烟台东诚药业集团股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）经中国证券
监督管理委员会《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司向由守谊等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2077 号）文核准，核准公
司向由守谊发行 30,940,965 股股份、向厦门鲁鼎思诚股权投资管理合伙企业（有
限合伙）发行 5,834,305 股股份、向西藏中核新材料股份有限公司发行 7,001,166
股股份购买相关资产，非公开发行不超过 4,030,226 股新股募集本次发行股份购
买资产的配套资金。其中募集配套资金公司已向徐纪学以 19.85 元/股的价格非公
开发行了 4,030,226 股的股份，募集配套资金总额为人民币 79,999,986.10 元。
上述配套募集资金由中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 10 月 9 日
出具的中天运[2015]验字第 90047 号《验资报告》验证确认。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关法律、法规和规范
性文件，公司和民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）分别与招商银行股份
有限公司烟台开发区支行和恒丰银行烟台经济技术开发区支行签署《募集资金三
方监管协议》。协议三方约定的主要条款如下：
一、 公司在上述 2 家银行（以下简称“乙方”）分别开设募集资金专项账户
（以下简称“专户”），各专户情况如下：
1、招商银行股份有限公司烟台开发区支行，账号为 535902012510403，截止
2015 年 10 月 15 日，专户余额为_人民币 3500__万元。该专户仅用于甲方营销网
络整合项目使用，不得用作其他用途。
2、恒丰银行烟台经济技术开发区支行，账号为 853533010121300560，截止
2015 年 10 月 15 日，专户余额为人民币 3374.99861 万元。该专户仅用于甲方支
付与本次交易相关的中介机构费用和税费，补充甲方的流动资金的募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主办人
或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年
修订）》以及甲方的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书
面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。
丙方根据深圳证券交易所的要求定期对甲方现场调查时应当同时检查募集资
金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的财务顾问主办人孙振、阙雯磊可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 320 万元（按
照孰低原则在人民币 1000 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，乙方应当及
时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丙方更换财务顾问
主办人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书
面通知更换后财务顾问主办人的联系方式。更换财务顾问主办人不影响本协议的
效力。
八、乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以
及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或丙方可以要求甲方单方面
终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束（2016 年 12 月 31
日）后失效。
特此公告。
烟台东诚药业集团股份有限公司董事会
2015年10月23日
