江阴海达橡塑股份有限公司关于限售股解禁上市流通的提示性公告
江阴海达橡塑股份有限公司
关于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为51,701,118股，占公司总股本的比例为38.77%；
实际可上市流通数量为37,533,777股，占公司总股本的比例为28.15%。
2、本次限售股份可上市流通日期为2015年06月03日。
一、首次公开发行股票及上市后股本变化情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]560号文核准，公司采用网下向
配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开
发行人民币普通股（A股）1,667万股，每股面值1.00元，发行价为19.80元/股，
并 于 2012 年 6 月 1 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市 ， 上 市 时 公 司 总 股 本 为
66,670,000股。
2013年4月15日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于2012年度利润分
配及资本公积转增股本的议案》，以资本公积向全体股东每10股转增10股，合计
转增66,670,000股，公司总股本变更为133,340,000股。2013年6月6日，该方案
实施完毕。
2013年6月4日，孙民华等21位股东的首发限售股解禁，解除限售股份数量为
19,933,384股，同时上述股东中担任公司董事、监事、高管人员每年按所持股份
的75%锁定，实际可上市流通股份数为12,374,043股。
2014年1月6日，公司股东王君恺的首发限售股解禁，解除限售股份并可上市
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流通数量为8,432,114股。
截至本公告发布日，公司总股本为133,340,000股，公司有限售条件股份
63,666,395股，无限售条件流通股份69,673,605股。
二、本次解除股份限售股东履行承诺情况
1、 本次解除股份限售的股东在《招股说明书》和《上市公告书》中对所持
股份的流通限制及自愿锁定的承诺：
（1）公司控股股东和实际控制人钱胡寿、钱振宇承诺：自发行人本次发行
的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该
部分股份。
（2）公司控股股东和实际控制人钱胡寿的女儿、钱振宇的妹妹钱燕韵承诺：
自发行人本次发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购该部分股份。
（3）上市前担任公司董事的钱胡寿，公司董事长、总经理钱振宇承诺： 本
人将向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份
不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。若本人自公司首次公开发行股
票上市之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十八个月内不转让直接或
间接持有的公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月
之间申报离职，则自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的公司股
份；若在首次公开发行股票上市之日起第十二个月之后申报离职，则自申报离职
之日起六个月内不转让直接或间接持有的公司股份。
（4）公司控股股东和实际控制人钱胡寿的女儿、钱振宇的妹妹钱燕韵承诺：
在钱胡寿或钱振宇担任发行人的董事、监事、高级管理人员期间，自本次发行的
股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
该部分股份。本人将向发行人申报所持有的发行人的股份及其变动情况，在钱胡
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寿或钱振宇任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分
之二十五。若钱胡寿或钱振宇自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职，则其自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的发行人
股份；若钱胡寿或钱振宇在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月
之间申报离职，则自其申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的
发行人股份；若钱胡寿或钱振宇在首次公开发行股票上市之日起第十二个月之后
申报离职，则自其申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人
股份。
2、截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺。
3、截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用上市公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2015 年 06 月 03 日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为 51,701,118 股，占公司总股本的比例为 38.77%；
实际可上市流通数量为 37,533,777 股，占公司总股本的比例为 28.15%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 3 名，为自然人股东。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
限售股 持有限售 本次解除 本次实际可
序
份持有 股份数量 限售股份 上市流通股 备注
号
人姓名 （股） 数（股） 份数（股）
1 钱燕韵 8,020,000 8,020,000 2,005,000 承诺
2 钱振宇 10,869,788 10,869,788 2,717,447 公司董事长、总经理
2012 年 6 月 5 日辞去
3 钱胡寿 32,811,330 32,811,330 32,811,330 公司董事长、董事职
务
合计 51,701,118 51,701,118 37,533,777
四、本次股份解除限售及上市后公司股本结构变动情况
单位：股
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本次变动前 本次变动 本次变动后
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售流通股（或非流
63,666,395 47.75% 14,167,341 51,701,118 26,132,618 19.60%
通股）
高管锁定股 11,965,277 8.97% 14,167,341 - 26,132,618 19.60%-
首发前个人类限售股 51,701,118 38.77% - 51,701,118 - -
二、无限售条件股份 69,673,605 52.25% 37,533,777 - 107,207,382 80.40%
三、总股本 133,340,000 100% - - 133,340,000 100%
五、保荐机构核查意见
经核查，海达股份控股股东和实际控制人钱胡寿、钱振宇及一致行动人钱燕
韵已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华
人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求；本次限售
股份上市流通不存在实质性障碍；海达股份对上述内容的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构华泰联合证券对海达股份本次申请限售股份上市流通事项无异
议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、华泰联合证券有限责任公司关于江阴海达橡塑股份有限公司限售股份上
市流通的核查意见。
特此公告。
江阴海达橡塑股份有限公司
董事会
二○一五年六月一日
