海通证券股份有限公司
关于买卖威海华东数控股份有限公司
股票情况的自查报告
威海华东数控股份有限公司（以下简称“华东数控”）拟进行重大资产重组，
本公司接受华东数控委托担任本次重大资产重组的独立财务顾问，属于本次重组
内幕信息知情人，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定出具本次自查报告。
经认真查实，现将本公司及有关悉知本次交易内幕信息的人员及其直系亲
属，自华东数控本次重组事项首次停牌前 6 个月内，即 2014 年 10 月 14 日—2015
年 4 月 14 日（以下简称“自查期间内”），买卖上市公司股票的情况，自查如下：
1、本公司权益投资交易部的量化投资业务，涉及依据金融工程量化模型进
行股票买卖及 ETF 赎回卖出。在该期间内，累计买入华东数控股票 5,400 股，累
计卖出华东数控股票 5,400 股。该等交易并无人为驱动因素，不涉及本次交易的
内幕信息。
本公司于 2015 年 7 月 3 日将华东数控股票列入信息隔离墙，本公司权益投
资交易部的量化投资业务买卖华东数控股票最后日期是 2014 年 12 月 19 日，符
合上海证监局及我公司相关规定。
2、除上述买卖情况外，本公司及本公司的子公司在自查期间内无买卖上市
公司股票的行为。
3、本公司项目经办人员及其直系亲属在自查期间内没有买卖、也未指使其
他人买卖上市公司股票的行为。
4、本公司其他知晓内幕信息的人员及其直系亲属在自查期间内，没有买卖、
也未指使其他人买卖上市公司股票的行为。
