北京首创股份有限公司对外投资公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、对外投资概述
北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会 2015年度第十二次临时会议审议通过了《关于公司参与发起设立首都水环境治理技术创新及产业发展(北京)基金的议案》，同意公司出资 5,000 万元人民币参与发起设立首都水环境治理技术创新及产业发展(北京)基金（以下简称“基金”），基金一期目标规模为 10亿元人民币，公司持有其 5%份额。本次交易无需提交公司股东大会审议。
本次交易的实施及相关协议的签署未构成关联交易，未构成公司重大资产重组事项。
二、投资协议主体的基本情况
（一）北京润信鼎泰资本管理有限公司：法定代表人：宋文雷；地址：北京
市丰台区菜户营村东街 363号 106；注册资本：25,000万元人民币；拟出资 5,000万元人民币，持有基金目标规模的 5%份额。
（二）北京水务投资中心：全民所有制企业，为联盟企业之一。法定代表人：
毕小刚；地址：北京市海淀区北三环西路 99号 1号楼 11层；注册资本：995,263万元人民币；拟作为北京市政府出资 20,000 万元人民币的基金代持人，持有基金目标规模的 20%份额，同时拟出资 5,000万元人民币，持有基金目标规模的 5%份额。
（三）北京城市排水集团有限责任公司：联盟企业之一。法定代表人：林雪
梅；地址：北京市西城区车公庄大街北里乙 37号 301室；注册资本：1,049,410.83
万元人民币；拟出资 5,000万元人民币，持有基金目标规模的 5%份额。
（四）四川环能德美科技股份有限公司：联盟企业之一。法定代表人：倪明
亮；地址：成都市武侯区武兴一路 3 号；注册资本 7,200 万元人民币；拟出资5,000万元人民币，持有基金目标规模的 5%份额。
（五）北控中科成环保集团有限公司：联盟企业之一的北控水务集团有限公
司的下属子公司。法定代表人：周敏；地址：四川省绵阳市绵山路 64 号；注册资本：41,796.91万元人民币；拟出资 5,000万元人民币，持有基金目标规模的
5%份额。
（六）中国通用机械工程有限公司：联盟企业之一。法定代表人：马长春；
地址：北京市西城区太平街甲 2号；注册资本：18,300万元人民币；拟出资 5,000万元人民币，持有基金目标规模的 5%份额。
（七）北京碧水源科技股份有限公司：联盟企业之一。法定代表人：文剑平；
地址：北京市海淀区生命科学园路 23-2号；注册资本：107,036.65万元人民币；
拟出资 5,000万元人民币，持有基金目标规模的 5%份额。
（八）北京水务基金管理有限公司：为本基金普通合伙人。注册资本为 3,000
万元人民币，注册地为北京；设立情况详见公司临 2015-104号公告；拟出资 1,000万元人民币，持有基金目标规模的 1%份额。
三、投资标的基本情况
（一）基金发展方案
第一步，建立首都水环境治理技术创新基金，计划一期规模达到 10 亿元人民币，由北京市政府一次性出资 2亿元人民币，七家联盟企业各认购 5,000万元人民币，专业基金管理公司认购 1,000万元人民币，另外吸引社会资本 3.9亿元
人民币。
第二步，适时发展为首都水环境治理产业基金，通过进一步加强政府资金投入和引导，争取募集 30 亿元，聚焦通州、加快北京市行政副中心建设，为打造国际一流、和谐宜居的行政副中心提供坚实的水务支撑。重点投向水网工程、水质净化工程、湿地保护及修复工程、潮白河及北运河水生态修复工程等通州区水务工程项目，为打造行政副中心和通州区良好的水生态环境提供资金保障。
第三步，根据国务院《京津冀协同发展规划纲要》、国家“一带一路”战略规划，为加快推进京津冀交通一体化、生态环境保护、产业升级转移三个重点领域率先突破，设立京津冀协同发展水环境治理产业基金，争取中央资金支持和吸引社会资本，基金规模达到 100亿元。重点投向张承地区水源保护、永定河生态恢复、潮白河治理等京津冀协同发展生态环保项目。
（二）交易标的
基金一期目标规模为 10亿元人民币，公司作为发起人之一，出资 5,000万元人民币，持有基金目标规模的 5%份额。基金发起人及募集情况如下：
序号合伙人名称出资额（万元）所占份额
1 北京市政府（由北京水务投资中心代持） 20,000.00 20.00%
2 北京润信鼎泰资本管理有限公司 5,000.00 5.00%
3 北京首创股份有限公司 5,000.00 5.00%
4 北京水务投资中心 5,000.00 5.00%
5 北京城市排水集团有限责任公司 5,000.00 5.00%
6 四川环能德美科技股份有限公司 5,000.00 5.00%
7 北控中科成环保集团有限公司 5,000.00 5.00%
8 中国通用机械工程有限公司 5,000.00 5.00%
9 北京碧水源科技股份有限公司 5,000.00 5.00%
10 北京水务基金管理有限公司 1,000.00 1.00%
11 社会资本 39,000.00 39.00%
合计 100,000.00 100.00%
四、对外投资合同的主要内容
基金名称：首都水环境治理技术创新及产业发展（北京）基金。
基金规模：一期目标规模为 10亿元人民币。
基金期限：基金存续期为 10 年，其中投资期为 6 年，管理及退出期
为 4年。
基金法律结构：有限合伙企业。募集对象作为有限合伙人，不参与基金的日常运营和管理；基金管理公司为普通合伙人，负责基金的日常运营和管理。
基金管理公司：拟成立北京水务基金管理有限公司，注册资本为 3,000万元人民币，注册地为北京。基金管理人为普通合伙人，设立情况详见公司临2015-103号公告。
市场定位：基金优先投资于首都地区及津、冀水环境治理相关领域，水环境治理相关领域的投资规模不低于基金规模的 70%，其余资金可投资其他市场化运作项目，提高基金整体投资收益。
重点领域：水环境治理领域的新技术、新工艺、机械设备的创新及其研发；新建污水处理厂、供水及污水处理厂的运营、河道治理、水体综合修复等具有创新及示范性效应的项目；以股权和/或债权的形式投资于水环境治理领域具有创新技术、竞争优势和快速增长潜力的企业。
退出模式：IPO 上市、新三板挂牌、股权转让、政府回购、控股股东
回购或管理层收购等方式。
分配原则：社会出资人和联盟企业优先分配收益，当联盟企业和社会出资人在本基金实缴出资额实现年化收益超过 6%之后，政府出资人才按照同股同权的原则参与收益分配
若本基金按实缴出资年化收益率未达到 8%，普通合伙人不参与基金收益分配；若超过 8%，则由普通合伙人和有限合伙人按 2:8比例分配。
五、基金投资的风险及应对措施
基金的未来投资领域为水环境治理相关领域，与公司主业存在的协同关系，基金的运作及收益情况存在一定因国家政策、经济周期、利率、所投资上市公司的经营等因素而产生的风险。本基金由政府通过财政出资参与基金募集，并通过劣后收益条款提高基金运作的安全性，通过专业机构的多种资本化工具建立可持续的市场化运作模式，未来将通过多样化投资等方式控制风险。此外，公司投资额及比例较小，不会对公司的正常运营和业绩产生重大影响。
六、对外投资对上市公司的影响
本次交易符合公司的战略发展和管理需求。基金围绕中央及市政府对京津冀协同发展顶层设计，及时把握科技创新及产业建设等相关领域的实施政策和优质项目，将成为参与推动京津冀水污染治理建设的落实主体。参与发起本次基金，有利于公司的进一步发展，符合公司的长远发展目标。
特此公告。
北京首创股份有限公司董事会
2015年 9月 29日
?报备文件：经与会董事签字确认的董事会决议
