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湖南艾华集团股份有限公司
2015年半年度报告
二〇一五年八月
股票代码：603989 2015 年半年度报告
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重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人艾立华、主管会计工作负责人颜耀凡及会计机构负责人（会计主管人员）龚妮声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2015年半年度利润分配方案为：以2015年6月30日总股本数为基准，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，以未分配利润（经审计后）向全体股东每10股派发现金人民币10元（含税）。
六、前瞻性陈述的风险声明
半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节释义. 4
第二节公司简介. 5
第三节会计数据和财务指标摘要. 6
第四节董事会报告. 7
第五节重要事项. 15
第六节股份变动及股东情况. 23
第七节优先股相关情况. 26
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 27
第九节财务报告. 28
第十节备查文件目录. 103
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第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
艾华集团/本公司/公司/本集团指湖南艾华集团股份有限公司
中国证监会指中国证券监督委员会
上交所指上海证券交易所
董事会指湖南艾华集团股份有限公司董事会
监事会指湖南艾华集团股份有限公司监事会
招股说明书指公司首次公开发行股份并上市招股说明书
艾华投资指湖南艾华投资有限公司，本公司之母公司
艾华富贤指益阳艾华富贤电子有限公司，本公司之控股子公司，高分子固态铝电解电容器募投项目的实施主体
雅安艾华指四川雅安艾华电极箔制造有限公司，本公司之全资子公司
江苏立富指江苏立富电极箔有限公司，本公司之控股子公司
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指《湖南艾华集团股份有限公司章程》
报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
元、万元指人民币元、万元
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第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称湖南艾华集团股份有限公司
公司的中文简称艾华集团
公司的外文名称 HUNAN AIHUA GROUP CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 AIHUA GROUP
公司的法定代表人艾立华
二、联系人和联系方式
董事会秘书信息披露经办人
姓名朱勇贺喜
联系地址益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）
益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）
电话 0737-6183891 0737-6183891
传真 0737-6183891 0737-6183891
电子信箱 aihua@aihuaglobal.com aihua@aihuaglobal.com
三、基本情况变更简介
公司注册地址益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）
公司注册地址的邮政编码 413000
公司办公地址益阳市桃花仑东路龙岭工业园
公司办公地址的邮政编码 413000
公司网址 www.aihuaglobal.com
电子信箱 aihua@aihuaglobal.com
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址
www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司证券部
五、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码
A股上海证券交易所艾华集团 603989
六、公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2009年11月13日
注册登记地点益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）
企业法人营业执照注册号 430903926
税务登记号码 430903616681350
组织机构代码 61668135-0
报告期内注册变更情况查询索引报告期内公司未发生注册变更事项
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第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 597,454,190.29 572,445,130.75 4.37
归属于上市公司股东的净利润 89,079,474.34 102,733,869.31 -13.29
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
82,866,656.47 97,313,437.62 -14.85
经营活动产生的现金流量净额 88,177,588.26 101,216,037.80 -12.88
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,789,648,664.82 772,903,805.56 131.55
总资产 2,047,434,256.84 1,167,275,076.92 75.40
(二)主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.56 0.68 -17.65
稀释每股收益（元／股） 0.56 0.68 -17.65
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.52 0.65 -20.00
加权平均净资产收益率（%） 9.36 13.88 减少4.52个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
8.70 12.90 减少4.2 个百分
点
二、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目金额
非流动资产处置损益-578,103.94
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
8,827,934.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 61,037.05
少数股东权益影响额-20,869.80
所得税影响额-2,077,179.44
合计 6,212,817.87
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第四节董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015年上半年，公司在新疆奎屯市注册成立新疆荣泽铝箔有限公司，新的电极箔生产基地已经启动建设，全产业链的竞争优势将得到进一步增强。另外，公司销售市场取得良好进展，在进一步巩固节能灯和 LED照明类市场地位的同时，其他消费类和工业类市场销售持续增长。但因 2015年上半年行业竞争压力加大，销售价格有所下降，且公司加大市场开发及研发支出投入，导致公司净利润与去年同期相比有所下降。
2015年上半年，公司实现营业收入 597,454,190.29元，同比上升 4.37%，归属于上市股东的
净利润 89,079,474.34元，同比下降 13.29%。截止 2015年 6月 30日，公司总资产为
2,047,434,256.84元，同比上升 75.4%，归属于上市公司股东的净资产为 1,789,648,664.82元，
同比上升 131.55%。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 597,454,190.29 572,445,130.75 4.37
营业成本 398,709,678.08 361,821,615.02 10.20
销售费用 34,094,787.71 31,589,154.03 7.93
管理费用 44,254,862.97 39,296,207.59 12.62
财务费用 283,756.69 4,572,954.01 -93.79
经营活动产生的现金流量净额 88,177,588.26 101,216,037.80 -12.88
投资活动产生的现金流量净额-32,253,241.63 -48,944,743.87 34.10
筹资活动产生的现金流量净额 783,992,748.96 -76,999,089.17 1,118.18
研发支出 11,979,699.82 9,174,160.25 30.58
营业收入变动原因说明:营业收入比上年同期增长 4.37%,主要是其他消费类电容器和工业类电容
器销售较上年同期增长所致。
营业成本变动原因说明:营业成本比上年同期增长 10.20%，主要是电容器销售量增加，相应成本增
加所致。
销售费用变动原因说明:销售费用比上年同期增长 7.93%，主要是随着业务量增加而运输费用和业
务招待费增加所致。
管理费用变动原因说明:管理费用比上年同期增长 12.62%，主要是研发费用、修理费和会议费等
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费用增加所致。
财务费用变动原因说明:财务费用比上年同期下降 93.79%，主要是偿还银行借款相应地利息支出
减少 108.10万元，银行存款利息增加 143.97万元，外币产生汇兑收益 130.31万元所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降
12.88%，主要是支付给职工以及为职工支付的现金和支付的各项税费增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是固定资产投资减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是公司上市，收到募集资金所致。
研发支出变动原因说明:主要是加大新产品和新工艺的研发投入所致。
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
无
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
无
(3)经营计划进展说明
无
(4)其他
无
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
电子元器件制造行业
586,985,099.1 389,105,870.7 33.71 4.54 9.95 减少 3.26
个百分点
其他业务 9,101,645.2 8,152,199.47 10.43 14.74 19.38 减少 3.48
个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
铝电解电容器
586,985,099.1 9,101,645.2 33.71 4.54 9.95 减少 3.26
个百分点
铝箔 9,101,645.2 9,101,645.2 10.43 14.74 19.38 减少 3.48
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个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
铝电解电容器销售量增加，营业收入比上年同期增长了 4.54%。毛利率波动主要由于节能照明用
电容器的销售价格下降致使毛利率减少了 3.26个百分点。
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（%）
国内 474,509,870.61 5.18
国外 121,576,873.69 2.80
主营业务分地区情况的说明
国内销售同比增长 5.18%，国外销售同比增长 2.80%，国内、国外销售的占比较上年同期基本保持
一致。
(三)核心竞争力分析
公司自成立以来，主营业务紧紧围绕铝电解电容器产品进行，逐步建立了以电极箔腐蚀及化成技术、电解液技术、铝电解电容器技术、铝电解电容器生产设备制造技术以及电容器品质管理软件开发技术等核心技术模块，拥有“腐蚀箔+化成箔+电解液+专用设备+铝电解电容器”完整的产业链，形成了公司独特的核心竞争能力。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
截至报告期末，子公司雅安艾华持有雅安农村商业银行股份有限公司股份 669,473.53
元，持股比例为 0.076%。
(1)持有金融企业股权情况
√适用□不适用
所持对象名称
最初投资金额（元）
期初持股比例（%）
期末持股比例（%）
期末账面价值（元）
报告期损益（元）
报告期所有者权益变动（元）
会计核算科目
股份来源
雅安农村商业银行股份有限公司
200,000.00 0.08% 0.08% 200,000.00 可供出
售金融资产
合计 200,000.00 // 200,000.00 //
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2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用√不适用
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
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3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
募集年份
募集方式
募集资金
总额
本报告期已使用募集资金总额
已累计使用募集资金总额
尚未使用募集资金总额
尚未使用募集资金用途及去向
2015 首次发行 98,766.54 12,500.00 12,500.00 86,266.54 存放于募
集资金专户
合计/ 98,766.54 12,500.00 12,500.00 86,266.54 /
募集资金总体使用情况说明 2015年5月7日，经中国证监会（证监许可[2015]704号）号文核准，公司公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，发行价格为每股20.74
元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用4,933.46万元后，实际募
集资金净额为人民币98,766.54万元。上述资金
到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2015]第10033号号《验资报告》。
截至报告期末，募集资金项目投入金额合计 12,500万元，用于偿还银行借款，系直接投入承诺投资项目。除此之外，公司未从募集资金专户中提取资金，公司尚未使用的募集资金为 86,266.54万元，累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 70.40万元，募集
资金总余额为 86,336.93万元。
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(2)募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
承诺项目名称
是否变更项目
募集资金拟投入金额
募集资金本报告期投入金额
募集资金累计实际投入金额
是否符合计划进度
项目进度预计收益
产生收益情况
是否符合预计收益
未达到计划进度和收益说明
变更原因及募集资金变更程序说明
铝电解电容器扩充项目
否 37,719.00 是在建
高分子固态铝电解电容器产业化项目
否 8,000.00 否尚未建设
电容器工程技术研究中心项目
否 3,000.00 是在建
补充流动资金和偿还银行借款
否 50,000.00 12,500.00 12,500.00 是 25%不适用
合计/ 98,719.00 12,500.00 12,500.00 // ////
募集资金承诺项目使用情况说明
截至报告期末，公司累计以自筹资金 26,830.84万元预先投入铝电解电容器扩产项目（25,938.92万元）、电容器工程
技术研究中心建设项目（891.92万元）,天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了天职业字[2015]第 10033号
《专项鉴证报告》。公司于 7月 23日刊登了 2015-036号《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》，对上述预先投入募投项目的自有资金进行了置换。
高分子固态铝电解电容器产业化项目实施主体为控股子公司艾华富贤，公司拟以募集资金 8,000.00万元增资至艾华富
贤并实施该募投项目的建设工作。因艾华富贤为中外合资企业，该项目的实施尚需办理经济合作局、工商行政管理局等单位的相关批复和核准手续。目前相关手续正在办理中。
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(3)募集资金变更项目情况
□适用√不适用
4、主要子公司、参股公司分析
公司截止 2015年 6月 30日，共有 8家全资子公司、2家控股子公司。8家全资子公司分别为益阳艾华设备制造有限公司、益阳华盛电容器有限公司、益阳艾华鸿运电子有限公司、四川雅安艾华电极箔制造有限公司、四川艾华电子有限公司、绵阳高新区资江电子元件有限公司和香港艾华电子有限公司、新疆荣泽铝箔有限公司。2家控股子公司分别为江苏立富电极箔有限公司、益阳艾华富贤电子有限公司。报告期内各公司主要经营情况如下：
2015年 1-6月 单位：万元币种：人民币
公司名称
持股比例
成立时间经营范围注册资本总资产净资产净利润
益阳艾华设备制造有限公司
100%
2008年1月
电子设备及电子材料的制造、销售
300 2,339.48 406.77 -3.11
益阳华盛电容器有限公司
100%
2014年9月30日
铝电解电容器、铝箔的生产与销售；电子材料的销售；生产电容器的设备制造。
1,000 1,104.41 769.11 -205.91
益阳艾华鸿运电子有限公司
100%
2013年3月
电容器及材料的生产、加工、销售。
500 1,291.80 250.70 -84.90
四川雅安艾华电极箔制造有限公司
100%
2004年10月
制造、销售铝电解电容器用化成铝箔，腐蚀箔等电子材料（涉及前置许可的以许可证为准）。
1,318 10,033.87 6,044.83 -308.90
四川艾华电子有限公司
100%
2002年4月
制造、销售：铝电解电容器及相关电子材料。销售：铝电解电容器整机。从事铝电解电容器进出口业务。（以上经营范围国家限制或禁止经营的除外，需经有关部门批准的，必须取得相关批准后，按照批准的事项开展生产经营活动。）
2,853.24 7,186.19 6,261.24 342.79
绵阳高新区资江电子元件有限公司
100%
1996年2月
铝电解电容器的生产和销售，电子材料及整机销售，经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产科研所需的原辅材料、仪器仪表、机器设备、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。
2,600 9,177.37 5,444,27 477.51
香港艾华电子有限公司
100%
2010年1月
铝电解电容器销售贸易。
104万美元
554.36 -296.73 -54.43
江苏立富电极箔有限公司
60%
2006年4月
生产销售铝电解电容器配套用中高压电极箔。
8,000 9,627.30 8,835.82 98.68
益阳艾华富贤电子有限公司
70%
2010年12月
高分子固态铝电解电容器的生产和销售及相关电子材料销售。
1,000 11,727.44 1,517.81 216.43
新疆荣泽铝箔有限公司
100%
2015年6月
电极箔的研发、生产、销售。 5,000 519.20 --
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5、非募集资金项目情况
□适用√不适用
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
经 2015年 3月 18日公司 2015年第二次临时股东大会通过，公司以 2014年 12月 31日总股本 15,000万股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利 4元（含税），共分配现金股利 6,000万元，剩余未分配利润结转以后期间，上述股利分配已支付完毕。
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增是
每 10股派息数(元)（含税） 10
每 10股转增数（股） 5
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
公司于 2015 年 8 月 11 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2015年中期利润分配的议案》，拟以截至 2015年 6月 30日公司股份总数 20,000万股为基数，进行中期利润分配以及资本公积金转增股本：以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股，共转增 10,000万股，以未分配利润（经审计后）向全体股东每 10股派发现金人民币 10元（含税），共派发 20,000万元。该议案尚需提交公司 2015年第四次临时股东大会表决。
公司本次拟定利润分配以及资本公积金转增股本预案，符合《公司章程》及审议程序的规定，充分保护中小投资者的合法权益，独立董事发表了明确同意的意见。
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√不适用
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
(三)其他披露事项
无
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第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
√适用□不适用
(一)其他说明
公司《招股说明书》曾披露对外追债诉讼，公司客户厦门市东林电子有限公司（以下简称“厦门东林”）及其关联方漳州市东林电子有限公司（以下简称“漳州东林”）、江苏东林电子有限公司（以下简称“江苏东林”）（漳州东林与江苏东林均为厦门东林控股子公司）因未能按时向公司履行支付货款的义务，公司于 2014年 7月向湖南省益阳市资阳区人民法院提起诉讼。截至2014 年末厦门东林及其关联公司应收账款余额为 1,140.74 万元，公司对该笔应收账款单独计提
了 1,007.81 万元坏账准备，计提比例 88.35%。2015年 3月，经协商最终达成和解协议，湖南
省益阳市资阳区人民法院分别就上述债务人的还款时间安排及担保人承担的连带责任作出的编号为（2014）资民二初字第 238号、（2014）资民二初字第 239号、（2014）资民二初字第 240号
民事调解书。
2015年 1月 28日，公司收到厦门东林还款 50万元；2015年 5月 7日收到厦门东林还款 92.4
万元。截至报告期末，公司累计收到厦门东林及其关联公司支付的还款 142.4万元。
公司已将厦门东林及其关联公司付款信用度调整为现款交易，同时密切关注厦门东林及其关联公司的生产经营和海外客户回款情况，并保留依法向湖南省益阳市资阳区人民法院申请强制执行前述民事调解书的权利，以确保公司债权的实现。
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
□适用√不适用
五、重大关联交易
√适用□不适用
(一)关联债权债务往来
1、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
关联方关联关系向关联方提供资金
关联方向上市公司提供资金
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期初余额
发生额
期末余额
期初余额发生额
期末余额
艾华投资母公司 6,000.00 1,500.00 0
合计 6,000.00 1,500.00 0
关联债权债务形成原因为补充公司日常经营活动所需流动资金，通过银行委托贷款方式从母公司艾华投资借款用于补充流动资金
关联债权债务清偿情况截至本报告期末，上述关联借款已全部归还完毕
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
□适用√不适用
3 其他重大合同或交易
公司于2015年7月11日刊登了2015-029号《关于收到工业转型升级强基工程合同书的公告》，主要内容如下：公司 2015 年 6 月参加了由国家工业和信息化部、财政部办公厅组织开展的 2015
年工业转型升级强基工程项目招标，公司“LED照明用耐高温、长寿命、小型固态铝电解电容器”项目成功中标，获批 3,200 万元人民币的专项资金，工业和信息化部按照公司项目的年度进度和目标完成情况进行考核，合同签署当年内（2015 年）下达第一笔专项资金 1,733万元，在验收合格后根据项目执行情况下达第二笔专项资金。目前公司尚未收到该笔专项资金。
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七、承诺事项履行情况
√适用□不适用
(一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺背景承诺类型承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
控股股东艾华投资及实际控制人艾立华、王安安
自艾华集团股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的艾华集团公开发行股票前已发行的股份，也不由艾华集团回购其直接或间接持有的艾华集团公开发行股票前已发行的股份。
2015年 5月15日至 2018年 5月 14日
是是
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
控股股东艾华投、王安安
所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。
2018年 5月15日至 2020年 5月 14日
是是
与首次公开发行相关的承诺
其他公司
本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
如本公司未能履行招股说明书等募集文件公开承诺事项，则：（1）本公司
将立即停止制定或实施现金分红计划、停止发放公司董事、监事和高级管理人员的薪酬、津贴，直到本公司履行相关承诺；（2）本公司将立即停止制定或
实施重大资产购买、出售等行为，以及长期有效否是
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增发股份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直到公司履行相关承诺；（3）本公司将在 5个工作日
内自动冻结以下金额的货币资金：发行新股股份数乘以股票发行价加算股票发行后至回购时相关期间银行同期存款利息，以用于本公司履行相关承诺。
如本公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
与首次公开发行相关的承诺
其他
控股股东艾华投资
公司若违反招股说明书等募集文件公开承诺的，应在违反承诺的事实发生后30日内将违反承诺所得的全部资金上交发行人，如我公司未及时将违反上述承诺所得的全部资金上交发行人，则发行人有权扣留应付我公司现金分红中相应金额的资金。
长期有效否是
与首次公开发行相关的承诺
其他
控股股东、实际控制人
如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
长期有效否是
与首次公开发行相关的承诺
其他
公司、控股股东
发行人及其控股股东承诺招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，经相关监管部门认定后：（1）如果公司股
票已发行但未上市的，自认定之日起30日内，发行人将依法按照发行价加计银行同期存款利息回购本次公开发行的全部新股；发行人控股股东将依法按照发行价加计银行同期存款利息购长期有效否是
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回已转让的原限售股份；（2）如果公
司股票已上市的，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人及其控股股东将依法回购首次公开发行的全部新股和已转让的原限售股份，并按公开发行新股与公开发售股份的比例依法赔偿投资者损失。赔偿投资者损失的具体措施将在发行人董事会、股东大会通过后公告实施，控股股东将回避表决。发行人及控股股东将自该公告刊登之日起60日内完成赔偿对象认定、申报确认、支付赔偿金等程序。
与首次公开发行相关的承诺
股份限售
控股股东艾华投资、王安安
1、湖南艾华投资有限公司和王安安拟
长期持有公司股票；
2、如果在锁定期满后，拟减持股票的，
将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；
3、减持公司股份应符合相关法律、法
规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
4、减持公司股份前，应提前三个交易
日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；持有公司股份低于 5%以下时除外；
5、如果在锁定期满后两年内拟减持股
票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果长期有效否是
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因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）；
6、如果未履行上述减持意向，湖南艾
华投资有限公司和王安安将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者致歉；
7、如果未履行上述减持意向，湖南艾
华投资有限公司和王安安持有的公司股份自未履行上述减持意向之日起 6个月内不得减持。
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
控股股东艾华投资
本公司自身不会并保证将促使其他子企业不开展对与发行人生产、经营有相同或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事与发行人有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与发行人业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对发行人的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。
2011年 3月28日/长期有效
是是
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
实际控制人艾立华、王安安
本人自身不会并保证将促使其他子企业不开展对与发行人生产、经营有相同或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事与发行人有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与发行人业务直2011年 3月28日/长期有效
是是
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接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对发行人的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。”
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八、聘任、解聘会计师事务所情况
√适用□不适用
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
2015年 6月 26日，经公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于聘任公司 2015年度审计机构的议案》，同意公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度财务审计机构，聘期为一年，并同意将该议案提交公司 2015年第三次临时股东大会审议。
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
无。
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范经营运作行为。报告期内，公司按照《公司章程》的要求，加强三会规范运作，确保公司信息披露及时、准确、真实、完整；积极开展内控建设工作，建立健全内部控制制度。公司的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
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第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期末，公司总股本为 20,000.00万股，其中公司发行新股 5,000.00万股，占比 25%，有
限售条件股份为 15,000.00万股，占比 75%。已上市流通股份为 5,000.00万股。除此之外，公司
股份未发生其他变化。
2、股份变动情况说明
2015年 5月 7日，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2015]704号文的核准，公司公开发行 50,000,000股人民币普通股股票。公司原注册资本为人民币 150,000,000.00元，根据修改
后的章程，公司增加注册资本人民币 50,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币
200,000,000.00元。
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
无
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一)股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 28,225
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称
（全称）
报告期内增减
期末持股数量比例(%)
持有有限售条件股份数量
质押或冻结情况
股东性质
股份状态
数量
湖南艾华投资有限公司
0 97,688,750 48.84 97,688,750 无 0
境内非国有法人
王安安 0 32,441,250 16.22 32,441,250 无 0
境内自然人
平安财智投资管理有限公司
0 6,250,000 3.13 6,250,000 无 0
境内非国有法人
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殷宝华 0 3,500,000 1.75 3,500,000 无 0
境内自然人
艾立宇 0 3,500,000 1.75 3,500,000 无 0
境内自然人
袁烨 0 2,600,000 1.3 2,600,000 无 0
境内自然人
张建国 0 450,0.23 450,000 无 0
境内自然人
袁德明 2,100 402,100 0.2 402,100 无 0
境内自然人
何健民 0 400,0.2 400,000 无 0
境内自然人
周运动 0 400,0.2 400,000 无 0
境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量
股份种类及数量
种类数量
黄一峰 277,800
人民币普通股
277,800
罗琴 202,600
人民币普通股
202,600
郭锐忠 185,500
人民币普通股
185,500
黄忠林 163,000
人民币普通股
163,000
蒋继军 160,900
人民币普通股
160,900
卫莉 158,024
人民币普通股
158,024
江俊 150,000
人民币普通股
150,000
吴萍治 133,600
人民币普通股
133,600
兴业国际信托有限公司－联飞 1号结构化证券投资集合资金信托计划
128,000
人民币普通股
128,000
郑兴华 120,000
人民币普通股
120,000
上述股东关联关系或一致行动的说明
1、在前十名股东中，公司第一大股东湖南艾华投资有限公司实际控
制人艾立华与第二大股东王安安为夫妻关系；湖南艾华投资有限公司实际控制人艾立华与艾立宇为兄弟关系；袁德民与袁烨为父子关系。
2、在前十名无限售条件股东中，公司未知其他股东是否存在关联关
系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
无
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号有限售条件股东名称
持有的有限售条件股份数量
有限售条件股份可上市交易情况
限售条件
可上市交易时间
新增可上市交易股份数量
1 湖南艾华投资有限公司 97,688,750 2018年 5月 15日禁售期
2 王安安 32,441,250 2018年 5月 15日禁售期
3 平安财智投资管理有限公司
6,250,000 2016年 11月 15日禁售期
4 殷宝华 3,500,000 2018年 5月 15日禁售期
5 艾立宇 3,500,000 2018年 5月 15日禁售期
6 袁烨 2,600,000 2018年 5月 15日禁售期
7 张建国 450,000 2018年 5月 15日禁售期
8 何建民 400,000 2018年 5月 15日禁售期
9 周运动 400,000 2018年 5月 15日禁售期
10 袁德明 400,000 2018年 5月 15日禁售期
上述股东关联关系或一致行动的说明
湖南艾华投资有限公司实际控制人艾立华与王安安为夫妻关系；艾立华与艾立宇为兄弟关系；袁德明与袁烨为父子关系。
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东
□适用√不适用
三、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
股票代码：603989 2015 年半年度报告
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第七节优先股相关情况
□适用√不适用
股票代码：603989
