《广东众生药业股份有限公司第五届董事会第二十
案》。根据公司《限制性股票激励计划（草                         二次会议决议公告》，公告编号：2015-106；《广东众
案）》的有关规定，公司决定对离职激励对                         生药业股份有限公司关于回购注销部分限制性股票
象已获授但尚未解锁的限制性股票共 14 万                         的公告》，公告编号：2015-109。
股进行回购注销，回购价格为 5.2050 元/股。
报告期内，公司尚未完成上述限制性股票的
回购注销手续。
根据公司 2014 年第五次临时股东大会审议                         《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
通过的《关于使用闲置自有资金购买保本型 2015 年 07 月 21 日     《广东众生药业股份有限公司关于购买保本型理财
理财产品的议案》，本报告期内，公司及全                         产品的公告》，公告编号：2015-081。
资子公司使用闲置自有资金 16,500 万元购
                                                               《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
买保本型理财产品，上述理财产品尚未到
                                         2015 年 09 月 16 日   《广东众生药业股份有限公司关于购买保本型理财
期。公司及全资子公司在本报告期内收到理
                                                               产品的公告》，公告编号：2015-102。
财产品到期收益 273.25 万元。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
         承诺事由         承诺方                 承诺内容                 承诺时间         承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                   本人及本人所控制的其他企业不从事
                                   与股份公司相同、类似以及其他可能
                                   与股份公司构成竞争的业务；如股份
                                                                                          作为公司第 报告期内，未
                       公司控股股 公司业务发生变更，本人及本人所控
                                                                                          一大股东或 发生同业竞
首次公开发行或再融资   东、实际控 制的其他企业不从事与股份公司业务
                                                                      2009 年 12 月 11 日 实际控制人 争情况，该事
时所作承诺             制人张绍日 相同、类似以及其他可能与股份公司
                                                                                          期间持续有 项仍在严格
                       先生        构成竞争的业务；上述承诺在本人作
                                                                                          效          履行中。
                                   为股份公司第一大股东或实际控制人
                                   期间持续有效；以上承诺为不可撤销
                                   之承诺。
                                   公司 2012 年至 2015 年股东回报规                                   报告期内，该
其他对公司中小股东所                                                                      2012 年至
                       公司        划的承诺：公司的利润分配应重视对 2012 年 08 月 01 日               事项仍在严
作承诺                                                                                    2015 年
                                   投资者的合理投资回报，利润分配政                                   格履行中。
                                                             广东众生药业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  策应保持连续性和稳定性。在不影响
                                  公司正常经营和持续发展的前提下，
                                  公司将采取积极的利润分配办法。公