中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2015〕10号（罗双跃）
〔2015〕10号
当事人：罗双跃，男，1958年10月出生，住深圳市南山区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对罗双跃短线交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，罗双跃存在以下违法事实：
“罗双跃”证券账户截至2014年12月9日持有“广东甘化”股票23,184,415股，占江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司（以下简称“广东甘化”）总股本的5.235%，持股比例首次超过总股本的5%。2014年12月10日，“罗双跃”证券账户卖出“广东甘化”股票140,000股，买进50,200股，交易金额合计2,512,367.21元，持股比例减至5.215%。
以上违法事实，有相关证券账户资料、证券交易记录，广东甘化相关公告，电脑硬件信息，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
上述行为违反了《证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”的规定，构成《证券法》第一百九十五条规定的违法行为。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条规定，我局决定：对罗双跃给予警告，并处以5万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
广东证监局
2015年8月11日
