江阴海达橡塑股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年度,江阴海达橡塑股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格遵
守《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》(以下简称“《证券法》”)以及《江阴海达橡塑股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,以维护公司利益和股东权益为原则,
勤勉尽责,参加了历次股东大会,列席了历次董事会会议,对公司各项重大事项
的决策程序、合规性进行了监察,对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查,
对董事、经理和其他高级管理人员履行职责情况进行了监督,有效发挥了监事会
职能。
一、 对公司2014年度经营管理行为和业绩的基本评价
2014年,监事会严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、《江
阴海达橡塑股份有限公司监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求,从切实
维护公司利益和广大股东权益出发,认真履行了监督职责。监事会列席了2014
年历次董事会会议,并认为:董事会认真执行了股东大会的各项决议,勤勉尽责,
未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法
规和《公司章程》的要求。 监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地
监督,认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议,取得了良好的经营业绩,
经营中未出现违规操作行为。
二、 报告期内监事会工作情况
报告期内,公司监事会共召开了7次监事会会议,具体内容如下:
(一)2014年2月27日,公司召开第二届监事会第十二次会议,审议并通过
了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》;
(二)2014年3月24日,公司召开第二届监事会第十三次会议,审议并通过
了《关于公司2013年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2013年度财务决算
报告的议案》、《关于公司2013年度报告及摘要的议案》、《关于聘请公司2014
年度审计机构的议案》、《关于公司2014年董事、监事薪酬的议案》、《关于公
司2014年高级管理人员薪酬的议案》、《关于2013年度利润分配预案的议案》、
《关于<2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于<2013
年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于修订<江阴海达橡塑股份有限公司
章程>的议案》、《关于制订<未来三年(2014-2016年度)股东分红回报规划>
的议案》;
(三)2014年4月23日,公司召开了第二届监事会第十四次会议,审议并通
过了《关于公司2014年第一季度报告的议案》;
(四)2014年7月30日,公司召开了第二届监事会第十五次会议,审议并通
过了《关于公司2014年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公司监事会换届选
举的议案》;
(五)2014年8月18日,公司召开了第三届监事会第一次会议,审议并通过
了《关于选举李国兴先生为公司监事会主席的议案》;
(六)2014年9月22日,公司召开了第三届监事会第二次会议,审议并通过
了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》;
(七)2014年10月23日,公司召开了第三届监事会第三次会议,审议并通过
了《关于公司2014年第三季度报告的议案》。
三、 监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,根据检查
结果,对报告期内公司有关情况发表如下独立意见:
(一)公司依法运作情况
经检查,监事会认为:公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》
等法律法规和《公司章程》的规定,建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》,或有损
于公司和股东利益的行为。
(二)公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查
和审核,监事会认为:公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2014
年季度报告、半年度财务报告和2013年度财务报告真实、客观反映了公司的财务
状况和经营成果。
(三)公司关联交易情况
2014 年度公司未发生关联交易,也未发生其他损害公司股东权益或造成公
司资产流失的情况。
(四)公司对外担保及股权、资产置换情况
2014年度公司未发生对外担保,未发生债务重组、非货币性交易事项及资产
置换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(五)公司收购、出售资产情况
2014 年度公司未发生重大收购、出售资产情况。
(六)对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为:公司现已建立了较完善的内部控制体系,符合国家相关法律法
规要求以及公司生产经营管理实际需要,并能得到有效执行,内部控制体系的建
立对公司生产经营管理的各环节,起到了较好的风险防范和控制作用,保证了公
司各项业务活动的有序有效开展,保护了公司资产的安全完整,维护了公司及股
东的利益。董事会《关于内部控制的自我评价报告》真实客观地反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。
(七)其他事项
2013 年12月28日,公司与自然人黄良好签署《江阴海澄橡胶厂有限公司增
资协议书》,同意黄良好向江阴海澄橡胶厂有限公司(以下简称“海澄橡胶”)
增资500万元(其中250万元计入注册资本、250万元计入资本公积)。本次增资
完成后,海澄橡胶的注册资本变更为1,250万元,其中公司持有80%、黄良好持有
20%,名称变更为“江阴海达集装箱部件有限公司”。江阴海达集装箱部件有限
公司于2014年1月15日完成了相应的工商变更登记手续,取得了无锡市江阴工商
行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
四、公司监事会 2015 年度工作计划
2015 年本届监事会将继续忠实勤恳地履行职责,进一步促进公司法人治理
结构的完善和经营管理的规范运营,树立公司良好的诚信形象。
(一)监督公司依法运作情况,积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
(二)检查公司财务情况,通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运
作情况实施监督。
(三)监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况,防止损害公司利益和
形象的行为发生。
江阴海达橡塑股份有限公司
监事会
二〇一五年四月二十三日