广西慧球科技股份有限公司
关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采
取监管措施或处罚情况的说明公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
广西慧球科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向顾国平等
共 计 9 名 特 定 对 象 发 行 数 量 不 超 过 643,835,616 股 股 份 （ 含
643,835,616 股）（以下简称“本次非公开发行”），本次非公开发行
方案已经公司第七届董事会第三十二次会议和 2014 年第二次临时股
东大会审议通过。为保障投资者知情权，维护投资者利益，公司就最
近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况进行
了自查确认：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚
的情况
2007 年 7 月 30 日，公司收到（2007）桂证监立通 001 号《中国
证券监督管理委员会立案调查通知书》，因涉嫌证券违法违规中国证
监会决定对公司立案调查。2014 年 11 月，公司收到证监会《行政处
罚决定书》（2014[95]号）和《市场禁入决定书》（2014[17]号），
该案现已调查、审理终结。
依据原《证券法》第一百七十七条和《证券法》第一百九十三条
规定，证监会对原公司实际控制人何玉良，时任公司财务总监刘俊奕，
时任公司副总经理、财务部经理姚全，时任公司副董事长刘惠民，时
任公司董事胡钢，时任公司董事会秘书赵民等主体作出处罚决定如下：
（一）对北生药业给予警告，并处以 60 万元罚款；
（二）对刘俊奕给予警告，并处以 30 万元罚款；
（三）对姚全、刘惠民、胡钢给予警告，并分别处以 10 万元罚
款；
（四）对赵民给予警告，并处以 3 万元罚款；
鉴于责任人何玉良已于 2008 年 4 月死亡，证监会不再对其予以
行政处罚。
依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条
第一款的规定，证监会对相关主体作出处罚决定如下：
（一）对刘俊奕采取 10 年市场禁入措施，自证监会宣布决定之
日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监
事、高级管理人员职务；
（二）对姚全采取 5 年市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，
在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高
级管理人员职务；
鉴于责任人何玉良已于 2008 年 4 月死亡，证监会不再对其采取
市场禁入措施。
二、相应整改措施及整改效果
1、证监会处罚涉及事项均为公司 2008 年破产重整前之行为，不
涉及重整后现在的公司及公司管理层。
2、公司原实际控制人何玉良先生已于 2008 年 4 月 28 日逝世，
相关涉案被处罚人员均已离职，现任公司董事、监事、高级管理人员
任职资格均符合相关规定。
3、经北海市中级人民法院裁定，公司破产重整执行期限为 10 个
月，从 2008 年 12 月 31 日至 2009 年 10 月 30 日止，在破产重整期间
公司各项生产经营活动均已停止，已将主要经营性资产通过拍卖等形
式用于清偿债务。2012 年 12 月公司通过无偿受赠形式获得杭州郡原
物业服务有限公司 100%股权，公司主营业务已变更为物业管理服务。
4、本次非公开发行完成后，公司控股股东及实际控制人将变更
为顾国平。公司的主营业务将转变为智慧城市业务。
三、自查结论
除上述情况外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易
所采取监管措施或处罚的情况。
特此公告！
广西慧球科技股份有限公司
董 事 会
二〇一五年六月二日
