转债代码：110012 转债简称：海运转债
宁波海运股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
累计已有 7,186,780 张“海运转债”转为公司股票，累计转股金额
718,678,000 元；累计转股股数为 159,705,248 股，占可转债转股前公司已发行
股份总额 18.33%。
截至 2015 年 5 月 11 日，“海运转债”尚有 1,322,000 元未转股，未转
股额占“海运转债”发行总量的 0.18%。
一、可转债发行上市概况
1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1818号文核准，
宁波海运股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年1月7日公开发
行了72万手可转换公司债券，每张面值100元，发行总额72,000万元。
2、经上海证券交易所上证发字[2011] 4号文同意，公司72,000
万元可转换公司债券于2011年1月20日起在上海证券交易所挂牌交易，
债券简称“海运转债”，债券代码“110012”。
3、“海运转债”自2011年7月8日起进入转股期，有关“海运转
债”转股情况详见公司2011年7月4日披露的编号：临2011－34《宁波
海运股份有限公司关于“海运转债”转股事宜的公告》。
4、“海运转债”初始转股价格为4.58元/股。根据公司2010年度
股东大会决议、2011年度股东大会决议和2013年度股东大会决议，公
司已分别实施了每10股派发现金红利0.40元（含税）、每10股派发现
金红利0.30元（含税）和每10股派发现金红利0.10元（含税）的利润
分配方案。公司根据“海运转债”上市时关于转股价格调整的有关规
定对“海运转债”转股价格及时作了调整，现“海运转债”转股价格
为4.50元/股。
5、本公司股票自2015年3月3日至2015年4月14日连续30个交易日
中有20个交易日（2015年3月17日至2015年4月14日）的收盘价不低于
“海运转债”当前转股价格4.50元/股的130%。根据《宁波海运股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已满足“海
运转债”的赎回条件。经本公司2015年4月14日召开的第六届董事会
第一次临时会议审议通过，董事会决定行使“海运转债”提前赎回权，
对赎回登记日2015年5月11日登记在册的“海运转债”全部赎回。
2015年5月12日起，“海运转债”停止交易和转股，尚未转股的
人民币 1,322,000元（ 13,220张）“海运转债”被冻结。
二、可转债本次转股情况
1、截至2015年5月11日，“海运转债”与上期（2015年4月17日）
比较，共有3,078,810张“海运转债”转为公司股票,转股股数为
68,417,782股。累计已有7,186,780张“海运转债”转为公司股票，
累计转股金额 718,678,000元；累计转股股数为159,705,248股，占
可转债转股前公司已发行股份总额 18.33%。
2、“海运转债”尚有1,322,000元未转股，未转股额占“海运转
债”发行总量的 0.18%。
三、股份变动情况
截至2015年5月11日，本公司股份与上期（2015年4月17日）比较
具体如下：
单位：股
本期变动前股份数 本期变动后股份数
股份类别 本次可转债转股
（2015年4月17日） （2015年5月11日）
无限售
962,433,166 68,417,782 1,030,850,948
条件股
总股本 962,433,166 68,417,782 1,030,850,948
四、其他
咨询部门：宁波海运股份有限公司公司证券部
公司地址：宁波市北岸财富中心1幢
电话：0574－87659140
传真：0574－87355051
特此公告。
宁波海运股份有限公司
二○一五年五月十三日
报备文件：
宁波海运股份有限公司证券登记查询证明
