武汉力源信息技术股份有限公司
关于限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可解除限售股份数量为24,233,260股，实际可上市流通数量为
16,233,260股。
2、本次限售股份上市流通日为2015年8月17日（星期一）
一、公司历次股本变更情况
1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可［2011］
136号）文件《关于核准武汉力源信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市的批复》核准，公司于2011年2月22日在深圳证券交易所创业板上市，
首次向社会公众发行人民币普通股1,670万股（采用网下向股票配售对象询价配
售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售330万股，网
上定价发行1,340万股，发行价格为20元/每股），发行后公司总股本为6,670万
股，均为普通股。
2、网下发行330万股股票已于2011年5月23日上市流通，符合《证券发行与
承销管理办法》网下配售股票自网上发行股票在深圳证券交易所上市之日起锁定
三个月方可上市流通的规定。截至当时申请之日，公司总股本为6,670万股，公
司有限售条件股份数量为5,000万股，占公司总股本74.96%。
3、2012年5月24日，公司完成2011年度分红及资本公积转增股本，以资本公
积金向全体股东每10股转增5股。 本次资本公积金转增股本前公司总股6,670万
股，转增后公司总股本增加至10,005万股。
4、2013年年度股东大会审议通过了2013年年度利润分配方案，公司以10,005
万股为基础，每10股转增5股，转增后总股本为15,007.5万股。此次资本公积转
增股本股份于2014年4月14日直接记入股东证券账户，转增后总股本增加至
15,007.5万股。
5、公司于2014年4月11日披露了《发行股份及支付现金购买资产报告书（草
案）》，以发行股份及支付现金购买深圳市鼎芯无限科技有限公司65%股权。以
上事项于2014年7月15日收到中国证监会《关于核准武汉力源信息技术股份有限
公司向侯红亮等发行股份购买资产的批复》（证监许可 [2014]700 号）。
公司向侯红亮、南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
深圳市泰岳投资有限公司、中山久丰股权投资中心（有限合伙）、常州市中科江
南股权投资中心（有限合伙）发行27,392,520股股份。此次向侯红亮等交易五方
非公开发行的股份已于2014年8月14日上市，公司总股本增加至17,746.752万股。
6、2014年第四次临时股东大会审议通过《公司 2014 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》及其摘要，并授权董事会办理股权激励相关事宜，董事
会确定2015年1月7日为公司股票期权与限制性股票激励计划授予日，向激励对
象授予股票期权与限制性股票，218万限制性股票已于2015年1月23日上市，公司
总股本增加至17,964.752万股。
7、2014年年度股东大会审议通过了《关于公司2014年年度利润分配及资本
公积转增股本的议案》，公司2014年年度资本公积转增股本方案为：公司以总股
本179,647,520股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。此次资本
公积转增股本股份于2015年4月22日直接记入股东证券账户，转增后总股本增加
至35,929.504万股。
8、公司于2015年3月27日披露了《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草
案）》，以发行股份购买深圳市鼎芯无限科技有限公司35%股权。以上事项于2015
年7月1日取得中国证监会《关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向侯红亮等
发行股份购买资产的批复》（证监许可［2015］1426号）。
公司向侯红亮、南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
深圳市泰岳投资有限公司、中山久丰股权投资中心（有限合伙）、常州市中科江
南股权投资中心（有限合伙）发行24,781,464股股份。此次向侯红亮等交易五方
非公开发行的股份已于2015年7月21日上市，公司总股本增加至384,076,504股。
二、公司2014年8月发行股份情况
公司于2014年4月11日披露了《发行股份及支付现金购买资产报告书（草
案）》，以发行股份及支付现金购买深圳市鼎芯无限科技有限公司65%股权。以
上事项于2014年7月15日收到中国证监会《关于核准武汉力源信息技术股份有限
公司向侯红亮等发行股份购买资产的批复》（证监许可 [2014]700 号）。
公司向侯红亮、南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
深圳市泰岳投资有限公司、中山久丰股权投资中心（有限合伙）、常州市中科江
南股权投资中心（有限合伙）发行27,392,520股股份。具体情况详见2014年7月
16日披露的《关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向侯红亮等发行股份购买
资产的批复的公告》和《发行股份及支付现金购买资产报告书（修订稿）》。
公司于2014年8月13日披露了《发行股份及支付现金购买资产实施情况暨新
增股份上市报告书》，其中：本次向侯红亮等5位交易五方发行新增股份
27,392,520股股份于2014年8月14日上市，股份的性质为有限售条件流通股。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东所做作承诺
本次限售股东在《发行股份及支付现金购买资产报告书（修订稿）》、及《发
行股份及支付现金购买资产实施情况暨新增股份上市报告书》中的承诺如下：
侯红亮、南海成长、泰岳投资和中科江南于本次交易中获得的股份自本次发
行结束之日起十二个月内不转让。
久丰投资于本次交易中获得的股份自本次发行结束之日起三十六个月内不
转让。
以上锁定期自2014年8月14日开始计算。
为保证业绩承诺股份补偿的可行性，侯红亮及泰岳投资承诺于本次交易中所
获股份自其法定锁定期结束后应分步解禁，具体为：
第一次解禁：（1）侯红亮及泰岳投资通过本次交易认购的力源信息股份自发
行结束之日起已满12个月；（2）鼎芯无限2014年度财务数据已经具有证券业务资
格的审计机构审计并已出具无保留意见的审计报告，并经具有证券业务资格的会
计师事务所出具专项审核报告，鼎芯无限2014年实现扣除非经常性损益后归属于
母公司的净利润数不低于承诺净利润数即2,880万元。上述条件同时满足后，侯
红亮首次解禁股份数为4,833,676股，占侯红亮取得力源信息股份总数的28%；泰
岳投资首次解禁股份数为663,062股，占泰岳投资取得力源信息股份总数的28%。
第二次解禁：鼎芯无限2015年度财务数据已经具有证券业务资格的审计机构
审计并已出具无保留意见的审计报告，并经有证券业务资格的会计师事务所出具
的专项审核报告，若鼎芯无限2014年及2015年累计实现扣除非经常性损益后归属
于母公司的净利润数不低于累计承诺净利润数即6,336万元，侯红亮第二次解禁
股份数为5,696,832股，占侯红亮取得力源信息股份总数的33%；泰岳投资力源信
息发行股份及支付现金购买资产实施情况暨新增股份上市报告书第二次解禁股
份数781,466股，占泰岳投资取得力源信息股份总数的33%。
第三次解禁：（1）鼎芯无限2016年度财务数据已经具有证券业务资格的审计
机构审计并已出具无保留意见的审计报告，并经有证券业务资格的会计师事务所
出具的专项审核报告，鼎芯无限2014年、2015年及2016年累计实现扣除非经常性
损益后归属于母公司的净利润数不低于累计承诺净利润数即10,483万元；（2）
2016年经有证券业务资格的会计师事务所对鼎芯无限进行减值测试，鼎芯无限期
末减值额≤已补偿股份总数×发行价格+已补偿现金总金额。上述条件同时满足
后，侯红亮第三次解禁股份数为6,732,621股，占侯红亮取得力源信息股份总数
的39%；泰岳投资第三次解禁股份数为923,552股，占泰岳投资取得力源信息股份
总数的39%。
若鼎芯无限2014-2016相应年度实现的经审计的扣除非经常性损益后归属于
母公司的净利润低于承诺净利润，则解禁股份数应参照《盈利预测补偿协议》、
《盈利预测补偿补充协议》的相关约定调整后执行。
对于2014年至2016年各年度的股份解禁有关事宜，应待鼎芯无限2014年至
2016年各年度审计报告、盈利预测专项审核报告以及2016年度结束后的减值测试
报告出具后，视是否需实行股份和现金补偿，在扣减需进行股份补偿部分且侯红
亮及泰岳投资履行完毕相关年度补偿义务后，予以解禁其所持股份。
若交易对方所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监管意见不
相符，交易对方解禁股份事宜还应遵循监管机构的其他要求（如有）。
本次发行结束后，由于公司送红股、转增股本等原因增加的公司股份，亦应
遵守上述约定。
（二）截止目前为止本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
公司对其不存在违规担保情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2015年8月17日（星期一）
2、本次解除限售股份数量为24,233,260股，实际可上市流通数量为
16,233,260股。
3、根据相关承诺，五名股东中，本次申请解除股份限售的股东人数共计4
人，其中南海成长、中科江南100%解除限售，侯红亮、泰岳投资部分解除限售。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示 ：
2014 年获 2015 年获 本次解除 本次实际可 本次实际可上市
序 所持限售股 备
股东名称 得股份数量 得股份数量 限售数量 上市流通数 流通数量占公司
号 份总数（股） 注
（股）注 1 （股）注 2 （股）注:3 量（股） 股本比例（%）
注
1 侯红亮 34,526,258 15,617,610 50,143,868 9,667,352 1,667,352 0.43%
南海成长精选（天津）股权投
2 10,957,008 4,956,292 15,913,300 10,957,008 10,957,008 2.85%
资基金合伙企业（有限合伙）
3 深圳市泰岳投资有限公司 4,736,160 2,142,354 6,878,514 1,326,124 1,326,124 0.35%
常州市中科江南股权投资中
4 2,282,776 1,032,590 3,315,366 2,282,776 2,282,776 0.59%
心（有限合伙）
合计 52,502,202 23,748,846 76,251,048 24,233,260 16,233,260 4.23%
注 1：2014年公司发行股份及支付现金购买深圳市鼎芯无限科技有限公司
65%股权，以上股份为2014年8月交易完成后，各股东获得的股份数量经过转增（每
10股转增10股）后的现有股数。
注 2: 2015年公司发行股份购买深圳市鼎芯无限科技有限公司35%股权，以
上股份为2015年7月交易完成后，各股东获得的股份数量经过转增（每10股转增
10股）后的现有股数。
注3：①侯红亮、泰岳投资为保证业绩承诺股份补偿的可行性，承诺于2014
年交易中所获股份自其法定锁定期结束后应分步解禁，
即：侯红亮、泰岳投资本次解除限售数量=2014年获得股份数量*28%
②南海成长、中科江南本次解除限售数量=2014年获得股份数量*100%
注 4：侯红亮先生作为公司董事，本次部分股份解除限售后，其所持有无限
售条件流通股股份75%将作为高管股份被锁定。
截止本公告日，侯红亮先生将其持有的2014年获得的限售股份34,526,258
股中的32,430,000股进行了股权质押，本次解除的限售股份待部分股份质押解除
后方可上市流通。
五、股本变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售流通
150,976,504 39.31% 24,233,260 126,743,244 33.00%
股
01 首发后个
50,143,868 13.06% 9,667,352 40,476,516 10.54%
人类限售股
02 股权激励
4,360,000 1.14% 4,360,000 1.13%
限售股
03 首发后机
29,422,636 7.66% 14,565,908 14,856,728 3.87%
构类限售股
04 高管锁定
67,050,000 17.46% 67,050,000 17.46%
股
二、无限售流
233,100,000 60.69% 24,233,260 257,333,260 67.00%
通股
三、总股本 384,076,504 100.00% 384,076,504 100.00%
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
武汉力源信息技术股份有限公司
董事会
二〇一五年八月十三日
