山东神思电子技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
山东神思电子技术股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015-018
2015 年 10 月
山东神思电子技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王继春、主管会计工作负责人王廷山及会计机构负责人(会计主管人员)李冰声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 479,076,062.14 271,787,519.29 76.27%
归属于上市公司普通股股东的股
388,035,225.31 193,390,604.12 100.65%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
4.8504 3.22 50.63%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 86,622,250.83 65.66% 254,529,405.41 64.16%
归属于上市公司普通股股东的净
8,801,132.07 32.35% 31,990,021.20 44.21%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -34,747,981.07
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.4343 59.83%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.11 0.00% 0.48 29.73%
稀释每股收益（元/股） 0.11 0.00% 0.48 29.73%
加权平均净资产收益率 2.33% -40.33% 12.24% -9.03%
扣除非经常性损益后的加权平均
2.31% -37.96% 12.14% 7.48%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,240.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
312,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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减：所得税影响额 47,136.02
合计 267,104.12 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场竞争风险
2014 年初，公安部改变二代证阅读机具生产准入管理政策，由十厂家定点生产改为身份证阅读机具产品生产资质认证，
2014 年获得身份证阅读机具认证资质的厂家有较大幅度的增加。报告期内，仍然有少数厂家获得上述资质，加剧了通用型
身份证阅读机具的市场竞争，由此导致的通用型阅读机具的价格与毛利率降低，对公司的盈利能力构成一定压力。公司将继
续按照“市场导向、技术驱动”的方针，跟踪包括互联网+在内的新技术、新业态，快速响应目标客户的新需求，充分利用上
市后实力、品牌大幅度提升的有利时机，积极整合包括高端人才在内的各方面优势资源，提升技术创新能力，不断研究开发
更多的差异化产品，强化市场营销能力，拓展市场深度与宽度，积极应对上述压力，继续保持行业前列地位。
2、技术和产品开发风险
本公司成立十余年来，以二代身份证阅读机具的行业应用为切入点，以落实行业实名制与促进行业信息化为着力点，把
以身份识别为特征的智能终端与行业应用软件作为主导产品，在智能卡读写、生物特征识别与证卡电子支付以及嵌入式平台
与系统平台架构等方面都积累了一定的技术优势。但是随着云计算、物联网、移动互联、大数据等新技术的涌现，随着计算
机硬件平台架构的不断升级换代，加之国内外政治经济形势在快速变化，将使公司目标行业的业务需求不断变化，进而促使
智能身份识别领域的技术更新速度进一步加快。如果公司不能准确把握技术、产品及市场的发展趋势、研发出符合市场需求
的新产品；或公司对产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方向；或者因各种原因造成研发进度的拖延，
将会使公司丧失技术和市场优势，从而产生公司发展速度减缓的风险，同时也造成了公司研发资源的浪费。基于上述考虑，
公司将密切跟踪包括互联网+在内的新技术、新业态，进一步梳理公司的主要业务方向，聚焦大行业、大产品、大客户，及
时响应、准确把握客户需求，优化研发机构设置、加大对研发人员的考核和激励力度，充分利用上市后实力、品牌大幅度提
升的有利时机，积极整合包括高级专家人才/团队等外部优势技术资源，大幅提升创新驱动能力，加快研究和开发速度，降
低技术和产品开发风险。
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3、企业综合运营管理风险
随着公司成功上市及业务的不断发展，员工与公司组织机构增多、规模扩大，公司的产品类别更加丰富，客户范围不断
扩大，募集资金涉及的固定资产投资项目和产能扩张，净资产收益率可能降低，这也对公司的运营能力提出了更大的挑战。
随着公司的快速扩张，对生产、销售、人力资源、内部控制、技术管理、售后服务等方面要求越来越高，若公司在上述方面
处理问题不到位或者不尽完善，可能给公司带来一定的不利影响。另外，公司在招股说明书中披露的其他风险，包括知识产
权保护与核心技术人员流失风险、原材料供应风险、下游行业需求波动风险、税收优惠政策和政府补贴政策变化风险，随着
公司上市、GA 认证政策的改变、国家税收优惠政策的进一步明确，其程度有所降低，但也应适当关注。公司将进一步梳理
和完善现有的管理制度和流程，调整优化组织与人员结构，强化考核与薪酬激励，加强内控与预算管理，提高管理的精细化
程度和应对复杂情况的管理弹性，以适应公司快速发展的需要。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 9,006
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
山东神思科技投资有
境内非国有法人 45.00% 36,000,000 36,000,000
限公司
北京同晟达信创业投
境内非国有法人 15.00% 12,000,000 12,000,000
资中心（有限合伙）
天津清瑞股权投资基
金合伙企业（有限合 境内非国有法人 7.35% 5,880,000 5,880,000
伙）
济南优耐特投资有限
境内非国有法人 5.40% 4,320,000 4,320,000
公司
全国社保基金一一二
其他 2.25% 1,803,690
组合
中国建设银行－国泰
金鼎价值精选混合型 其他 1.79% 1,432,000
证券投资基金
李连刚 境内自然人 1.50% 1,200,000 1,200,000
广东天贝合资产管理
有限公司－天贝合成 其他 1.12% 896,560
长 1 期证券投资基金
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王廷山 境内自然人 0.75% 600,000 600,000
中央汇金投资有限责
国有法人 0.73% 582,700
任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
全国社保基金一一二组合 1,803,690 人民币普通股
中国建设银行－国泰金鼎价值精选混
1,432,000 人民币普通股
合型证券投资基金
广东天贝合资产管理有限公司－天贝
896,560 人民币普通股
合成长 1 期证券投资基金
中央汇金投资有限责任公司 582,700 人民币普通股
交通银行股份有限公司－长信多利灵
417,482 人民币普通股
活配置混合型证券投资基金
中国银行－嘉实主题精选混合型证券
251,810 人民币普通股
投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信
173,900 人民币普通股
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融
173,900 人民币普通股
资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证
173,900 人民币普通股
金融资产管理计划
各股东之间，不存在或未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息
上述股东关联关系或一致行动的说明
披露管理办法》规定的一致行动人。
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 增减幅度% 原因分析
主要是发行股票收到募集资金，募投项目正
货币资金 225,133,777.58 95,062,043.06 136.83%
在按计划建设中。
主要是因为销售业务增长较快以及联通等
应收账款 98,996,106.62 37,748,269.04 162.25%
通信运营商的货款尚在正常收款期内。
预付款项 22,107,071.44 10,197,278.41 116.79% 主要是因为采购规模扩大。
主要是伴随着经营规模的增长，周转备用金
其他应收款 2,181,693.62 1,015,676.99 114.80%
相应增长。
主要是销售业务增长较快，预收账款相应增
预收款项 7,807,991.53 2,078,973.30 275.57%
长。
股本 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 公司公开发行2,000万股股票。
资本公积 161,439,792.66 8,785,192.66 1737.64% 公司溢价发行2,000万股股票。
利润表项目 年初至报告期末 上年同期 增减幅度% 原因分析
报告期内主营业务深度、宽度持续拓展，尤
营业收入 254,529,405.41 155,050,756.57 64.16%
其是通信行业收入增长较快。
部分产品毛利率降低，营业成本增幅高于营
营业成本 171,926,770.16 100,175,345.98 71.63%
业收入增幅。
营业税金及附加 2,288,259.32 1,218,523.54 87.79% 主要是因报告期内业务量持续增长所致。
销售费用 21,453,466.88 15,117,166.77 41.91% 主要是因报告期内业务量持续增长所致。
主要是伴随着销售业务和应收账款的增长，
资产减值损失 3,321,861.89 1,621,976.23 104.80%
计提的坏账准备增加。
所得税费用 3,770,453.26 2,364,316.48 59.47% 主要是报告期营收规模和效益增长所致。
净利润 31,990,021.20 22,183,585.53 44.21% 主要是报告期营收规模和效益增长所致。
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现金流量表项目 年初至报告期末 上年同期 增减幅度% 原因分析
销售商品、提供劳务收到的 报告期内主营业务深度、宽度持续拓展，尤
233,393,684.78 168,175,300.48 38.78%
现金 其是通信行业收入增长较快。
购买商品、接受劳务支付的 伴随着销售规模的增长，公司采购规模相应
193,584,361.78 135,300,823.59 43.08%
现金 增长。
主要是伴随着营业收入和利润的增长，缴纳
支付的各项税费 27,633,926.99 18,059,891.91 53.01%
的各项税费相应增长。
支付其他与经营活动有关 伴随着销售规模的增长，公司各项支出或费
29,042,001.75 16,617,451.89 74.77%
的现金 用相应增加。
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金 8,768.00 5,300.00 65.43% 零星处置固定资产。
净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司按照发行当年的运营规划，继续以二代身份证阅读机具的行业应用为主要切入点，以智能身份认证终端
及行业应用软件为主导产品，针对国内金融行业账户实名制与银行卡EMV迁移、公安行业身份核查与实有人口管理、通信行
业客户实名制与业务无纸化受理、社保（人社）行业新型社保体系建设与“人证同一”认证等“四个行业八个方面”快速增
长的社会需求，创新驱动，加快列入规划的差异化产品升级或开发进度，强化质量保证体系，加大自上而下市场驱动与大项
目的直销力度，提升远程支持与服务能力，朝着“成为身份识别领域国内领先、国际先进的全面解决方案提供商和服务商”
的战略目标继续迈进。
2015年1-9月份，公司各项业务稳定增长，整体上实现了预定经营目标，并完成了中国电信集团身份验证机具项目选型
中标和陆续供货、中国邮储银行总行移动展业集成外设终端项目资格预审等工作。报告期内，公司实现营业收入25,452.94
万元，较去年同期增长64.16%；实现净利润3,199.89万元，较去年同期增长44.21%。
四季度，公司将继续贯彻公司发展战略，日常经营与募投项目建设并重，做好重点客户的投标、签单、发货，同时加
大回款力度；加快各项创新项目研究开发进度，为2016年以及后续业绩的持续增长提供有力支持。同时，适应公司上市后内
外部环境的变化，加强和细化管理，圆满完成全年各项经营目标。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
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数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
兴唐通信科技有限公司一直是公司的主要供应商。受客户需求和公司产品结构的变动影响，各报告期的其他前5大供应
商会有所波动。此类变动对公司未来经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
因各客户在落实行业实名制与推进行业信息化方面的力度和进度有所不同，公司各报告期具体的前5大客户名单会有所
变化，但仍然主要是各银行、各通信运营商以及各地公安与人社部门。此类变动对公司未来经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2015年前三季度，公司年度经营计划得到有效执行，各项业务保持良好发展，完成了前三季度的经营目标，业绩同比有
较大幅度的增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺时 承诺期 履行情
承诺来源 承诺方 承诺内容
间 限 况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
自山东神思电子技术股份有限公司股票上市之日起 上市之
2015 年
山东神思科技投资有 三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有 日起三 正常履
06 月 12
限公司 的发行人股份，也不由发行人回购本公司持有的发行 十六个 行中
日
人股份。 月内
北京同晟达信创业投
资中心（有限合伙）; 上市之
自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 2015 年
济南优耐特投资有限 日起十 正常履
托他人管理本公司/企业持有的发行人股份，也不由 06 月 12
公司;天津清瑞股权 二个月 行中
发行人回购本公司/企业持有的发行人股份。 日
投资基金合伙企业 内
（有限合伙）
股份减持的承诺：锁定期满后两年内减持的，减持价
格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所
首次公开发行或再融 的有关规定作复权处理）不低于发行价，减持后持股
资时所作承诺 比例不低于届时发行人总股本的 30%。公司上市后 2018 年 锁定期
山东神思科技投资有 正常履
六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价（如 06 月 12 满后两
限公司 行中
果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原 日 年内
因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关
规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后
六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定
期限自动延长至少六个月。
股份减持的承诺：锁定期满后两年内减持的，按照市
场价格进行减持。在减持所持有的发行人股份前，应
天津清瑞股权投资基 2016 年 锁定期
提前三个交易日予以公告，在 6 个月内完成，并按照 正常履
金合伙企业（有限合 06 月 12 满后两
深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息 行中
伙） 日 年内
披露义务。锁定期满后 24 个月内，减持发行人股份
比例不超过本企业所持有发行人股份的 100%。
北京同晟达信创业投 股份减持的承诺：锁定期满后两年内减持的，按照市 2016 年 锁定期 正常履
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资中心（有限合伙） 场价格进行减持。在减持所持有的发行人股份前，应 06 月 12 满后两 行中
提前三个交易日予以公告，在 6 个月内完成，并按照 日 年内
深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息
披露义务。锁定期满后 12 个月内，减持发行人股份
比例不超过本企业所持有发行人股份的 60%，锁定
期满后 24 个月内，本企业减持发行人股份比例不超
过本企业所持有发行人股份的 90%。
股份减持的承诺：锁定期满后两年内减持的，按照市
场价格进行减持。在减持所持有的发行人股份前，应
提前三个交易日予以公告，在 6 个月内完成，并按照
2016 年 锁定期
济南优耐特投资有限 深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息 正常履
06 月 12 满后两
公司 披露义务。锁定期满后 12 个月内，减持发行人股份 行中
日 年内
比例不超过本公司所持有发行人股份的 40%，锁定
期满后 24 个月内，本公司减持发行人股份比例不超
过本公司所持发行人股份的 80%。
稳定股价承诺：发行人股票首次公开发行并上市后，
当发行人股价低于每股净资产时，由其对发行人股份
进行增持，承诺的具体内容如下：如果发行人申请首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票获得中国证监
会审核通过，在其 A 股股票正式挂牌上市之日后三
年内发行人股价连续 20 个交易日的每日加权平均价
的算术平均值（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、| 神思电子：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2015-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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