包头铝业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
● 本次有限售条件的流通股上市数量为33，240，679股
● 本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年3月12日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年3月1日经相关股东会议通过，以2006年3月8日作为股权登记日实施，于2006年3月10日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
1、公司持股5%以上的非流通股股东包头铝业（集团）有限责任公司承诺：在股权分置改革方案实施后12个月内不上市交易或转让所持有的包头铝业股票，12－24个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量不超过改革后总股本的5%；12－36个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量不超过改革后总股本的10%。
2、内蒙古电力（集团）有限责任公司、贵阳铝镁设计研究院、深圳市北方投资有限公司、北京轻工供销有限公司、中国有色金属工业华北供销公司、内蒙古远源科贸有限公司承诺：在股权分置改革方案实施后12个月内不上市交易或转让所持有的包头铝业股票。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，公司结构未发生变化。
2、股改实施后至今，各股东持有公司限售股份未发生变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
截至2007年2月28日，包头铝业应收公司控股股东包头铝业（集团）有限责任公司6,926,386.29元,全部为应收铝锭款,为经营性应收款,公司不存在控股股东非经营性占用公司资金的情况。
五、保荐机构核查意见
中信证券股份有限公司为本公司股权分置改革的保荐机构。根据有关规定，对公司相关股东申请股份解除限售事宜出具了核查意见。核查意见主要内容如下：
经核查，包头铝业相关股东履行了股改中做出的承诺，包头铝业董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关法律法规的规定。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为33，240，679股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年3月12日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
序号 股东名称 持有有限售条 持有有限售条件 本次上市数 剩余有限售条
件的流通股股 的流通股股份占 量 件的流通股股
份数量 公司总股本比例 （单位：股） 份数量
1 包头铝业（集团）有限责任公司 237,309,321 55.06 21,550,000 215,759,321
2 内蒙古电力（集团）有限责任公司 3,340,194 0.77 3,340,194 0
3 贵阳铝镁设计研究院 2,783,495 0.64 2,783,495 0
4 深圳市北方投资有限公司 1,670,097 0.39 1,670,097 0
5 北京轻工供销有限公司 1,670,097 0.39 1,670,097 0
6 中国有色金属工业华北供销公司 1,113,398 0.26 1,113,398 0
7 内蒙古远源科贸有限公司 1,113,398 0.26 1,113,398 0
合计 249,000,000 57.77 33,240,679 215,759,321
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况一致。
5、本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的 1、国有法人持有股份 246,216,505 -30，457，184 215，759，321
流通股份 2、其他境内法人持有股份 2,783,495 -2,783,495 0
有限售条件的流通股合计 249,000,000 -33,240,679 215，759，321
无限售条件的 A股 182,000,000 33,240,679 215，240，679
流通股份 无限售条件的流通股份合计 182,000,000 33,240,679 215，240，679
股份总额 431，000，000 - 431，000，000
特此公告。
包头铝业股份有限公司董事会
2007年3月5日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书
