徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年半年度报告全文
徐工集团工程机械股份有限公司
2015 年半年度报告
2015 年 08 月
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,361,429,234 为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 20 股。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人
(会计主管人员)袁鹏先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完
整。
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请
投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司简介 ...................................................................................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................7
第四节 董事会报告 ...............................................................................................................................................................................9
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................20
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................35
第七节 优先股相关情况 .....................................................................................................................................................................39
第八节 董事、监事、高级管理人员情况..........................................................................................................................................40
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................41
第十节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................150
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
徐工集团 指 徐州工程机械集团有限公司
徐工有限 指 徐工集团工程机械有限公司
徐工机械、本公司或公司 指 徐工集团工程机械股份有限公司
股东大会 指 徐工集团工程机械股份有限公司股东大会
董事会 指 徐工集团工程机械股份有限公司董事会
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 徐工机械 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 徐工集团工程机械股份有限公司
公司的中文简称（如有） 徐工机械
公司的外文名称（如有） XCMG Construction Machinery Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）XCMG
公司的法定代表人 王民
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 费广胜
联系地址 徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
电话 0516-87565621
传真 0516-87565610
电子信箱 fgs@xcmg.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2014 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2014 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2014 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 9,490,951,214.85 13,403,595,157.41 14,516,206,677.38 -34.62%注 1
归属于上市公司股东的净利润（元） 8,069,005.49 768,735,845.47 833,739,559.07 -99.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-257,770,617.65 709,816,363.11 719,250,513.10 -135.84%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 224,560,401.17 372,546,430.37 613,560,959.33 -63.40%
基本每股收益（元/股） 0.003 0.37 0.40 -99.25%
稀释每股收益（元/股） 0.003 0.33 0.35 -99.14%
加权平均净资产收益率 0.04% 3.89% 4.11% 减少 4.07 个百分点
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 48,445,727,773.19 48,850,537,738.21 48,850,537,738.21 -0.83%
归属于上市公司股东的净资产（元） 21,224,335,807.74 20,118,935,358.34 20,118,935,358.34 5.49%
注 1： 2014 年度，公司通过同一控制下的企业合并方式取得徐州徐工基础工程机械有限公司 100%股权，将其新纳入合并
报表范围，因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期及以前年度比较合并财务报表时，对前期财务
报表的相关项目进行追溯调整。
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 201,713,617.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
18,116,642.11
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 68,953,572.95
债务重组损益 869,994.49
受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,732,390.65
减：所得税影响额 18,789,719.60
少数股东权益影响额（税后） 292,093.38
合计 265,839,623.14 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2015年上半年我国GDP同比增长7%，增速比上年同期下降0.4个百分点。2015年1-6月全国固定资产投
资额为237132亿元，同比名义增长11.4%，为近年来最低增速，1-6月全国房地产开发投资43955亿元，同
比名义增长4.6%，增速继续回落。中国经济依旧处于低位运行。
受宏观经济和固定资产投资增速下滑影响，国内工程机械行业至今已连续四年下滑和调整，工程机械
行业总体需求不足，行业产能过剩、洗牌加剧。
半年来，面对工程机械行业严峻形势，公司按照年初董事会制定的战略经营部署，紧扣转型升级主线
和“三个全面”战略经营指导方针，以强有力的应对措施，使全线产品逆势强化了市场优势和竞争位置。
报告期内，公司实现营业收入94.91亿元，同比下降34.62%；实现归属于母公司所有者净利润806.90万
元，同比下降99.03%%；基本每股收益0.003元；归属于母公司所有者的每股净资产8.99元。
报告期内主要工作情况：
一、强有力打出“改革组合拳”。行业颓势下，公司坚持向改革要内生增长动力：1.加紧重大结构调整。
在去年底将徐工基础公司及三家合资企业资产装入基础上，完成罗特艾德等两家合资企业资产注入，推进
收购徐工集团所持徐工信息技术公司的股权事项，将贡献有力的业绩增长弹性。2.加紧资产优化集约。将
巴西公司股权向徐工集团转让，优化其资产结构，提升其资产使用效率和盈利能力；收购徐工集团合资企
业资产，提升打造高端液压油缸、液压阀产品线；向徐工集团转让徐工施维英75%的股权，消除潜在同业
竞争，实现进一步资源集中。3.加紧新业态布局。持续大幅向徐工投资公司增资，设立徐工环境，打造环
境产业平台推进军民融合深度发展和军工产业开拓涉足等。
二、强有力压降成本挖潜增效。公司压缩调整与苦练内功形成持续强大势能：1.降本。管理费用同比下
降4.65%、销售费用同比下降16.32%并重点压降日常费用开支，有力增强了全员全面压缩、节俭过冬的意
识；主导机型成本控制初见成效，汽车起重机、装载机、压路机等主导机型成本进一步得到有效控制。2.
挖潜。推动资产证券化，如拟通过应收账款资产支持专项计划发行2亿元资产支持证券，以募集资金提高
资产流动性、优化资产结构。
三、逆势拓展全线产品领先优势。公司传统、新兴两大产品群同步逆势发力：1.传统产品领先位置稳固。
汽车起重机、压路机、旋挖钻机、摊铺机、平地机、随车起重机、高空消防车等传统产品市场占有率稳居
行业第一，装载机居于行业前四强。2.新兴产品加快壮大。水平定向钻、高空作业车继续快步提升市场占
有率；高空作业平台销售强劲增长，隧道掘进机、道路清障车逐步打开了市场；成套性环卫装备、成套性
路面养护机械、成套性隧道及铁路施工装备快速切入市场。
四、加快开放型创新全球布局。加快以开放型创新拥抱产业转型新机遇：1.布局全球研发。加紧欧洲、
美国、巴西、上海四大区域研究中心建设布局，吸引了一批海外高水平专家；系列巴西型、北美型当地化
产品加紧研发并将投放市场，中德联合创新的液压阀项目不断取得突破性进展。2.加紧平台建设。研究院
在十大试验室等已有重大基础研发平台上，加紧建设国家级高端工程机械智能制造实验室，探索建设环境
产业、军工产业相关的联合研究院。3.聚焦提升核心零部件。继续逆势强投入并高水平推进高端液压油缸、
液压阀核心技术提升，推进新型电控变速箱的批量配套，实现螺旋减速机的小批量试制。
五、全面推进国际化事业。由产品走出去到全面走出去的海外事业推进提速：1.海外基地扎根。巴西公
司作为一家独立企业加紧当地化研发、制造、销售等功能完善，全面布局下沉南美各区域销售网点。2.布
局“一带一路”国家市场。徐工在沿线主要国家市场已占据领先优势，如在中亚、中东及俄罗斯、澳大利亚
等市场占有率已居全球行业前列；积极组织、参与“一带一路”海外服务行等活动，扩大了徐工品牌在沿线
国家的美誉度和影响力，为抢抓徐工装备服务于“一带一路”建设的历史性机遇奠定基础。
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二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系报告期内工程机
营业收入 9,490,951,214.85 14,516,206,677.38 -34.62% 械市场整体持续不振，
需求低迷
主要系报告期内收入大
营业成本 7,595,768,188.55 11,374,083,328.10 -33.22% 幅下降而成本的随之相
应减少
销售费用 668,948,691.46 799,416,324.07 -16.32%
管理费用 795,040,106.83 833,854,736.38 -4.65%
主要系巴西雷亚尔对美
财务费用 435,950,153.72 226,633,532.89 92.36% 元贬值等汇率变动影响
汇兑损失同比增加
报告期内公司实现的利
所得税费用 48,663,532.29 175,678,177.26 -72.30%
润总额同比大幅下降
研发投入 481,863,459.08 621,481,681.51 -22.47%
主要系销售商品、提供
经营活动产生的现金流
224,560,401.17 613,560,959.33 -63.40% 劳务收到的现金同比减
量净额
少
主要系处置子公司及其
他营业单位收到的现金
投资活动产生的现金流 同比增加及购建固定资
-395,146,193.81 -1,118,461,158.27 64.67%
量净额 产、无形资产和其他长
期资产支付的现金同比
减少
筹资活动产生的现金流
-554,211,585.83 -755,137,572.70 26.61%
量净额
现金及现金等价物净增 主要系投资活动产生的
-773,391,339.24 -1,196,789,909.91 35.38%
加额 现金流量净额同比增加
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
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公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
公司属于工程机械行业，主要从事工程起重机械、铲运机械、压实机械、混凝土机械、路面机械、消防机械、其他
工程机械及工程机械备件的研发、制造和销售。
公司计划2015年实现销售收入247.76亿元，报告期内公司实现销售收入94.91亿元，占全年经营计划的38.31%。
与年初经营目标偏差较大的原因是报告期内工程机械行业遇到了前所未有的经营困难，市场需求疲软，企业竞争加
剧，行业加速调整、收缩，形势严峻远超年初预期。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年同期增
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 减
分行业
工程机械行业 9,168,466,836.60 7,320,738,342.55 20.15% -35.05% -33.96% 减少 1.32 个百分点
分产品
1.起重机械 3,215,842,625.58 2,472,830,971.52 23.10% -28.80% -28.40% 减少 0.43 个百分点
2.铲运机械 1,303,623,126.02 1,044,480,396.99 19.88% -39.13% -39.00% 减少 0.18 个百分点
3.压实机械 519,028,121.58 394,226,085.87 24.05% -25.51% -28.42% 增加 3.09 个百分点
4.混凝土机械 757,850,561.96 643,507,680.80 15.09% -58.65% -47.46% 减少 18.09 个百分点
5.路面机械 253,993,343.46 196,563,973.67 22.61% -18.30% -18.02% 减少 0.26 个百分点
6.桩工机械 1,009,363,807.75 696,113,301.48 31.03% -13.35% -6.82% 减少 4.83 个百分点
7.消防机械 254,028,551.25 172,673,960.40 32.03% -11.16% 10.17% 减少 13.16 个百分点
8.其他工程机械 781,268,168.01 684,962,043.96 12.33% 8.77% 7.72% 增加 0.85 个百分点
9.工程机械备件
1,073,468,530.99 1,015,379,927.86 5.41% -56.15% -57.06% 增加 2.00 个百分点
及其他
分地区
内销 7,486,683,772.71 6,039,051,469.56 19.34% -39.67% -38.41% 减少 1.66 个百分点
外销 1,681,783,063.89 1,281,686,872.99 23.79% -1.39% 0.12% 减少 1.15 个百分点
四、核心竞争力分析
（一）具有远见卓识且经验丰富的管理团队。公司管理层平均具有30年行业管理经验，对行业发展具有深刻的认知和前瞻性
思考。
（二）拥有市场认可的品牌，诚信共赢的企业文化。徐工是中国最具影响力工程机械品牌之一，拥有厚重的历史积淀，公司
也是首家开拓国际市场的中国工程机械企业，在国内与国外市场，徐工品牌拥有广泛的品牌认可度。无论是对待公司股东还
是公司的客户、供应商，都坚持诚信共赢，在市场上有良好的口碑。
（三）拥有完善的产品系列，产品结构均衡。徐工机械拥有近500种产品，从零部件到主机都能自主专业化生产，种类齐全，
结构均衡。可以为客户提供成套解决方案，对行业波动的防御性相对较好。
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（四）拥有引领行业的技术优势与研发能力。公司累计掌握的核心技术超百项，获得授权有效专利超千项；公司拥有引领行
业的技术优势，多年获得国家科学进步二等奖。拥有国内一流的工程机械研发机构，有技术实力强大的科研开发队伍。
（五）拥有完善的国内外营销网络。在国内，公司已拥有了由自营办事处及经销商组成的广泛的分销及服务网络；在国外，
公司的海外销售网络包括海外第三方经销商和服务中心，产品销往超过173个国家和地区。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
1,600,000,000.00 1,000,000,000.00 60.00%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
经营和代理各类商品及技术的进出口业
务（国家限定公司经营或禁止进出口的
商品或技术除外）；与出口自产成套设备
相关的境外工程的境内国际招标工程的
承包及与上述境外工程相关服务的劳务
徐州工程机械集团进出口有限公司 100.00%
人员对外派遣；承办“三来一补”业务；普
通机械、电子产品、工程机械配件销售；
工程机械维修、租赁。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
许可经营项目：无。一般经营项目：矿
山机械、建筑工程用机械、石油钻采专
用设备及配件的研发、制造、销售、维
徐州徐工基础工程机械有限公司 修和租赁；改装汽车、农业机械及配件 100.00%
的研发、制造、销售及租赁；房屋工程
建筑；铁路、道路、隧道及桥梁工程建
筑；管道工程建筑。
许可经营项目：无。一般经营项目：投
资与资产管理（非金融性投资管理）；企
徐州徐工投资有限公司 业管理服务；财务顾问业务；商品经纪 100.00%
与代理；机械设备及配件、五金产品、
电子产品（医疗器械除外）的销售。
从事投资业务；投资管理；资产管理；
重庆昊融睿工投资中心(有限合伙) 投资咨询；会务服务；展览展示服务；
企业营销策划；企业形象设计，市场营
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销策划，从事建筑相关业务（凭相关资
质证书承接业务）；市场调查；工程项目
管理；技术服务；技术开发；技术咨询；
经济贸易咨询；企业管理咨询；财务咨
询；经济信息咨询；商务信息咨询。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
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（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 241,991.92
报告期投入募集资金总额 187,163.35
已累计投入募集资金总额 244,021.68
报告期内变更用途的募集资金总额 81,252.84
累计变更用途的募集资金总额
