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宜通世纪:2015年员工持股计划(草案) 下载公告
公告日期:2015-09-28
证券简称:宜通世纪                    证券代码:300310
   广东宜通世纪科技股份有限公司
          2015 年员工持股计划
                      (草案)
                     二零一五年九月
宜通世纪(300310)                                2015 年员工持股计划(草案)
                                 声       明
     本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                               特别提示
    1、《广东宜通世纪科技股份有限公司 2015 年员工持股计划》系依据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股
计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件,以及《广东宜通世纪
科技股份有限公司章程》制定。
    2、本员工持股计划筹集资金额不超过 10,800 万元,具体金额根据实际出资
缴款金额确定,资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的
其他方式取得的资金,具体包括:
    (1)员工自筹资金,金额不超过 2,700 万元;
    (2)实际控制人及部分高管借款:公司实际控制人童文伟先生、史亚洲先
生、钟飞鹏先生、唐军先生、刘昱先生以及公司副总裁、董事会秘书吴伟生先
生拟向员工持股计划提供 8,100 万元的借款支持,借款部分与自筹部分的比例为
3:1,借款期限为员工持股计划的存续期。
    3、本员工持股计划设立后将委托广发证券资产管理(广东)有限公司管理,
并全额认购由广发证券资产管理(广东)有限公司设立的广发原驰宜通世纪 1
号定向资产管理计划(以下简称“宜通世纪 1 号”)。宜通世纪 1 号主要通过二级
市场购买(包括大宗交易以及竞价交易等方式)等法律法规许可的方式取得并
持有宜通世纪股票,不用于购买其他公司股票。
    4、员工持股计划的参与对象为公司员工,总人数不超过 60 人,具体参加人
数根据员工实际缴款情况确定。
    本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则,不存在摊派、强行分配等强制员
宜通世纪(300310)                                    2015 年员工持股计划(草案)
工参加本员工持股计划的情形。
    5、根据宜通世纪 1 号的资金规模上限 10,800 万元和 2015 年 6 月 15 日公司
股票收盘价 47.52 元/股测算,宜通世纪 1 号所能购买和持有的标的股票数量约
为 227 万股,占公司截至本草案公布之日公司股本总额 22,880 万股的 0.99%;
最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性,最终持有的股票数量以实际执
行情况为准。
    员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前
获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
     6、员工持股计划的存续期和锁定期:本员工持股计划存续期为不超过 18
个月,自本员工持股计划通过股东大会审议之日起计算。本计划所获标的股票
的锁定期为:通过二级市场购买标的股票的,锁定期为 12 个月,自公司公告最
后一笔买入过户至宜通世纪 1 号名下之日起计算。
    7、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合
的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提
供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    8、本员工持股计划实施后,将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
宜通世纪(300310)                                                                                    2015 年员工持股计划(草案)
                                                                目       录
声   明…… .................................................................. 1
释   义…… .................................................................. 5
第一章          总则 .............................................................. 6
     一、本员工持股计划遵循的基本原则 .................................................................................. 6
     二、本员工持股计划的目的.................................................................................................. 6
第二章          本员工持股计划的持有人 ............................................ 7
     一、员工持股计划持有人的确定依据 .................................................................................. 7
     二、员工持股计划持有人的范围.......................................................................................... 7
     三、员工持股计划持有人的核实.......................................................................................... 7
     四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况 .......................................... 7
第三章          本员工持股计划的资金来源和股票来源 ................................ 9
     一、本员工持股计划的资金来源.......................................................................................... 9
     二、本员工持股计划的股票来源.......................................................................................... 9
     三、本员工持股计划涉及的标的股票规模 .......................................................................... 9
第四章          本员工持股计划的存续期限及锁定期限 ............................... 11
     一、本员工持股计划的存续期限........................................................................................ 11
     二、本员工持股计划的锁定期限........................................................................................ 11
第五章          本员工持股计划的管理模式 ......................................... 12
     一、持有人会议.................................................................................................................... 12
     二、管理委员会.................................................................................................................... 14
     三、持有人............................................................................................................................ 15
宜通世纪(300310)                                                                               2015 年员工持股计划(草案)
    四、股东大会授权董事会事项............................................................................................ 16
    五、资产管理机构................................................................................................................ 16
第六章        本员工持股计划的资产构成及权益处置办法 ........................... 17
    一、本员工持股计划的资产构成........................................................................................ 17
    二、持有人权益的处置........................................................................................................ 17
    三、本员工持股计划期满后权益的处置办法 .................................................................... 18
第七章        本员工持股计划的变更、终止 ....................................... 20
    一、员工持股计划的变更.................................................................................................... 20
    二、员工持股计划的终止.................................................................................................... 20
第八章        公司融资时本员工持股计划的参与方式 ............................... 21
第九章        资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 ........................... 22
    一、资产管理机构的选任.................................................................................................... 22
    二、资产管理协议的主要条款............................................................................................ 22
    三、管理费用计提及支付.................................................................................................... 23
第十章        本员工持股计划履行的程序 ......................................... 24
第十一章 其他重要事项 ..................................................... 25
 宜通世纪(300310)                                       2015 年员工持股计划(草案)
                                 释       义
      本草案中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
宜通世纪、本公司、
                      指           广东宜通世纪科技股份有限公司
    公司
宜通世纪股票、公司
                      指         宜通世纪普通股股票,即宜通世纪A股
  股票、标的股票
员工持股计划、本计                 广东宜通世纪科技股份有限公司
                      指
划、本员工持股计划                             2015年员工持股计划
草案、本草案、本员                 广东宜通世纪科技股份有限公司
                      指
  工持股计划草案                          2015年员工持股计划(草案)
       持有人         指           参加本员工持股计划的公司员工
    持有人会议        指                   员工持股计划持有人会议
    管理委员会        指                   员工持股计划管理委员会
      广发资管        指         广发证券资产管理(广东)有限公司
宜通世纪1号、本定
                      指        广发原驰宜通世纪1号定向资产管理计划
向计划、定向计划
    《公司法》        指                  《中华人民共和国公司法》
    《证券法》        指                  《中华人民共和国证券法》
《规范运作指引》      指   《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
   《指导意见》       指   《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
   《公司章程》       指       《广东宜通世纪科技股份有限公司章程》
《员工持股计划认           《广东宜通世纪科技股份有限公司2015年员工持股
                      指
    购协议书》                                  计划认购协议书》
中国证监会、证监会    指                   中国证券监督管理委员会
       深交所         指                         深圳证券交易所
   登记结算公司       指      中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
  元、万元、亿元      指         人民币元、人民币万元、人民币亿元
宜通世纪(300310)                                      2015 年员工持股计划(草案)
                              第一章       总则
     本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、
《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定,遵循公平、
公正、公开的原则,旨在完善公司法人治理结构,确保公司未来发展战略和经营
目标的实现。
    一、本员工持股计划遵循的基本原则
    (一)依法合规原则
    公司实施员工持股计划,严格按照法律、行政法规的规定履行程序,真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
    (二)自愿参与原则
    公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则,不存在以摊派、强行分
配等方式强制员工参与的情形。
    (三)风险自担原则
     员工持股计划持有人盈亏自负,风险自担。
    二、本员工持股计划的目的
     1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制,实现公司、股东和员工利
益的一致性,促进各方共同关注公司的长远发展,从而为股东带来更高效、更持
久的回报;
     2、立足于当前公司业务转型升级的关键时期,进一步完善公司治理结构,
健全公司长期、有效的激励约束机制,确保公司长期、稳定发展;
     3、深化公司经营层的激励体系,充分调动员工的积极性和创造性,吸引和
保留优秀管理人才和业务骨干,提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
宜通世纪(300310)                                    2015 年员工持股计划(草案)
                     第二章   本员工持股计划的持有人
    一、员工持股计划持有人的确定依据
     (一)持有人确定的法律依据
     本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿
参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
     所有持有人均在公司及下属子公司任职,并与公司或下属子公司签订劳动合
同且领取报酬。
     (二)持有人确定的职务依据
     本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一:
     1、公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员。
     2、在公司及下属子公司担任主管以上职务的核心骨干。
     3、经董事会认定有卓越贡献的其他员工。
    二、员工持股计划持有人的范围
     本员工持股计划的持有人包括公司监事、高级管理人员和其他员工,合计不
超过 60 人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
    三、员工持股计划持有人的核实
     公司监事会对持有人名单予以核实,并将核实情况在股东大会上予以说明。
     公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》
以及本员工持股计划出具意见。
     四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况
     本员工持股计划设立时资金总额不超过为 10,800 万元,以“份”作为认购单
位,每份份额为 1 元,本员工持股计划的份数上限为 10,800 万份。单个员工必
须认购整数倍份额,且起始认购份数为 20 万份(即认购金额为 20 万元),超过
20 万份的,以 1 万份的整数倍累积计算。若最终认购金额超过 10,800 万元,将
以 1 万元为单位逐步下调单个员工的认购金额上限,直至认购总金额为 10,800
       宜通世纪(300310)                                  2015 年员工持股计划(草案)
       万元为止。员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。
            员工持股计划的参与对象为公司员工,其中:参加本员工持股计划的监事和
       高级管理人员共计 3 人,认购总份额为 1,140 万份,占员工持股计划总份额的比
       例为 10.56%;其他员工认购总份额预计不超过 9,660 万份,占员工持股计划总份
       额的比例预计为 89.44%。
            持有人名单及份额分配情况如下所示:
序号      持有人            职务     认购份额(万份)         占本计划总份额的比例
 1        黄晓宣            副总裁            600                       5.56%
 2        江敏健             监事             300                       2.78%
 3         曹燕              监事             240                       2.22%
 其他员工(预计不超过 57 人)              9,660                       89.44%
                合计                      10,800                      100.00%
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            第三章   本员工持股计划的资金来源和股票来源
    一、本员工持股计划的资金来源
     本员工持股计划筹集资金额不超过 10,800 万元,具体金额根据实际出资缴
款金额确定,资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他
方式取得的资金,具体包括:
    (1)员工自筹资金,金额不超过 2,700 万元;
    (2)实际控制人及部分高管借款:公司实际控制人童文伟先生、史亚洲先
生、钟飞鹏先生、唐军先生、刘昱先生以及公司副总裁、董事会秘书吴伟生先生
拟向员工持股计划提供 8,100 万元的借款支持,借款部分与自筹部分的比例为
3:1,借款期限为员工持股计划的存续期。
     持有人应当按《员工持股计划认购协议书》的相关规定将认购资金一次性足
额转入本员工持股计划资金账户。未按时缴款的,该持有人则丧失参与本员工持
股计划的权利。
    二、本员工持股计划的股票来源
    本计划获得股东大会批准后,本员工持股计划将委托广发证券资产管理(广
东)有限公司管理,并全额认购广发证券资产管理(广东)有限公司设立的广发
原驰宜通世纪 1 号定向资产管理计划。宜通世纪 1 号主要投资范围包括购买和
持有宜通世纪股票、投资固定收益及现金类产品等。
    宜通世纪 1 号份额上限为 10,800 万份,在股东大会审议通过员工持股计划后
6 个月内通过二级市场购买(包括大宗交易以及竞价交易等方式)等法律法规许
可的方式取得并持有。宜通世纪 1 号所持有的公司股票总数不超过公司股本总额
的 10%,单个员工持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不超过公
司股本总额的 1%。
    员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前
获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
    三、本员工持股计划涉及的标的股票规模
宜通世纪(300310)                                     2015 年员工持股计划(草案)
    根据宜通世纪 1 号的资金规模上限 10,800 万元和 2015 年 6 月 15 日公司股票
收盘价 47.52 元/股测算,宜通世纪 1 号所能购买和持有的标的股票数量约为 227
万股,占公司截至本草案公布之日公司股本总额 22,880 万股的 0.99%;最终标的
股票的购买情况目前还存在不确定性,最终持有的股票数量以实际执行情况为
准。
宜通世纪(300310)                                  2015 年员工持股计划(草案)
             第四章   本员工持股计划的存续期限及锁定期限
    一、本员工持股计划的存续期限
    1、本员工持股计划的存续期为不超过 18 个月,自草案通过股东大会审议之
日起计算。
    2、本员工持股计划的存续期上限届满前 1 个月,经持有人会议和公司董事
会审议通过后,本持股计划的存续期可以延长。
    3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况,导致宜通世纪 1 号所持有的
公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时,经持有人会议和公司董事会审议
通过后,员工持股计划的存续期限可以延长。
    二、本员工持股计划的锁定期限
     1、广发证券资产管理(广东)有限公司管理的宜通世纪 1 号通过二级市场
购买(包括大宗交易以及竞价交易等方式)等法律法规许可的方式所获标的股票
的锁定期为 12 个月,自公司公告最后一笔买入过户至定向计划名下之日起计算。
     2、宜通世纪 1 号在下列期间不得买卖公司股票:
     (1)公司定期报告公告前 30 日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告
日前 30 日起至最终公告日;
     (2)公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内;
     (3)其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。
宜通世纪(300310)                                 2015 年员工持股计划(草案)
                     第五章   本员工持股计划的管理模式
    本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议;员工持股计划设管理委
员会,监督员工持股计划的日常管理,代表持有人行使股东权利或者授权管理机
构行使股东权利;公司董事会负责拟定和修改本草案,并在股东大会授权范围内
办理本员工持股计划的其他相关事宜;本员工持股计划将委托广发证券资产管理
(广东)有限公司管理。
    一、持有人会议
    1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人,持有人
会议是员工持股计划的内部管理权力机构,由全体持有人组成。持有人可以亲自
出席持有人会议并表决,也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人
出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等,均由持有人自行承担。
    2、以下事项需要召开持有人会议进行审议:
    (1)选举、罢免管理委员会委员;
    (2)员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止;
    (3)员工持股计划存续期内,公司以配股、增发等方式融资时,由资产管
理机构和管理委员会商议是否参与,并提交持有人会议审议;
    (4)审议和修订《员工持股计划管理办法》;
    (5)授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理;
    (6)授权管理委员会行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利;
    (7)授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作;
    (8)其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
    3、持有人会议的召集程序
    首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集,其后持有人会议由管理委员会
负责召集。
    召开持有人会议,管理委员会应提前 5 日发出会议通知,通过直接送达、邮
寄、传真、电子邮件或者其他方式,提交给全体持有人。会议通知应当至少包括
以下内容:
宜通世纪(300310)                                  2015 年员工持股计划(草案)
    (1)会议的时间、地点;
    (2)会议事由和议题;
    (3)会议所必需的会议材料;
    (4)发出通知的日期。
    如遇紧急情况,可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第(1)、(2)项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
    4、持有人会议的召开和表决程序
    (1)首次持有人会议由公司董事会秘书负责主持,其后持有人会议由管理
委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时,由其指派一名管理委员
会委员负责主持。
    (2)每项提案经过充分讨论后,主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决,表决
方式采取填写表决票的书面表决方式。
    (3)持有人以其所持有的本计划份额行使表决权,每一单位计划份额具有
一票表决权,持有人会议采取记名方式投票表决。
    (4)持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,视为弃权;未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表
决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的,其表决情况不予统计。
    (5)会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人
会议的持有人所持 50%以上(不含 50%)份额同意后则视为表决通过,形成持
有人会议的有效决议。
    (6)持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的,须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
    (7)会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
    5、单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以向持有人会议
提交临时提案,临时提案须在持有人会议召开前 3 个工作日向管理委员会提交。
    6、单独或合计持有员工持股计划 20%以上份额的持有人可以提议召开持有
人会议。
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    二、管理委员会
    1、员工持股计划设管理委员会,对员工持股计划负责,是员工持股计划的
日常监督管理机构,代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权
利。
    2、管理委员会由 5 名委员组成,设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员
由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举
产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
    3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》
的规定,对员工持股计划负有下列忠实义务:
    (1)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占员工持股计划的
财产;
    (2)不得挪用员工持股计划资金;
    (3)未经管理委员会同意,不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储;
    (4)未经持有人会议同意,不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保;
    (5)不得利用其职权损害员工持股计划利益。
    管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的,应当承担赔偿责
任。
    4、管理委员会行使以下职责:
    (1)负责召集持有人会议;
    (2)代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理;
    (3)办理员工持股计划份额认购事宜;
    (4)代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利;
    (5)负责与资产管理机构的对接工作;
    (6)代表员工持股计划对外签署相关协议、合同;
    (7)管理员工持股计划权益分配;
    (8)决策员工持股计划被强制转让份额的归属;
    (9)办理员工持股计划份额继承登记;
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    (10)持有人会议授权的其他职责。
    5、管理委员会主任行使下列职权:
    (1)召集和主持持有人会议和管理委员会会议;
    (2)督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行;
    (3)管理委员会授予的其他职权。
    6、管理委员会的召集程序
    管理委员会的会议由管理委员会主任召集,于会议召开前 3 日通知全体管理
委员会委员。会议通知包括以下内容:
    (1)会议日期和地点;
    (2)会议事由和议题;
    (3)会议所必需的会议材料;
    (4)发出通知的日期。
    7、管理委员会的召开和表决程序
    (1)管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。
    (2)管理委员会作出决议,必须经全体管理委员会委员的过半数通过。
    (3)管理委员会决议的表决,实行一人一票,表决方式为记名投票表决。
    (4)管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下,可以
    用传真等方式进行并作出决议,并由参会管理委员会委员签字。
    (5)管理委员会会议,应由管理委员会委员本人出席;管理委员会委员因
故不能出席的,可以书面委托其他管理委员会委员代为出席,代为出席会议的管
理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未
出席管理委员会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    (6)管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录,出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。
    三、持有人
    1、持有人的权利如下:
     (1)依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益;
     (2)参加或委派其代理人参加持有人会议,并行使相应的表决权;
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     (3)对本员工持股计划的管理进行监督,提出建议或质询;
     (4)员工持股计划持有人放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票
的表决权;
    (5)法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
    2、持有人的义务如下:
    (1)按认购员工持股计划金额在约定期限内足额缴款,自行承担与员工持
股计划相关的投资风险,自负盈亏;
    (2)员工持股计划存续期内,持有人所持本员工持股计划份额不得转让、
用于担保、偿还债务或作其他类似处置;
    (3)在员工持股计划存续期间内,不得要求分配员工持股计划资产;
    (4)法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
    四、股东大会授权董事会事项
    股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜,包括但不限于以
下事项:
     (1)授权董事会办理员工持股计划的变更和终止;
       (2)授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定;
     (3)员工持股计划经股东大会审议通过后,若在实施期限内相关法律、法
规、政策发生变化的,授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调
整;
     (4)授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜,但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
    五、资产管理机构
    广发证券资产管理(广东)有限公司为本员工持股计划的管理机构,根据中
国证监会等监管机构发布资产管理业务相关规则以及本员工持股计划的约定管
理本员工持股计划,并维护员工持股计划的合法权益,确保员工持股计划的财产
安全。
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         第六章      本员工持股计划的资产构成及权益处置办法
    一、本员工持股计划的资产构成
     1、公司股票对应的权益:本员工持股计划通过全额认购广发证券资产管理
(广东)有限公司设立的广发原驰宜通世纪 1 号定向资产管理计划而享有宜通
世纪 1 号持有公司股票所对应的权益;
     2、现金存款和应计利息;
     3、定向计划其他投资所形成的资产。
     员工持股计划的资产独立于公司的固有财产,公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
    二、持有人权益的处置
     1、存续期内总体权益处置办法
     (1)在员工持股计划存续期内,除法律、行政法规、部门规章另有规定,
或经持有人会议审议通过,持有人所持本计划份额不得质押、担保、偿还债务。
     (2)在员工持股计划存续期内,持有人不得转让所持本计划的份额,亦不
得申请退出本计划。
     (3)在员工持股计划存续期内,若公司发生派息时,员工持股计划因持有
公司股票而获得的现金红利计入员工持股计划的货币性资产,存续期内暂不进行
现金红利的分配;若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时,员工持股计
划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定,不得在二级市场出售或以其他方式
转让,该等股票的解锁期与相对应股票相同。
     (4)现金资产分配:标的股票限售期届满后的存续期内,资产管理计划管
理人陆续变现员工持股计划资产,并将投资收益、现金红利及本金划转至员工持
股计划,管理委员会按持有人所持份额的比例,分配给持有人。
     2、存续期内特殊情况的权益处置办法
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     (1)若持有人在员工持股计划存续期内与公司的劳动合同系出于以下原因
被解除的,公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格,并将其持有的员
工持股计划份额按照原始出资金额与所持份额对应的累计净值孰低的原则强制
转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人,受让人以原始
出资金额承接受让人员工持股计划权益:
     持有人辞职或擅自离职的;持有人在劳动合同到期后拒绝与公司续签劳动合
同的;持有人劳动合同到期后,公司不与其续签劳动合同的;持有人不能胜任工
作,经过培训或者调整工作岗位,仍然不能胜任工作的;持有人严重失职,营私
舞弊,给公司造成重大损害的;持有人违反劳动合同、保密及竞业禁止协议及员
工手册等其他公司规章制度的规定,其行为已经构成了公司可以直接开除的;其
他由于持有人的主观过错导致该持有人离职的情况。
     因上述事项发生,导致原持有人所持有的员工持股计划份额转让的,只能转
让给符合本员工持股计划参加对象标准的公司员工,不得转让给不符合本员工持
股计划参加对象标准的任何第三方。
     (2)存续期内,持有人职务变动但仍符合参与条件的,其持有的员工持股
计划权益不作变更。
     (3)若持有人在员工持股计划存续期内与公司的劳动合同系出于以下原因
被解除的,该持有人在员工持股计划中的份额继续保留,不作变更:
     持有人患病或者非因工负伤,丧失劳动能力;持有人达到国家规定的退休年
龄而退休;持有人与公司双方协商解除劳动合同的情况。
     (4)若持有人死亡或被依法宣告死亡,其持有的员工持股计划份额不作变
更,由其合法继承人继续享有;该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格
的限制。
     (5)管理委员会认定的其他情形。
    三、本员工持股计划期满后权益的处置办法
    当员工持股计划存续期届满或提前终止时,由持有人会议授权管理委员会在
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依法扣除相关税费后,在届满或终止之日起 15 个工作日内完成清算,并按持有
人持有的份额进行分配。
    若员工持股计划届满时,宜通世纪 1 号所持资产仍包含标的股票,具体处置
办法由管理委员会与资产管理机构协商确定。
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                     第七章   本员工持股计划的变更、终止
    一、员工持股计划的变更
    员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方
式、持有人确定依据等事项,员工持股计划设立后的变更须经持有人会议和董事
会审议通过。
    二、员工持股计划的终止
    1、本员工持股计划在存续期满后自行终止;
    2、本员工持股计划的锁定期满后,当宜通世纪 1 号所持资产均为货币资金
时,本员工持股计划可提前终止。
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            第八章   公司融资时本员工持股计划的参与方式
    本员工持股计划存续期内,公司以配股、增发、可转债等方式融资时,由资
产管理机构和管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案,并提交持有人会
议审议。
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         第九章      资产管理机构的选任、管理协议的主要条款
    一、资产管理机构的选任
    公司选任广发证券资产管理(广东)有限公司作为本员工持股计划的管理机
构,并与广发证券资产管理(广东)有限公司签订《广发原驰宜通世纪 1 号定
向资产管理计划管理合同》。
     广发证券资产管理(广东)有限公司主要从事证券资产管理,成立于 2014
年 1 月 2 日,注册资本 100,000 万元,公司住所为珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-285,法定代表人张威。广发证券股份有限公司持有其 100%股权。
    二、资产管理协议的主要条款
    1、资产管理计划名称:广发原驰宜通世纪 1 号定向资产管理计划
    2、类型:定向资产管理计划
    3、委托人:广东宜通世纪科技股份有限公司(代员工持股计划)
    4、管理人:广发证券资产管理(广东)有限公司
    5、托管人:招商银行股份有限公司广州分行
    6、资产管理计划规模:本定向计划规模上限为 10,800 万份(不含参与资金
在推广期产生的利息转为计划份额)。
    7、管理期限:本定向计划管理期限预计为 18 个月,可展期也可提前终止。
    8、投资理念:本定向计划在积极控制风险的前提下,根据“员工持股计划”
的约定进行主动管理,力争实现委托人资产持续稳健增值。
    9、投资范围:本定向计划投资范围包括中国境内依法发行的,中国证监会
允许定向计划投资的金融品种,包括国内依法发行的股票(仅投资宜通世纪股票
(300310.SZ))、证券投资基金、定向资产管理计划、商业银行理财产品、国债、
金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持受益凭证、可转换
债券、分离交易可转换债券、债券逆回购、银行存款(包括同业存款、协议存款、
大额存单)、其他现金类资产。如法律法规或监管机构以后允许委托财产投资其
他品种,资产管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
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    三、管理费用计提及支付
    1、认购/申购费:无
    2、退出费:无
    3、管理费:后续协商确定
    4、托管费:后续协商确定
    5、业绩报酬:本定向计划不收取业绩报酬。
    6、证券交易费用:定向计划运作期间投资所发生的交易佣金、印花税等有
关税费,作为交易成本直接扣除。交易佣金的费率由管理人本着保护委托人利益
的原则,根据公允的市场价格和法律法规确定。
    7、与本定向计划存续期相关的费用:本定向计划存续期间发生的注册登记
机构收取的TA系统月度服务费、登记结算费、信息披露费用、会计师费、审计费
和律师费以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等,由托管人根据有关法规
及相应协议的规定,依管理人的指令,按费用实际支出金额从定向计划资产中支
付,列入定向计划费用,在每个自然日内按照直线法均匀摊销。
    8、其他费用:除交易手续费、印花税、管理费、托管费、服务费之外的定
向计划费用,由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定,按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用,由管理人向托管人发送划付指令,通知托
管人从定向计划资产中支付。
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                     第十章   本员工持股计划履行的程序

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