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三川股份:浙商证券股份有限公司关于公司2015年半年度持续督导跟踪报告
公告日期:2015-09-11
                         浙商证券股份有限公司
                     关于江西三川水表股份有限公司
                   2015 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:浙商证券股份有限公司       被保荐公司简称:三川股份
保荐代表人姓名:万峻                     联系电话:0571-87902566
保荐代表人姓名:罗军                     联系电话:0571-87902576
一、保荐工作概述
                项目                                   工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件             是。保荐机构及时审阅了三川股
                                          份 2015 年半年度公开信息披露文件,
                                          多数文件为事前审阅。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次           0 次。
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包         是。保荐机构已督导三川股份建
括但不限于防止关联方占用公司资源的 立健全各项规章制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度             是。
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                 1 次。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息           是。经核查,三川股份募集资金
披露文件一致                              项目进展与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                  0 次。
(2)列席公司董事会次数                    0 次。
(3)列席公司监事会次数                    0 次。
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                          1 次。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报        是。
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情        截至 2015 年 6 月 30 日,公司募
况                                     集资金账户尚有余额 10,387.51 万元,
                                       主要为首次公开发行的超募资金及利
                                       息。希望公司继续按照募集资金相关
                                       法规,加强募集资金监管和使用。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                      5 次。
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意        无。
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                      5 次。
(2)报告事项的主要内容                    1、浙商证券股份有限公司关于江
                                       西三川水表股份有限公司子公司甬岭
                                       水表业绩承诺方案变更的核查意见;
                                           2、浙商证券股份有限公司关于江
                                       西三川水表股份有限公司 2014 年度
                                       内部控制自我评价报告的核查意见;
                                           3、浙商证券股份有限公司关于江
                                       西三川水表股份有限公司 2014 年度
                                       持续督导跟踪报告;
                                           4、浙商证券股份有限公司关于江
                                       西三川水表股份有限公司 2014 年度
                                          募集资金存放与使用情况的专项核查
                                          报告;
                                              5、浙商证券股份有限公司关于江
                                          西三川水表股份有限公司全资子公司
                                          对外担保的核查意见。
(3)报告事项的进展或者整改情况               无。
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                   无。
(2)关注事项的主要内容                       不适用。
(3)关注事项的进展或者整改情况               不适用。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是。
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                 0 次。
(2)培训日期                                 无
(3)培训的主要内容                           无
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                 存在的问题               采取的措施
1.信息披露                               无                  不适用
2.公司内部制度的建立和
                                         无                  不适用
执行
3.“三会”运作                          无                  不适用
4.控股股东及实际控制人
                                         无                  不适用
变动
5.募集资金存放及使用                     无                  不适用
6.关联交易                               无                  不适用
7.对外担保                               无                  不适用
8.收购、出售资产                         无                  不适用
9.其他业务类别重要事项
                                         无                  不适用
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
                                发行人及其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                                      不适用
                            介机构积极配合保荐工作
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                         无                 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                 是否     未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                               履行承诺   因及解决措施
1、关于控股股东及实际控制人不占用公司资金
的承诺:
江西三川集团有限公司(以下简称“三川集团”)
承诺:截至承诺出具日不存在以任何方式(包括
但不限于有偿拆借、无偿拆借、要求三川股份为
三川集团及三川集团控制公司开具没有真实交
易背景的商业承兑汇票)占用公司资金且未清偿
的情形;于承诺函出具之后不以任何方式(包括
但不限于有偿拆借、无偿拆借、要求三川股
份为三川集团及三川集团控制公司开具没有真          是          不适用
实交易背景的商业承兑汇票)占用三川股份资
金。
李建林、李强祖共同承诺:截至承诺函出具日,
承诺人李建林及李强祖均不存在以任何方式(包
括但不限于有偿拆借、无偿拆借)占用三川股份
资金的情形;承诺于承诺函出具之日起不以任何
方式(包括但不限于有偿拆借、无偿拆借)占用
三川股份资金;承诺确保利用对三川集团的控制
地位,阻止三川集团以任何方式(包括但不限于
有偿拆借、无偿拆借、要求三川股份为三川集团
及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑
汇票)占用三川股份资金。
2、关于避免与公司同业竞争的承诺:为避免同
业竞争损害公司及其他股东的利益,控股股东三
                                             是   不适用
川集团、公司董事、监事、高级管理人员出具了
避免同业竞争承诺函。
3、发行上市后的股权锁定承诺:
公司控股股东三川集团和实际控制人李建林、李
强祖承诺:自公司股票上市之日起三十六个月
内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由
公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行
股票前已发行的股份。除公司控股股东、实际控
制人外的公司发起人股东童保华、罗安保、罗友
正、吴雪松、宋财华、孔华卿、朱伟、严国勇、
黄承明、余晓庆承诺:自公司股票上市之日起三
十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接
                                             是   不适用
或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直
接或间接持有的公司股份。公司董事、监事和高
级管理人员李强祖、童保华、宋财华、吴雪松、
罗安保、罗友正、李桂英承诺:除上述锁定期限
制外,在任职期间每年转让的股份不超过其所直
接或间接持有公司股份总数的百分之二十五;离
职后半年内,不转让其所直接或间接持公司股
份。公司董事、监事和高级管理人员李强祖、童
保华的关联人员李建林、胡风云、童英承诺:在
其关联人员李强祖、童保华任职期间每年转让的
其间接持有的公司股份不超过其间接所持有公
司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不
转让其间接所持的公司股份。
江西三川集团有限公司、李建林、李强祖、童保
华、宋财华、吴雪松、童为民、罗安保、李桂英、
杨志清、倪国强承诺:在符合法律、法规的前提
                                                是          不适用
下,按照有关规定增持公司股份; 从 2015 年 7
月 10 日起 6 个月内,不通过二级市场减持公司
股份。
江西三川集团有限公司、李建林承诺:本单位/
本人参加公司非公开发行股票认购,根据《上市公
司证券发行管理办法》的相关规定,若获得配售,    是          不适用
同意本单位/本人本次认购所获股份自上市之日起
三十六个月内不进行转让。
四、其他事项
                 报告事项                            说明
1、保荐代表人变更及其理由                      无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事             无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                      无
    (以下无正文)
(此页无正文,为《浙商证券股份有限公司关于江西三川水表股份有限公司 2015
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
    保荐代表人(签名):
                           万峻                 罗军
                                                  浙商证券股份有限公司
                                                         2015年9月11日

 
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