茂硕电源(002660)_公司公告_茂硕电源科技股份有限公司2015年第一季度报告全文新浪财经

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茂硕电源科技股份有限公司2015年第一季度报告全文（下载公告）
公告日期:2015-04-28
茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告 2015 年 04 月茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人顾永德、主管会计工作负责人罗宏健及会计机构负责人(会计主管人员)邱华景声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入（元） 98,443,694.04 150,537,882.50 -34.61% 归属于上市公司股东的净利润（元） -18,357,635.83 764,536.28 -2,501.15% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -21,085,414.20 -216,436.39 -9,642.08% 益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元） -2,119,874.71 9,251,133.49 -122.91% 基本每股收益（元/股） -0.07 0.0039 -1,894.87% 稀释每股收益（元/股） -0.07 0.0039 -1,894.87% 加权平均净资产收益率 -2.92% -0.03% -2.89% 本报告期末比上年度末增本报告期末上年度末减总资产（元） 1,555,735,126.01 1,161,853,004.74 33.90% 归属于上市公司股东的净资产（元） 841,495,251.31 653,399,019.47 28.79% 注：上述数据包含方正达 2015 年 3 月 31 日资产负债表数据,未包含方正达 2015 年 1-3 月利润表和现金流量表数据。非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 85,106.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 2,795,003.15 一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 346,556.46 减：所得税影响额 494,868.91 少数股东权益影响额（税后） 4,019.17 合计 2,727,778.37 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数 22,286 前 10 名普通股股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量深圳德旺投资发境内非国有法人 24.10% 60,840,000 展有限公司顾永德境内自然人 13.45% 33,945,600 33,945,600 质押 33,945,600 赵建平境内自然人 0.79% 2,000,000 皮远军境内自然人 0.55% 1,399,450 华润深国投信托有限公司-福麟 9 其他 0.52% 1,300,000 号信托计划俞菊红境内自然人 0.30% 763,620 郑楚文境内自然人 0.29% 739,798 陶胜境内自然人 0.28% 716,138 716,138 徐治国境内自然人 0.28% 709,800 王利平境内自然人 0.25% 636,805 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类数量深圳德旺投资发展有限公司 60,840,000 人民币普通股 60,840,000 赵建平 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 皮远军 1,399,450 人民币普通股 1,399,450 华润深国投信托有限公司-福麟 9 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 号信托计划俞菊红 763,620 人民币普通股 763,620 郑楚文 739,798 人民币普通股 739,798 徐治国 709,800 人民币普通股 709,800 王利平 636,805 人民币普通股 636,805 茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文辜志乐 574,100 人民币普通股 574,100 黄芳玲 557,820 人民币普通股 557,820 上述股东关联关系或一致行动的顾永德先生直接持有深圳德旺投资发展有限公司的股权比例为 100%，为茂硕电源科技说明股份有限公司的实际控制人。前 10 名普通股股东参与融资融券无业务股东情况说明（如有）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用项目期末余额期初余额变动金额变动比例变动原因 /本年数 /上年数货币资金 308,708,836.77 233,471,876.61 75,236,960.16 32.23% 主要系短期流动资金贷款增加预付款项 14,214,534.60 6,470,813.06 7,743,721.54 主要系方正达并入报表导致预付 119.67% 账款增加存货 131,568,865.42 82,213,650.81 49,355,214.61 主要系方正达并入报表导致存货 60.03% 增加在建工程 12,947,243.16 7,840,620.36 5,106,622.80 主要系方正达并入报表导致在建 65.13% 工程增加商誉 144,662,993.64 10,451,110.03 134,211,883.61 1284.19% 主要系收购方正达产生商誉长期待摊费用 20,404,336.83 8,891,901.89 11,512,434.94 主要系惠州茂硕装修费用增加所 129.47% 致短期借款 243,464,875.20 133,394,904.00 110,069,971.20 82.51% 主要系短期流动资金贷款增加应付职工薪酬 13,349,915.53 9,369,092.47 3,980,823.06 主要系方正达并入报表导致应付 42.49% 职工薪酬增加其他应付款 12,328,738.24 4,511,544.82 7,817,193.42 主要系应付台州富凌 535 万股款 173.27% 和英飞特的三个月技术服务费资本公积 475,110,162.70 293,589,595.02 181,520,567.68 主要系定向增发股票资本溢价所 61.83% 致营业收入 98,443,694.04 150,537,882.50 -52,094,188.46 主要系 LED 事业部业绩未有效提 -34.61% 升所致管理费用 25,290,354.98 19,325,902.69 5,964,452.29 主要系支付西南证券关于收购方 30.86% 正达财务顾问费财务费用 -862,359.27 -1,824,487.47 962,128.20 -52.73% 主要系贷款增加导致利息增加资产减值损失 926,561.66 199,499.25 727,062.41 364.44% 主要系计提坏账准备增加投资收益（损 -512,204.48 1,545,356.06 -2,057,560.54 主要系 2014 年同期购买 1.5 亿理失以“－”号填 -133.14% 财产品的收益列）营业外收入 3,237,742.99 1,196,226.29 2,041,516.70 170.66% 主要系收到财政补贴收入吸收投资收到 49,475,712.00 1,250,000.00 48,225,712.00 主要系定向发行股份所收现金 3858.06% 的现金取得借款收到 80,000,000.00 80,000,000.00 主要系本期新增短期银行借款的现金 - - 分配股利、利 1,548,840.21 882,000.03 666,840.18 75.61% 主要系贷款增加导致利息增加茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文润或偿付利息支付的现金支付其他与筹 9,838,357.68 6,831,380.00 3,006,977.68 主要系本期支付券商的财务顾问资活动有关的 44.02% 费现金二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2013年5月，第二届董事会2013年第5次临时会议审议通过了《关于子公司香港茂硕参股新加坡SR Illumination公司的议案》。因双方具体合作方案尚未达成共识，该事项尚未完成。 2、2014年3月，香港茂硕计划拟以不超过100万美元分阶段认购BRILLIANT公司73,333股普通股，占BRILLIANT公司55% 的股权比例。公司已于2014年7月完成第一阶段20万美元的付款，持有其20％的股权比例。公司于2014年3月15日发布了《关于对外投资的公告》。 3、2014年5月，公司及控股子公司茂硕投资与深圳市远致富海投资管理有限公司（以下简称“远致富海”）签订了《合作框架协议》。现阶段公司与远致富海尚未就具体项目达成合作共识，但相关项目正在洽谈和考察。公司于2014年5月21日发布了《关于与远致富海签订〈合作框架协议〉的公告》。 4、2014年11月17日，公司第三届董事会2014年第10次临时会议审议通过了《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关适宜的议案》，《激励计划（草案）》经中国证监会备案无异议后，公司于2015年1月12日召开了2015年第1次临时股东大会以特别决议审议通过了《激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。2015年1月12日，公司召开了第三届董事会2015年第1次临时会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。同日，公司召开了第三届监事会2015年第1次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司实施本次授予已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》和《股权激励有关事项备忘录3号》的相关规定，该股权激励计划尚待完成。 5、2014年12月，公司与鲁证创业投资有限公司（以下简称“鲁证创投”）签订了《关于联合发起产业并购基金的框架方案》，由茂硕电源和鲁证创投共同发起设立鲁证茂硕产业发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“鲁证茂硕”，名称以工商局核准为准），作为茂硕电源产业并购整合的平台，该事项尚待完成。 6、公司发行股份及支付现金购买湖南省方正达电子科技有限公司55%股权，并同时向宗佩民、曹国熊2名特定对象非公开发行股份募集配套资金，目前已实施完成。公司于2015年4月2日发布了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施完毕的公告》。 7、因筹划重大事项，公司股票自2015年2月10日开市起停牌。2015年3月3日，公司董事会发布了《关于筹划重大资产重组停牌的公告》，因筹划重大资产重组事项，公司股票自2015年3月3日开市时起继续停牌。2015年3月9日，公司董事会审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。2015年3月31日，公司董事会发布了《关于筹划重大资产重组延期复牌暨进展公告》，公司股票自2015年4月1日开市时起继续停牌。公司预计在2015年6月1日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或报告书）及有关其他文件并复牌。 8、2015年3月9日，公司第三届董事会2015年第1次定期会议审议通过了《关于设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司的议案》。公司全资子公司香港茂硕与瑞盈信融（深圳）融资租赁有限公司（以下简称“瑞盈信融”）签订《合资成立公司合作协议，投资设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司，其注册资本为2亿元人民币（第一期实收资金2000万元），瑞盈信融以现金形式认缴出资人民币11,000万元，第一期在成立时实际出资人民币1,100万元，占公司注册资本比例为55%，香港茂硕以现金形式认缴出资人民币9,000万元，第一期在成立时实际出资人民币900万元，占公司注册资本比例为45%，该事项尚茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文待完成。公司于2015年3月11日发布了《关于设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司的公告》。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网子公司香港茂硕参股新加坡 SR 2013 年 05 月 15 日（www.cninfo.com.cn）的《第二届董事会 Illumination 公司 2013 年第 5 次临时会议决议公告》详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网香港茂硕计划认购 BRILLIANT 公司 2014 年 03 月 15 日（www.cninfo.com.cn）的《关于对外投资 55%的股权比例的公告》详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网公司及控股子公司茂硕投资与远致富海 2014 年 05 月 21 日（www.cninfo.com.cn）的《关于与远致富签订了《合作框架协议》海签订〈合作框架协议〉的公告》详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《茂硕电源科技限制性股票激励计划 2014 年 11 月 18 日股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》和《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）摘要》详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网公司与鲁证创投签订了《关于联合发起 2014 年 12 月 04 日（www.cninfo.com.cn）的《关于与鲁证创产业并购基金的框架方案》投联合发起产业并购基金的公告》详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网公司非公开发行股份及支付现金购买资（www.cninfo.com.cn）的《关于发行股份 2015 年 04 月 02 日产事项及支付现金购买资产并募集配套资金实施完毕的公告》详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网公司筹划重大资产重组事项 2015 年 02 月 10 日（www.cninfo.com.cn）的《关于筹划重大事项停牌的公告》详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网投资设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有 2015 年 3 月 11 日（www.cninfo.com.cn）的《关于设立瑞盈限公司茂硕融资租赁（深圳）有限公司的公告》三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺方笑求、蓝顺明 2015 年 04 月 01 2018 年 4 月 2 资产重组时所作承诺方笑求、蓝顺明正常履行已经分别出具日日茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文《关于股份锁定的承诺函》，方笑求承诺其本次认购茂硕电源的股份自股份发行上市之日起 36 个月内不进行转让。蓝顺明承诺其本次认购茂硕电源的股份自股份发行上市之日起 15 个月内不进行转让。同时，为保证盈利预测业绩补偿的可行性，自股份发行上市之日起 15 个月后，蓝顺明本次认购的茂硕电源股份按以下比例分批解锁： ①自股份发行上市之日起 15 个月后解锁 25%；②自股份发行上市之日起 24 个月后解锁 25%；③自股份发行上市之日起 36 个月后解锁 50%。前述锁定期届满后，若方笑求、蓝顺明需要按照《盈利预测补偿协议》的约定对公司进行股份补偿，则方笑求、蓝顺明应先对公司进行股份补偿，剩余股份方可解锁转让，茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文解锁后可以按照中国证监会及深交所的有关规定进行交易。若方笑求、蓝顺明未来在茂硕电源担任董事、监事或高级管理人员职务，将按照中国证监会及证券交易所关于董事、监事或高级管理人员转让所持上市公司股份的有关规定进行股份转让。若茂硕电源在前述锁定期内实施转增股本或送红股分配，则方笑求、蓝顺明因此获得的新增股份亦同样遵守上述锁定期约定。若方笑求、蓝顺明所认购股份的锁定期/限售期的规定与证券监管机构的最新监管意见不相符，公司及方笑求、蓝顺明将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。公司与方笑求、蓝顺明于 2014 年 11 月 17 日签 2014 年 11 月 17 2018 年 12 月 31 方笑求、蓝顺明正常履行署了《盈利预测日日补偿协议》，其中涉及承诺事茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文项的约定如下：（一）盈利承诺期及承诺净利润数方笑求、蓝顺明承诺，湖南方正达 2014 年度、2015 年度、2016 年度的承诺净利润数额（净利润数额以扣除非经常性损益后的数额为准，下同）分别不低于 3,484.8 万元、 4,356.0 万元、 5,227.2 万元。若本次发行股份及支付现金购买资产事宜未能在 2014 年实施完成，则湖南方正达的承诺净利润相应调整为 2015 年度、2016 年度、 2017 年度，承诺净利润数额分别不低于 4,356.0 万元、 5,227.2 万元、 5,400.0 万元。（二）实际净利润与标的资产减值的确定由公司聘请的具有证券期货相关业务资格的审计机构出具湖南方正达专项审计报告（与公司的年度审计报告同日出具），对湖南方茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文正达 2014 年度、2015 年度、 2016 年度（若本次发行股份及支付现金购买资产事宜未能在 2014 年实施完成，则相应顺延至 2015 年度、2016 年度、 2017 年度）的实际净利润数额进行审计确认。在 2016 年度（若本次发行股份及支付现金购买资产事宜未能在 2014 年实施完成，则相应顺延至 2017 年度）湖南方正达专项审计报告出具后 45 日内，由公司聘请的具有证券期货相关业务资格的审计机构出具标的资产减值测试报告，对标的资产进行减值测试。（三）业绩及减值补偿方式 1、本次发行股份及支付现金购买资产事宜实施完成后三年内（含本次发行股份及支付现金购买资产事宜实施完成当年），若湖南方正达任一年度的实茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文际净利润数额低于承诺净利润数额，方笑求、蓝顺明应向公司补偿。方笑求、蓝顺明各自应承担的补偿金额按其各自转让标的资产的股权比例确定。当期应补偿金额按以下公式确定：当期应补偿金额=（截至当期期末累计承诺净利润数额-截至当期期末累计实际净利润数额）÷ 补偿期限内三年的承诺净利润总额×标的资产交易对价-累计已补偿金额。方笑求、蓝顺明应先以股份补偿方式补偿公司，股份补偿按逐年计算、逐年回购应补偿股份并注销的原则执行，股份补偿方式不足以补偿公司的，方笑求、蓝顺明应以现金补偿方式补足。具体补偿安排如下：（1）股份补偿公司应在湖南方正达专项审计报告出具之日后 45 日内召开董事会、股东茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文大会，审议当年回购方笑求、蓝顺明的股份方案，确定当年应回购方笑求、蓝顺明的股份数量，由公司以 1 元的总对价按《中华人民共和国公司法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定回购该被锁定的股份并在 10 日内注销所回购的股份。当期应回购方笑求、蓝顺明的股份数量= （当期期末累计承诺净利润数额-当期期末累计实际净利润数额）÷补偿期限内三年的承诺净利润总额×方笑求、蓝顺明认购公司非公开发行的股票数量-补偿期限内已回购的股份数量。补偿期限内应回购方笑求、蓝顺明的股份数量不得超过方笑求、蓝顺明认购公司向其非公开发行的股份数量，超过的部茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文分由方笑求、蓝顺明按本条约定另行以现金补偿方式补足。若当期计算的补偿股份数量小于 0，按 0 取值，即已补偿的股份不冲回。（2）现金补偿若方笑求、蓝顺明补偿期限内股份补偿总数不足以补偿公司，则方笑求、蓝顺明应以现金补偿方式补足。方笑求、蓝顺明当期应补偿的现金金额= （截至当期期末累计承诺净利润数额-截至当期期末累计实际净利润数额）÷补偿期限内三年的承诺净利润总额×标的资产交易对价-方笑求、蓝顺明补偿期限内已补偿的股份数量×公司非公开发行股票的发行价格。若当期计算的现金补偿金额小于 0，按 0 取值，即已补
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公告日期:2015-04-28

                茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
茂硕电源科技股份有限公司
   2015 年第一季度报告
      2015 年 04 月
                                      茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人顾永德、主管会计工作负责人罗宏健及会计机构负责人(会计主
管人员)邱华景声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                             本报告期                   上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                    98,443,694.04             150,537,882.50                       -34.61%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 -18,357,635.83                764,536.28                      -2,501.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 -21,085,414.20                -216,436.39                     -9,642.08%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                  -2,119,874.71               9,251,133.49                      -122.91%
基本每股收益（元/股）                                     -0.07                    0.0039                      -1,894.87%
稀释每股收益（元/股）                                     -0.07                    0.0039                      -1,894.87%
加权平均净资产收益率                                     -2.92%                    -0.03%                         -2.89%
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                            本报告期末                  上年度末
                                                                                                          减
总资产（元）                                   1,555,735,126.01           1,161,853,004.74                        33.90%
归属于上市公司股东的净资产（元）                 841,495,251.31             653,399,019.47                        28.79%
注：上述数据包含方正达 2015 年 3 月 31 日资产负债表数据,未包含方正达 2015 年 1-3 月利润表和现金流量表数据。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：元
                          项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                      85,106.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         2,795,003.15
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       346,556.46
减：所得税影响额                                                           494,868.91
     少数股东权益影响额（税后）                                              4,019.17
合计                                                                     2,727,778.37                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                 茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                           22,286
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例        持股数量
                                                                   的股份数量       股份状态              数量
深圳德旺投资发
                 境内非国有法人        24.10%       60,840,000
展有限公司
顾永德           境内自然人            13.45%       33,945,600        33,945,600 质押                     33,945,600
赵建平           境内自然人             0.79%        2,000,000
皮远军           境内自然人             0.55%        1,399,450
华润深国投信托
有限公司-福麟 9 其他                    0.52%        1,300,000
号信托计划
俞菊红           境内自然人             0.30%         763,620
郑楚文           境内自然人             0.29%         739,798
陶胜             境内自然人             0.28%         716,138            716,138
徐治国           境内自然人             0.28%         709,800
王利平           境内自然人             0.25%         636,805
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类              数量
深圳德旺投资发展有限公司                                              60,840,000 人民币普通股             60,840,000
赵建平                                                                 2,000,000 人民币普通股              2,000,000
皮远军                                                                 1,399,450 人民币普通股              1,399,450
华润深国投信托有限公司-福麟 9
                                                                       1,300,000 人民币普通股              1,300,000
号信托计划
俞菊红                                                                   763,620 人民币普通股                763,620
郑楚文                                                                   739,798 人民币普通股                739,798
徐治国                                                                   709,800 人民币普通股                709,800
王利平                                                                   636,805 人民币普通股                636,805
                                                              茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
辜志乐                                                                574,100 人民币普通股            574,100
黄芳玲                                                                557,820 人民币普通股            557,820
上述股东关联关系或一致行动的 顾永德先生直接持有深圳德旺投资发展有限公司的股权比例为 100%，为茂硕电源科技
说明                             股份有限公司的实际控制人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                  茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       项目          期末余额        期初余额          变动金额        变动比例                  变动原因
                      /本年数         /上年数
货币资金            308,708,836.77   233,471,876.61    75,236,960.16      32.23%      主要系短期流动资金贷款增加
预付款项             14,214,534.60     6,470,813.06     7,743,721.54                  主要系方正达并入报表导致预付
                                                                        119.67%
                                                                                      账款增加
存货                131,568,865.42    82,213,650.81    49,355,214.61                  主要系方正达并入报表导致存货
                                                                          60.03%
                                                                                      增加
在建工程             12,947,243.16     7,840,620.36     5,106,622.80                  主要系方正达并入报表导致在建
                                                                          65.13%
                                                                                      工程增加
商誉                144,662,993.64    10,451,110.03   134,211,883.61   1284.19%       主要系收购方正达产生商誉
长期待摊费用         20,404,336.83     8,891,901.89    11,512,434.94                  主要系惠州茂硕装修费用增加所
                                                                        129.47%
                                                                                      致
短期借款            243,464,875.20   133,394,904.00   110,069,971.20      82.51%      主要系短期流动资金贷款增加
应付职工薪酬         13,349,915.53     9,369,092.47     3,980,823.06                  主要系方正达并入报表导致应付
                                                                          42.49%
                                                                                      职工薪酬增加
其他应付款           12,328,738.24     4,511,544.82     7,817,193.42                  主要系应付台州富凌 535 万股款
                                                                        173.27%
                                                                                      和英飞特的三个月技术服务费
资本公积            475,110,162.70   293,589,595.02   181,520,567.68                  主要系定向增发股票资本溢价所
                                                                          61.83%
                                                                                      致
营业收入             98,443,694.04   150,537,882.50   -52,094,188.46                  主要系 LED 事业部业绩未有效提
                                                                         -34.61%
                                                                                      升所致
管理费用             25,290,354.98    19,325,902.69     5,964,452.29                  主要系支付西南证券关于收购方
                                                                          30.86%
                                                                                      正达财务顾问费
财务费用               -862,359.27    -1,824,487.47      962,128.20      -52.73%      主要系贷款增加导致利息增加
资产减值损失           926,561.66       199,499.25       727,062.41     364.44%       主要系计提坏账准备增加
投资收益（损           -512,204.48     1,545,356.06    -2,057,560.54                  主要系 2014 年同期购买 1.5 亿理
失以“－”号填                                                          -133.14%      财产品的收益
列）
营业外收入            3,237,742.99     1,196,226.29     2,041,516.70    170.66%       主要系收到财政补贴收入
吸收投资收到         49,475,712.00     1,250,000.00    48,225,712.00                  主要系定向发行股份所收现金
                                                                       3858.06%
的现金
取得借款收到         80,000,000.00                     80,000,000.00                  主要系本期新增短期银行借款
的现金                                            -                               -
分配股利、利          1,548,840.21      882,000.03       666,840.18       75.61%      主要系贷款增加导致利息增加
                                                               茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
润或偿付利息
支付的现金
支付其他与筹        9,838,357.68      6,831,380.00    3,006,977.68              主要系本期支付券商的财务顾问
资活动有关的                                                           44.02%   费
现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、2013年5月，第二届董事会2013年第5次临时会议审议通过了《关于子公司香港茂硕参股新加坡SR Illumination公司的
议案》。因双方具体合作方案尚未达成共识，该事项尚未完成。
    2、2014年3月，香港茂硕计划拟以不超过100万美元分阶段认购BRILLIANT公司73,333股普通股，占BRILLIANT公司55%
的股权比例。公司已于2014年7月完成第一阶段20万美元的付款，持有其20％的股权比例。公司于2014年3月15日发布了《关
于对外投资的公告》。
    3、2014年5月，公司及控股子公司茂硕投资与深圳市远致富海投资管理有限公司（以下简称“远致富海”）签订了《合作
框架协议》。现阶段公司与远致富海尚未就具体项目达成合作共识，但相关项目正在洽谈和考察。公司于2014年5月21日发
布了《关于与远致富海签订〈合作框架协议〉的公告》。
    4、2014年11月17日，公司第三届董事会2014年第10次临时会议审议通过了《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要、《考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关适宜的议案》，
《激励计划（草案）》经中国证监会备案无异议后，公司于2015年1月12日召开了2015年第1次临时股东大会以特别决议审议
通过了《激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。2015年1月12日，公司召开了第三届董事会2015年第1次临时会议审议通
过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。同日，公司召开了第三届监事
会2015年第1次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司实施本次授予已经取得现阶段必要
的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备
忘录2号》和《股权激励有关事项备忘录3号》的相关规定，该股权激励计划尚待完成。
    5、2014年12月，公司与鲁证创业投资有限公司（以下简称“鲁证创投”）签订了《关于联合发起产业并购基金的框架方
案》，由茂硕电源和鲁证创投共同发起设立鲁证茂硕产业发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“鲁证茂硕”，名称以工商局
核准为准），作为茂硕电源产业并购整合的平台，该事项尚待完成。
       6、公司发行股份及支付现金购买湖南省方正达电子科技有限公司55%股权，并同时向宗佩民、曹国熊2名特定对象非公
开发行股份募集配套资金，目前已实施完成。公司于2015年4月2日发布了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金实施完毕的公告》。
    7、因筹划重大事项，公司股票自2015年2月10日开市起停牌。2015年3月3日，公司董事会发布了《关于筹划重大资产重
组停牌的公告》，因筹划重大资产重组事项，公司股票自2015年3月3日开市时起继续停牌。2015年3月9日，公司董事会审议
通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。2015年3月31日，公司董事会发布了《关
于筹划重大资产重组延期复牌暨进展公告》，公司股票自2015年4月1日开市时起继续停牌。公司预计在2015年6月1日前披露
符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或
报告书）及有关其他文件并复牌。
    8、2015年3月9日，公司第三届董事会2015年第1次定期会议审议通过了《关于设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司
的议案》。公司全资子公司香港茂硕与瑞盈信融（深圳）融资租赁有限公司（以下简称“瑞盈信融”）签订《合资成立公司合
作协议，投资设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司，其注册资本为2亿元人民币（第一期实收资金2000万元），瑞盈信
融以现金形式认缴出资人民币11,000万元，第一期在成立时实际出资人民币1,100万元，占公司注册资本比例为55%，香港茂
硕以现金形式认缴出资人民币9,000万元，第一期在成立时实际出资人民币900万元，占公司注册资本比例为45%，该事项尚
                                                                      茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
待完成。公司于2015年3月11日发布了《关于设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有限公司的公告》。
             重要事项概述                           披露日期                          临时报告披露网站查询索引
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
子公司香港茂硕参股新加坡 SR
                                     2013 年 05 月 15 日                        （www.cninfo.com.cn）的《第二届董事会
Illumination 公司
                                                                                2013 年第 5 次临时会议决议公告》
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
香港茂硕计划认购 BRILLIANT 公司
                                     2014 年 03 月 15 日                        （www.cninfo.com.cn）的《关于对外投资
55%的股权比例
                                                                                的公告》
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
公司及控股子公司茂硕投资与远致富海
                                     2014 年 05 月 21 日                        （www.cninfo.com.cn）的《关于与远致富
签订了《合作框架协议》
                                                                                海签订〈合作框架协议〉的公告》
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
                                                                                （www.cninfo.com.cn）的《茂硕电源科技
限制性股票激励计划                   2014 年 11 月 18 日                        股份有限公司限制性股票激励计划（草
                                                                                案）》和《茂硕电源科技股份有限公司限
                                                                                制性股票激励计划（草案）摘要》
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
公司与鲁证创投签订了《关于联合发起
                                     2014 年 12 月 04 日                        （www.cninfo.com.cn）的《关于与鲁证创
产业并购基金的框架方案》
                                                                                投联合发起产业并购基金的公告》
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
公司非公开发行股份及支付现金购买资                                              （www.cninfo.com.cn）的《关于发行股份
                                     2015 年 04 月 02 日
产事项                                                                          及支付现金购买资产并募集配套资金实
                                                                                施完毕的公告》
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
公司筹划重大资产重组事项             2015 年 02 月 10 日                        （www.cninfo.com.cn）的《关于筹划重大
                                                                                事项停牌的公告》
                                                                                详情请参阅公司刊登在巨潮资讯网
投资设立瑞盈茂硕融资租赁（深圳）有
                                     2015 年 3 月 11 日                         （www.cninfo.com.cn）的《关于设立瑞盈
限公司
                                                                                茂硕融资租赁（深圳）有限公司的公告》
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                  承诺方            承诺内容        承诺时间         承诺期限      履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
                                                      方笑求、蓝顺明 2015 年 04 月 01 2018 年 4 月 2
资产重组时所作承诺                   方笑求、蓝顺明                                                    正常履行
                                                      已经分别出具 日                  日
             茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
《关于股份锁
定的承诺函》，
方笑求承诺其
本次认购茂硕
电源的股份自
股份发行上市
之日起 36 个月
内不进行转让。
蓝顺明承诺其
本次认购茂硕
电源的股份自
股份发行上市
之日起 15 个月
内不进行转让。
同时，为保证盈
利预测业绩补
偿的可行性，自
股份发行上市
之日起 15 个月
后，蓝顺明本次
认购的茂硕电
源股份按以下
比例分批解锁：
①自股份发行
上市之日起 15
个月后解锁
25%；②自股份
发行上市之日
起 24 个月后解
锁 25%；③自股
份发行上市之
日起 36 个月后
解锁 50%。前述
锁定期届满后，
若方笑求、蓝顺
明需要按照《盈
利预测补偿协
议》的约定对公
司进行股份补
偿，则方笑求、
蓝顺明应先对
公司进行股份
补偿，剩余股份
方可解锁转让，
                              茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                 解锁后可以按
                 照中国证监会
                 及深交所的有
                 关规定进行交
                 易。若方笑求、
                 蓝顺明未来在
                 茂硕电源担任
                 董事、监事或高
                 级管理人员职
                 务，将按照中国
                 证监会及证券
                 交易所关于董
                 事、监事或高级
                 管理人员转让
                 所持上市公司
                 股份的有关规
                 定进行股份转
                 让。若茂硕电源
                 在前述锁定期
                 内实施转增股
                 本或送红股分
                 配，则方笑求、
                 蓝顺明因此获
                 得的新增股份
                 亦同样遵守上
                 述锁定期约定。
                 若方笑求、蓝顺
                 明所认购股份
                 的锁定期/限售
                 期的规定与证
                 券监管机构的
                 最新监管意见
                 不相符，公司及
                 方笑求、蓝顺明
                 将根据相关证
                 券监管机构的
                 监管意见进行
                 相应调整。
                 公司与方笑求、
                 蓝顺明于 2014
                 年 11 月 17 日签 2014 年 11 月 17 2018 年 12 月 31
方笑求、蓝顺明                                                        正常履行
                 署了《盈利预测 日                日
                 补偿协议》，其
                 中涉及承诺事
             茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
项的约定如下：
（一）盈利承诺
期及承诺净利
润数 方笑求、
蓝顺明承诺，湖
南方正达 2014
年度、2015 年
度、2016 年度
的承诺净利润
数额（净利润数
额以扣除非经
常性损益后的
数额为准，下
同）分别不低于
3,484.8 万元、
4,356.0 万元、
5,227.2 万元。
若本次发行股
份及支付现金
购买资产事宜
未能在 2014 年
实施完成，则湖
南方正达的承
诺净利润相应
调整为 2015 年
度、2016 年度、
2017 年度，承
诺净利润数额
分别不低于
4,356.0 万元、
5,227.2 万元、
5,400.0 万元。
（二）实际净利
润与标的资产
减值的确定 由
公司聘请的具
有证券期货相
关业务资格的
审计机构出具
湖南方正达专
项审计报告（与
公司的年度审
计报告同日出
具），对湖南方
             茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
正达 2014 年
度、2015 年度、
2016 年度（若
本次发行股份
及支付现金购
买资产事宜未
能在 2014 年实
施完成，则相应
顺延至 2015 年
度、2016 年度、
2017 年度）的
实际净利润数
额进行审计确
认。在 2016 年
度（若本次发行
股份及支付现
金购买资产事
宜未能在 2014
年实施完成，则
相应顺延至
2017 年度）湖
南方正达专项
审计报告出具
后 45 日内，由
公司聘请的具
有证券期货相
关业务资格的
审计机构出具
标的资产减值
测试报告，对标
的资产进行减
值测试。（三）
业绩及减值补
偿方式 1、本次
发行股份及支
付现金购买资
产事宜实施完
成后三年内（含
本次发行股份
及支付现金购
买资产事宜实
施完成当年），
若湖南方正达
任一年度的实
           茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
际净利润数额
低于承诺净利
润数额，方笑
求、蓝顺明应向
公司补偿。方笑
求、蓝顺明各自
应承担的补偿
金额按其各自
转让标的资产
的股权比例确
定。当期应补偿
金额按以下公
式确定：当期应
补偿金额=（截
至当期期末累
计承诺净利润
数额-截至当期
期末累计实际
净利润数额）÷
补偿期限内三
年的承诺净利
润总额×标的资
产交易对价-累
计已补偿金额。
方笑求、蓝顺明
应先以股份补
偿方式补偿公
司，股份补偿按
逐年计算、逐年
回购应补偿股
份并注销的原
则执行，股份补
偿方式不足以
补偿公司的，方
笑求、蓝顺明应
以现金补偿方
式补足。具体补
偿安排如下：
（1）股份补偿
公司应在湖南
方正达专项审
计报告出具之
日后 45 日内召
开董事会、股东
             茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
大会，审议当年
回购方笑求、蓝
顺明的股份方
案，确定当年应
回购方笑求、蓝
顺明的股份数
量，由公司以 1
元的总对价按
《中华人民共
和国公司法》、
《上市公司回
购社会公众股
份管理办法（试
行）》、《深圳证
券交易所股票
上市规则》等相
关规定回购该
被锁定的股份
并在 10 日内注
销所回购的股
份。当期应回购
方笑求、蓝顺明
的股份数量=
（当期期末累
计承诺净利润
数额-当期期末
累计实际净利
润数额）÷补偿
期限内三年的
承诺净利润总
额×方笑求、蓝
顺明认购公司
非公开发行的
股票数量-补偿
期限内已回购
的股份数量。补
偿期限内应回
购方笑求、蓝顺
明的股份数量
不得超过方笑
求、蓝顺明认购
公司向其非公
开发行的股份
数量，超过的部
            茂硕电源科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
分由方笑求、蓝
顺明按本条约
定另行以现金
补偿方式补足。
若当期计算的
补偿股份数量
小于 0，按 0 取
值，即已补偿的
股份不冲回。
（2）现金补偿
若方笑求、蓝顺
明补偿期限内
股份补偿总数
不足以补偿公
司，则方笑求、
蓝顺明应以现
金补偿方式补
足。方笑求、蓝
顺明当期应补
偿的现金金额=
（截至当期期
末累计承诺净
利润数额-截至
当期期末累计
实际净利润数
额）÷补偿期限
内三年的承诺
净利润总额×标
的资产交易对
价-方笑求、蓝
顺明补偿期限
内已补偿的股
份数量×公司非
公开发行股票
的发行价格。若
当期计算的现
金补偿金额小
于 0，按 0 取值，
即已补

附件：公告原文

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