2015年半年度报告
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公司代码：603009 公司简称：北特科技
上海北特科技股份有限公司
2015年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人靳坤、主管会计工作负责人徐鸿飞及会计机构负责人（会计主管人员）高建生
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本期不进行利润分配和资本公积金转增股本。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投
资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、其他
不适用
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目录
第一节释义. 3
第二节公司简介. 3
第三节会计数据和财务指标摘要. 4
第四节董事会报告. 6
第五节重要事项. 15
第六节股份变动及股东情况. 22
第七节优先股相关情况. 27
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 27
第九节财务报告. 28
第十节备查文件目录. 131
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第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、北特科技指上海北特科技股份有限公司
报告期指 2015年 1-6月
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会
上交所指上海证券交易所
审计机构、天职国际指天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
长春北特指长春北特汽车零部件有限公司，系公司全资子公司
天津北特指天津北特汽车零部件有限公司，系公司全资子公司
《公司章程》、公司章程指《上海北特科技股份有限公司章程》
《公司法》、公司法指《中华人民共和国公司法》
《证券法》、证券法指《中华人民共和国证券法》
转向器类部件、转向器类零件指汽车转向器内用于传动的齿条、齿轮、输入轴、阀套、蜗轮、蜗杆等零部件的半成品或成品
减振(震)器类部件、减振(震)器类零件
指汽车减振(震)器阻尼缸中所使用的活塞连杆半成品或成品
齿条、转向器齿条指汽车转向器内通过自身传动从而带动汽车车轮转向的零部件
活塞杆、减振(震)器活塞杆指汽车减振(震)器阻尼缸中所使用的活塞连杆
整车厂指汽车整车制造企业
主机厂/一级供应商指为整车厂配套零部件的企业
二级供应商指为一级供应商进行汽车零部件生产企业
三级供应商指为二级供应商供应零部件的企业
第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称上海北特科技股份有限公司
公司的中文简称北特科技
公司的外文名称 SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 SHBT
公司的法定代表人靳坤
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名包维义甄一男
联系地址上海市嘉定区华亭镇高石路2488号上海市嘉定区华亭镇高石路2488号
电话 021-39900388 021-39900388
传真 021-39909061 021-39909061
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电子信箱 weiyi.bao@sh-beite.com weiyi.bao@sh-beite.com
三、基本情况变更简介
公司注册地址上海市嘉定区华亭镇高石路（北新村内）
公司注册地址的邮政编码 201816
公司办公地址上海市嘉定区华亭镇高石路2488号
公司办公地址的邮政编码 201816
公司网址 http://www.sh-beite.com/
电子信箱 weiyi.bao@sh-beite.com
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/
公司半年度报告备置地点上海市嘉定区华亭镇高石路2488号
五、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所北特科技 603009
六、公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2014年8月11日
注册登记地点上海市嘉定区华亭镇高石路（北新村内）
企业法人营业执照注册号 310114000614256
税务登记号码 310114740291843
组织机构代码 74029184-3
第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 337,396,265.95 303,627,811.32 11.12
归属于上市公司股东的净利润 22,442,963.43 22,508,724.70 -0.29
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
21,599,754.12 21,967,624.04 -1.67
经营活动产生的现金流量净额 39,926,245.54 53,724,894.10 -25.68
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
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归属于上市公司股东的净资产 442,594,178.19 443,618,614.76 -0.23
总资产 999,523,876.06 926,460,558.63 7.89
(二)主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.2104 0.2814 -25.23
稀释每股收益（元／股） 0.2104 0.2814 -25.23
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.2025 0.2746 -26.26
加权平均净资产收益率（%） 5.16% 8.63%减少3.47个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
4.96% 8.42%减少3.46个百分
点
公司主要会计数据和财务指标的说明
本报告期各项财务指标的核算基数为股本 10667万元，而上年同期公司股本为 8000万元,本期财务指标变动主要原因为股本被摊薄。
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益-81,115.28
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1,137,694.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,865.45
少数股东权益影响额-845.87
所得税影响额-208,658.13
合计 843,209.31
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第四节董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司实现营业收入 337,396,265.95元，较上年同期增加了 33,768,454.63 元，
增幅 11.12%；利润总额 28,869,100.56元，较上年同期减少了 521,758.73元，降幅 1.67%；净利
润 23,567,569.76元，较上年同期增加了 76,736.07元，增幅 0.33%；
报告期内，我国汽车行业共销售各类汽车 1185.03万辆，同比增长 1.43%，其中，乘用车销
售 1009.56万辆，同比增长 4.80%；商用车销售 175.47万辆，同比下降 14.41%（数据来源于中汽
协）。在汽车行业整体增速放缓、竞争加剧的背景下，公司作为汽车零部件细分行业龙头，一方面积极加强内部管理，严控制造成本，建立全员成本节约意识；另一方面积极开拓海外市场，介入全球汽车零部件产业链。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 337,396,265.95 303,627,811.32 11.12
营业成本 261,925,209.33 231,442,200.38 13.17
销售费用 8,120,391.60 6,629,820.64 22.48
管理费用 28,284,857.68 24,934,390.94 13.44
财务费用 10,426,305.82 10,316,880.42 1.06
经营活动产生的现金流量净额 39,926,245.54 53,724,894.10 -25.68
投资活动产生的现金流量净额-62,606,403.64 -45,221,309.30 -38.44
筹资活动产生的现金流量净额 32,566,579.33 -14,733,315.32 321.04
研发支出 8,786,450.00 7,652,000.00 14.83
资产减值损失-130,956.58 666,324.25 -119.65%
营业收入变动原因说明:转向类和减振类产品的销售收入均有所增长。
营业成本变动原因说明:劳动力成本上升。
销售费用变动原因说明:加大了市场开发力度。
管理费用变动原因说明:人工成本上升，同时报告期内顾问费和咨询费同比增加。
财务费用变动原因说明:本年票据贴现业务增多。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:销售额增加，收款滞后。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内加大投资力度，扩大产能。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内增加银行融资。
研发支出变动原因说明:报告期内持续进行研发投入。
资产减值损失变动原因说明:上期已提应收、其他应收款坏账准备，本期部分已收回。
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
公司利润构成和利润来源未发生重大变动。
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(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
A.首次公开发行
公司 2014 年度实施的首次公开发行并上市人民币普通股 2667 万股，募集资金净额 14997.4
万元。该资金已用于汽车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目（上海）、汽车用高精度减震器活塞杆产业化项目（天津）、汽车用转向机零部件和减震器零部件产业化项目（长春）3个项目。汽车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目（上海）于 2013年 3月建成投产；汽车用高精度减震器活塞杆产业化项目（天津）于 2014年 4月建成投产；汽车用转向机零部件和减震器零部件产业化项目（长春），于 2014年 3月份建成投产。
B.非公开发行股票项目
2015 年 5 月 12 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，本次非公开发行股票的价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十（即 25.05元/股），发行股份的数量不超过 33,527,345股（含 33,527,345股），其
中公司实际控制人之子靳晓堂先生认购金额不低于本次募集资金总额的 10%（含本数），且不高于本次募集资金总额的 20%（含本数）。
本次非公开发行募集资金总额不超过 83,986万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投资以下项目：
单位：万元
序号项目名称投资总额拟使用募集资金金额 高精度汽车转向器和减震器零部件产业化项目
40,239 35,824 汽车电控转向系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目
10,912 10,912
3 汽车用高精度减震器零部件扩产项目 12,250 12,250
4 偿还银行贷款及补充流动资金 25,000 25,000
合计 88,401 83,986
如果本次非公开发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，不足部分公司将自筹解决。本次发行募集资金在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入进度和金额进行适当调整。公司将根据项目进度的实际情况以银行贷款、自有资金等自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。
2015年 5月 29日公司 2015年第 1次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方2015年半年度报告
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案的议案》；根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在公司股东大会审议通过后，本次非公开发行还需获得中国证监会的核准。在获得中国证监会核准后，公司将向上交所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股票发行和上市事宜，完成本次非公开发行全部申报批准程序。
目前公司本次非公开发行项目正在筹备上报中国证监会核准。
(3)经营计划进展说明
公司强化汽车零部件业务，重点发展成品齿条、成品活塞杆两大核心业务，并逐步拓宽汽车零部件产品业务范围，争取与国内大部分主流整车制造企业、主流转向器与减震器总成一级供应商建立深入的配套合作关系，加快发展转向器零部件与减震器活塞杆成品的业务，进一步延伸相关产业链，提升附加值，提高抗风险能力，巩固和提高公司的综合竞争优势，形成规模化效应。
努力将公司打造成为国内领先的专业化、系统化、国际化的汽车零部件供应商。公司实施的以生产成品齿条、成品活塞杆为主的汽车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目已建成投产，下一步的重点将以市场开发为主。
2015年公司计划完成产品销售 6358万件，实现主营业务收入 72500万元。截至 2015年 6月末，公司实际完成产品销售 3065万件，实现主营业务收入 33557万元，较上年同期增加 11.12%，
完成全年预算的 48.22%，公司预期下半年可完成全年指标。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
汽车零部件 335,571,38
7.74
260,509,917.01 22.36 11.22 13.29 减少 1.42
个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
转向类(齿条及相关部件）
167,413,42
4.02
130,517,516.83 22.04 13.40 15.26 减少 1.26
个百分点
减震类(活塞杆及相关部件)
168,157,96
3.72
129,992,400.18 22.70 9.13 11.37 减少 1.56
个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
产品毛利率下降的主要原因是：原材料价格虽然有所下降，但报告期内人工成本增加。
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2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（%）
华东 157,141,589.60 16.17
华南 17,914,575.13 -6.38
华北 56,006,779.69 6.70
东北 44,527,376.12 -2.25
华中 52,973,520.21 10.57
国外 7,007,547.00 417.28
合计 335,571,387.74 11.22
主营业务分地区情况的说明
报告期内公司的新技术产品汽车电控助力转向系统关键零部件齿条实现量产，该产品得到某华东地区重要客户的认可，成为公司销售的一个增长点。
报告期内公司积极拓展国外业务，海外市场进入稳定增长阶段。
(三)核心竞争力分析
市场方面，经过十余年的发展，公司已经在主营产品的细分市场上确立了自身的品牌价值。
现有客户已经覆盖了日系、美系、德系、韩系和国内厂家，市场占有率在细分市场中处于领先地位，市场优势明显。
公司以研发、生产和销售汽车转向器齿条、齿轮、蜗杆、转向轴和减振器活塞杆等核心安全件为主业，致力于专业化、规模化生产，专业优势、规模效益明显。
在产品技术质量方面，公司生产的齿条、活塞杆半成品及成品，具有组织、硬度均匀，内应力小、性能优良，产品使用或加工变形量小，尺寸稳定等优点，成为国内外各汽车转向机、减震器厂家的首选。
公司聚集了一批钢材冷拔、热处理和汽车转向器、减振器零部件制造方面的专家，拥有较强的技术研发力量，核心技术开发成果不断，形成了具有自主知识产权的技术工艺。现有发明专利1项和实用新型专利 25项。
公司的管理体系日趋成熟和标准化，已经通过 TS16949：2009质量管理体系认证和 ISO14001：
2004环境管理体系认证。
公司的高级管理人员多年从事转向机、减震器的材料研发和产品开发、制造，具有较高的专业技术水平和丰富的管理经验，严格按照现代企业制度进行经营管理，整体运营效率较高。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
不适用
(1)证券投资情况
□适用√不适用
(2)持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
(3)持有金融企业股权情况
□适用√不适用
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2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
合作方名称
委托理财产品类型
委托理财金额
委托理财起始日期
委托理财终止日期
报酬确定方式
预计收益
实际收回本金金额
实际获得收益
是否经过法定程序
计提减值准备金额
是否关联交易
是否涉诉
资金来源并说明是否为募集资金
关联关系
上海银行
赢家易精灵GKF12001期
2000万
2015-1-16
2015-2-11
按约定利率
3.8%
32,086
2000万 32,086
是 0 否否自有资金，非募集资金
母公司
上海银行
赢家易精灵GKF12001期
1000万
2015-2-17
2015-3-3
按约定利率
3.8%
14,38
2.87
1000万 14,38
2.87
是 0 否否自有资金，非募集资金
母公司
合计
/
3000万
///
46,46
8.87
3000万 46,46
8.87
/ ////
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
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3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
募集年份募集方式
募集资金
总额
本报告期已使用募集资金总额
已累计使用募集资金总额
尚未使用募集资金总额
尚未使用募集资金用途及去向
2014 首次发行 149,974,324.39 149,974,324.39 149,974,324.39 0 0
合计/ 149,974,324.39 149,974,324.39 149,974,324.39 0 /
募集资金总体使用情况说明
(2)募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
承诺项目名称
是否变更项目
募集资金拟投入金额
募集资金本报告期投入金额
募集资金累计实际投入金额
是否符合计划进度
项目进度
预计收益
产生收益情况
是否符合预计收益
未达到计划进度和收益说明
变更原因及募集资金变更程序说明
汽车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目
否 7,000 6,997.4 6,997.4 是已完
成
3,500 851 否产品原计划用于出口，故预测单价按出口产品测算，目前产品实际大部分在国内销售，产品价格大幅低于预测价格，利润空间收窄。
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汽车用高精度减震器活塞杆产业化项目
否 5,000 5,000 5,000 是已完成
2,376.4 732 否主要是单位产品成本
未达到预期
汽车用转向机零部件和减震器零部件产业化项目
否 3,000 3,000 3,000 是已完成
1,411 893 否销售收入没有达到预期，变动成本也有一定程度上升，致使利润减少。
合计/ //////
募集资金承诺项目使用情况说明
公司于 2014年 7月 29日召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金 149,974,324.39元置换前期已预先投入的自筹资金。
(3)募集资金变更项目情况
□适用√不适用
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4、主要子公司、参股公司分析
公司有两家全资子公司和一家控股子公司。
控股子公司上海北特汽车零部件有限公司，成立于 2007年 1月，注册资本为 100万美元，其中：公司出资 75万美元，占注册资本 75%；中国台湾自然人叶彦苇出资 25万美元，占注册资本 25%。该公司注册地为上海市嘉定区华亭镇高石公路 2488号第 1、2幢，经营范围为开发、生产电动助力转向
系统、充气减震器，销售本公司自产产品并提供售后服务。本报告期末，上海北特汽车零部件有限公司总资产为 17959.74万元，净资产为 5696.51万元。
全资子公司长春北特汽车零部件有限公司，成立于 2009年 7月，注册资本为 1,000万元人民币。注册地址为长春市汽车产业开发区丙二街与乙六路交汇处，经营范围为电动转向柱零部件、转向器零部件、减震器零部件的设计、加工及销售，金属材料工具、润滑油销售。经营服务主要面向东北地区汽车及零部件生产制造基地。本报告期末，该公司总资产为 11794.61万元，净资产 2674.61万元。
全资子公司天津北特汽车零部件有限公司，成立于 2010年 6月成立，注册资本 1,000万元人民币。注册地址为天津市静海经济开发区金海道 3号，经营范围为汽车转向器、减震器、传动装置系统零部件设计、制造、加工；汽车及其他机械用超高强度板垫成型加工、制造、销售；金属材料、五金工具、润滑油销售。经营服务立足于京、津地区汽车及零部件生产制造基地。本报告期末，该公司总资产为 17923.60万元，净资产 2845.16万元。
5、非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目名称项目金额项目进度本报告期投入金额累计实际投入金额项目收益情况
高精度汽车转向器和减震器零部件产业化项目
40,239 20% 3,460 9,365 尚未投产
长春材料加工生产线项目
1,210 80% 5 939 尚未投产
长春生产线厂房二期项目
1,256 60% 76 550 尚未投产
合计 42,705 / 3,541 10,854 /
非募集资金项目情况说明
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以上项目中，高精度汽车转向器和减震器零部件产业化项目为公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于公司非公开发行股票方案的议案》中的项目，并经 2015年第一次临时股东大会审议通过；根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在公司股东大会审议通过后，本次非公开发行还需获得中国证监会的核准。
在获得中国证监会核准后，公司将向上交所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股票发行和上市事宜，完成本次非公开发行全部申报批准程序。目前公司本次非公开发行项目正在筹备上报中国证监会核准。本次非公开发行完成后，本项目变为募资资金项目。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
公司现行利润分配政策的主要内容是：
（1）利润分配形式，可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方式。凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行利润分配；如
以现金方式分配利润后，公司仍留有可供分配的利润，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。
（2）现金分红的具体条件为公司当年盈利且累计未分配利润为正值，审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（3）现金分红的比例采取固定比率政策进行现金分红，公司每年应当以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的30%；如公司追加中期现金
分红，则中期分红比例不少于当期实现的可供分配利润的30%。
2014年12月26日公司召开的2014年第三次临时股东大会，审计通过了《关于2014年前三季度利润分配的议案》。公司决定以2014年9月末总股本106,670,000.00
股为基数，每10股派发现金红利2.20元（含税），共计派发现金红利23,467,400.00元。按照有关法规和公司章程，在上述议案的审议表决中，独立董事发表了同
意的独立意见，表决结果采用了分段方式披露。分段区间为持股1%以下、1%-5%、5%以上3个区间；对持股比例在1%以下的股东，还按照单一股东持股市值50万元以上和以下两类情形进一步披露。该议案已经实施，股权登记日为2015年1月29日，除息日和股利发放日为2015年1月30日。
2015年 4月 28日公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《公司 2014年度利润分配预案》公司（合并）2014年实现净利润 45,429,787.09
元，其中归属于母公司所有者净利润 44,091,615.89元。母公司 2014年实现净利润-11,866,428.13元，加年初未分配利润 90,007,155.75元,母公司 2014年
末可供分配的未分配利润为 78,140,727.62元，2014年度公司不进行利润分配。
2015年1月30日，公司实施了2014年前三季度利润分配，详细情况请查阅公司2015年1月24日刊载于上海证券交易所网站上的公告《北特科技2014年前三季2015年半年度报告
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度利润分配实施公告》。
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
公司 2015半年度不分配亦不进行公积金转增。
第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
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三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
(一)临时公告未披露或有后续进展的情况
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
√适用□不适用
(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
事项概述查询索引
(二)临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况
□适用□不适用
激励方式:
标的股票来源:
单位：份
报告期内激励对象的范围
报告期内授出的权益总额
报告期内行使的权益总额
报告期内失效的权益总额
至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额
至报告期末累计已授出且已行使的权益总额
报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况以及经调整后的最新授予价格与行权价格
董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况
姓名职务报告期内获授报告期内行使报告期末尚未
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权益数量权益数量行使的权益数量
因激励对象行权所引起的股本变动情况
权益工具公允价值的计量方法
估值技术采用的模型、参数及选取标准
权益工具公允价值的分摊期间及结果
(三)报告期公司股权激励相关情况说明
五、重大关联交易
□适用√不适用
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
□适用√不适用
3 其他重大合同或交易
2015年 5月 12日公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，本次非公开发行股票的价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十（即 25.05元/股），发行股份的数量不超过 33,527,345股（含 33,527,345股），其中公司实际控
制人之子靳晓堂先生签署《上海北特科技股份有限公司与靳晓堂非公开发行股票认购协议》，认购金额不低于本次募集资金总额的 10%（含本数），且不高于本次募集资金总额的 20%（含本数），签署时间为 2015年 5月 12日。详情请查阅 2015年 5月 14日公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的相关公告。
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七、承诺事项履行情况
√适用□不适用
(一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺背景
承诺类型
承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
控股股东靳坤、董事谢云臣以及股东靳晓堂承诺
（1）自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 36个月内，不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交
易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长 6个月。（3）承诺人所
持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。（4）以上承诺在公司上市后承诺期
限内持续有效，不因承诺人职务变更或离职等原因而放弃履行。（5）如果承诺
人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
自公司股票上市之日起 36个月
是是
与首次公开发行相关的承诺
其他公司控股股东、实际控制人靳坤关于避免同业竞争的承诺
（1）本公司为主要从事汽车转向器零部件与减震器零部件的研发、生产与销售
业务的企业，承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业现有业务并不涉及汽车转向器零部件与减震器零部件的研发、生产与销售业务。（2）
在今后的业务中，承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业不与本公司及其子公司业务产生同业竞争，即承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业不会以任何形式直接或间接的从事与本公司及其子公司业务相同或相似的业务。（3）如本公司或其子公司认定承诺人及其直
接或间接控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与本公司及其子公司业务存在同业竞争，则承诺人将在本公司或其子公司提出异议后及时转让或终止该业
是是
2015年半年度报告
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务。如本公司或其子公司认定承诺人近亲属及其直接或间接控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与本公司及其子公司业务存在同业竞争，则承诺人将在本公司或其子公司提出异议后及时督促并确保承诺人近亲属及其直接或间接控制的其他企业转让或终止该业务。（4）在本公司或其子公司认定是否与承诺人、
承诺人近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，承诺人承诺，承诺人、承诺人近亲属、与承诺人、承诺人近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业有关的董事、股东代表将按《公司章程》规定回避，不参与表决。（5）该承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺
人、承诺人近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给本公司或其子公司造成损失，承诺人承诺将承担相应的法律责任。
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
股东靳坤、股东谢云臣承诺关于转让股份等承诺
（1）在承诺人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超
过其所持有公司股份总数的 25%，且在离职后 6个月内，不转让其所持有的公司股份。（2）以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更
或离职等原因而放弃履行。（3）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺
出售股份所取得的收益无条件归公司所有，公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
锁定期满后
是是
与首次公开发行相关的承诺
其他公司主要股东、全体董事、监事、高级管理人员就规范关联交易事项出具承诺
（1）承诺人不利用其主要股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员的地
位，占用公司及其子公司的资金。承诺人及其控制的其他企业将尽量减少与公司及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。（2）在公司或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企
业存在关联交易的董事会或股东大会上，承诺人承诺，承诺人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。（3）承诺人及
其控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务。不利用其主要股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员的地位谋求不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。（4）该承诺
函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给公司或其子公司以及其他股东造成损失的，承诺人及其控制的其他企业承诺将承担相应赔偿责任。
是是
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与首次公开发行相关的承诺
其他公司及控股股东靳坤关于稳定公司股价的承诺
公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期经审计每股净资产情形时（以下简称“稳定股价措施的启动条件”，若因除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性的，上述每股净资产做相应调整），非因不可抗力因素所致，公司应当启动稳定股价措施。公司或有关方采取稳定股价措施后，公司股票若连续20个交易日收盘价均高于公司最近一期经审计每股净资产，则可中止稳定股价措施。中止实施股价稳定方案后，自上述股价稳定方案通过并公告之日起 12个月内，如再次出现公司股票收盘价格连续 20个交易日低于公司最近一期经审计每股净资产的情况，则应继续实施上述股价稳定方案。稳定股价方案所涉及的各项措施实施完毕或稳定股价方案实施期限届满且处于中止状态的，则视为本轮稳定股价方案终止。本轮稳定股价方案终止后，若公司股票自挂牌上市之日起三年内再次触发稳定股价预案启动情形的，将按前款规定启动下一轮稳定股价预案。
就上述稳定股价事宜:1、公司承诺（1）公司将根据《稳定公司股价的预案》以
及法律、法规、公司章程的规定，在稳定股价措施的启动条件成就之日起 5个工作日内，召开董事会讨论稳定股价的具体方案，如董事会审议确定的稳定股价的具体方案拟要求公司回购股票的，董事会应当将公司回购股票的议案提交股东大会审议通过后实施。公司股东大会审议通过包括股票回购方案在内的稳定股价具体方案公告后 12个月内，公司将通过证券交易所依法回购股票，公司回购股票的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因除权除息事项导致公司净资产、股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）；用于回购股票的资金应为公司自有资金。（2）公司股票回购预案经公司股东大
会审议通过后，由公司授权董事会实施股份回购的相关决议并提前公告具体实施方案。公司实施股票回购方案时，应依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。公司将通过证券交易所依法回购股份。回购方案实施完毕后，公司应在 2个工作日内公告公司股份变动报告，并在 10日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。（3）自
公司股票挂牌上市之日起三年内，如公司拟新聘任董事、高级管理人员的，公司将在聘任同时要求其出具承诺函，承诺履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定公司股价承诺。（4）在《稳定公司股价的预案》规定的
股价稳定措施启动条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因,并向股东和社会公众投资者道歉。2、公司控股股东、实际控制人靳坤承诺（1）
公司股票上市后三年内
是是
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若公司董事会或股东大会审议通过的稳定股价措施包括公司控股股东增持公司股票，本人将在具体股价稳定方案公告之日起 12个月内通过证券交易所以集中竞价方式及/或其他合法方式增持公司股票；用于股票增持的资金不少于上一会计年度从公司处领取的税后现金分红及税后薪酬之和的 20%（由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上述标准的除外）；增持后公司股权分布应当符合上市条件；增持股份行为及信息披露应符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。（2）在公司就稳定股价的具体方案
召开的董事会、股东大会上，将对制定公司稳定股价方案的相关议案投赞成票。
（3）在《稳定公司股价的预案》规定的启动股价稳定措施的前提条件满足时，
如本人未能按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如本人未能履行上述稳定股价的承诺，则公司有权自董事会或股东大会审议通过股价稳定方案的决议公告之日起 12个月届满后将对本人的现金分红（如有）、薪酬予以扣留，同时本人持有的公司股份不得转让，直至履行增持义务。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
□适用√不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司的各项经营运作。
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公司不断完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。公司董事、独立董事、监事工作勤勉尽责，公司管理层严格执行股东大会和董事会的各项决定，忠实履行职务，较好地维护了公司利益以及股东的合法权益。
目前，公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、股份变动情况说明
不适用
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无
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(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一)股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 9,292
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称
（全称）
报告期内
增减
期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量
质押或冻结情况
股东性质
股份状态数量
靳坤 56,346,160 52.82% 56,346,160 无境内自然人
谢云臣 11,996,720 11.25% 11,996,720 无境内自然人
靳晓堂 3,596,960 3.37% 3,596,960 无境内自然人
曹宪彬 2,550,240 2.39% 2,550,240 无境内自然人
齐东胜 2,514,320 2.36% 2,514,320 无境内自然人
陶万垠 2,514,320 2.36% 2,514,320 无境内自然人
中融国际信托有限公司－中融－融钰雅韵 34号结构化证券投资集合资金信托计划
1,224,746 1,224,746 1.15%
无
境内非国有法人
全国社保基金六零一组合 1,199,899 1,199,899 1.12%无国有法人
云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通 294号单一资金信托
1,189,200 1,189,200 1.11%
无
境内非国有法人
李欣 902,523 902,523 0.85%无境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
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种类数量
中融国际信托有限公司－中融－融钰雅韵 34号结构化证券投资集合资金信托计划
1,224,746
人民币普通股
1,224,746
全国社保基金六零一组合 1,199,899 人民币普通股 1,199,899
云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通 294号单一资金信托
1,189,200
人民币普通股
1,189,200
李欣 902,523 人民币普通股 902,523
周信钢 899,735 人民币普通股 899,735
中融国际信托有限公司－同信吉祥宝 3期结构化证券投资集合资金信托计划
262,826
人民币普通股
262,826
陈建忠 240,000 人民币普通股 240,000
长安基金－广发银行－长安隆富 1号分级资产管理计划
193,600
人民币普通股
193,600
王文章 157,490 人民币普通股 157,490
吴衡 132,400 人民币普通股 132,400
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，靳坤先生和靳晓堂先生为父子关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股
