深圳和而泰智能控制股份有限公司2015年第一季度报告全文

                深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
      2015 年第一季度报告
            2015-036
         2015 年 04 月
                                  深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主
管人员)陈欢琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                        深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  223,460,896.50          181,896,585.18                        22.85%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 11,579,242.67             7,948,089.67                       45.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 10,928,428.70             7,870,083.52                       38.86%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 28,524,359.76             4,679,349.69                      509.58%
基本每股收益（元/股）                                     0.07                       0.05                     40.00%
稀释每股收益（元/股）                                     0.07                       0.05                     40.00%
加权平均净资产收益率                                    1.23%                    1.03%                         0.20%
                                                                                             本报告期末比上年度末
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                     增减
总资产（元）                                  1,288,903,004.94         1,264,317,392.83                        1.94%
归属于上市公司股东的净资产（元）                946,943,154.92          932,232,960.89                         1.58%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                             年初至报告期期末金额                    说明
委托他人投资或管理资产的损益                                           598,356.16 理财产品收益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   176,884.44
减：所得税影响额                                                       116,286.09
     少数股东权益影响额（税后）                                           8,140.54
合计                                                                   650,813.97                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                          12,978
                                         前 10 名普通股股东持股情况
                                                                持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例       持股数量
                                                                  的股份数量       股份状态              数量
刘建伟           境内自然人            22.70%      37,695,000        28,271,250 质押                     28,120,000
深圳市创东方和
而泰投资企业     境内非国有法人         9.64%      16,016,016        16,016,016 质押                     16,016,016
（有限合伙）
深圳国创恒科技
                 境内非国有法人         5.69%       9,450,000
发展有限公司
新华人寿保险股
份有限公司－传
统－普通保险产 其他                     3.47%       5,768,601
品-018L-CT001
深
中信证券股份有
                 国有法人               3.37%       5,600,000
限公司
深圳力合创业投
                 国有法人               3.27%       5,434,800
资有限公司
乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙 境内非国有法人           2.54%       4,214,800
企业（有限合伙）
银丰证券投资基
                 其他                   1.81%       2,999,917
金
赖欣             境内自然人             1.40%       2,331,975
杨海滨           境内自然人             1.08%       1,798,648
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                 持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                   股份种类              数量
深圳国创恒科技发展有限公司                                            9,450,000 人民币普通股              9,450,000
刘建伟                                                                9,423,750 人民币普通股              9,423,750
新华人寿保险股份有限公司－传
                                                                      5,768,601 人民币普通股              5,768,601
统－普通保险产品-018L-CT001
                                                         深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
深
中信证券股份有限公司                                                  5,600,000 人民币普通股           5,600,000
深圳力合创业投资有限公司                                              5,434,800 人民币普通股           5,434,800
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙
                                                                      4,214,800 人民币普通股           4,214,800
企业（有限合伙）
银丰证券投资基金                                                      2,999,917 人民币普通股           2,999,917
赖欣                                                                  2,331,975 人民币普通股           2,331,975
杨海滨                                                                1,798,648 人民币普通股           1,798,648
中国工商银行－银河银泰理财分
                                                                      1,638,240 人民币普通股           1,638,240
红证券投资基金
                                 （1）2014 年 4 月 25 日，刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）签订
上述股东关联关系或一致行动的 了《一致行动协议》，构成了一致行动人。
说明                             （2）除此之外，未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股
                                 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 不适用
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （1）应收利息期末数较年初数减少12.10万元，下降100%，主要原因是定期存款减少所致。
    （2）其他应收款期末数较年初数增加457.10万元，增长71.70%，主要原因是应收出让佛山市南海和而
泰智能控制有限公司股权款所致。
    （3）其他流动资产期末数较年初数增加5,705.24万元，增长86.19%，主要原因是购买保本保收益型银
行理财产品增加所致。
    （4）短期借款期末数较年初数减少383.17万元，下降42.90%，主要原因是控股子公司杭州和而泰智能
控制技术有限公司贴现银行承兑汇票到期所致。
       (5）其他应付款期末数较年初数减少174.24万元，下降37.54%，主要原因是支付工程及设备尾款所致。
    （6）营业税金及附加本期金额较上年同期减少48.42万元,同比下降51.07%,主要原因是免抵税额减少
所致。
    （7）财务费用本期金额较上年同期减少242.68万元，同比下降286.61%，主要原因是存款利息较上年
同期增多及汇兑损失较上年同期减少所致。
    （8）所得税费用本期金额较上年同期增加155.07万元，同比增长85.22%，主要原因是利润总额增加所
致。
    （9）经营活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增加2,384.50万元，同比增长509.58%，主要
原因是销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加所致。
    （10）投资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期减少6,471.35万元,同比下降720.75%,主要原
因是购买保本保收益型银行理财产品较上年同期增加所致。
    （11）筹资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期减少2,234.39元，同比下降720.94%，主要原
因是支付开具银行承兑汇票保证金较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                         深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由                承诺方                   承诺内容                承诺时间     承诺期限   履行情况
                                        作为董事、监事和高级管理人员的股东
                                        分别承诺，在其任职期间，每年转让的
                                                                              2008 年 06               严格按照
                     陈宇               股份不超过其所持有的发行人股份的                   持续进行
                                                                              月 25 日                 承诺履行
                                        25%；离职后半年内，不转让其所持有
                                        的发行人股份。
                                        作为董事和高级管理人员的股东分别承
                                        诺，在其任职期间，每年转让的股份不
                                                                              2008 年 06               严格按照
                     刘建伟             超过其所持有的发行人股份的 25%；离                 持续进行
                                                                              月 25 日                 承诺履行
                                        职后半年内，不转让其所持有的发行人
                                        股份。
                                        （1）、本人目前不存在自营、与他人共
                                        同经营或为他人经营与发行人相同、相
                                        似业务的情形；
                                        （2）、在本人直接或间接持有发行人股
                                        份期间，本人将不会采取参股、控股、
                                        联营、合营、合作或者其他任何方式直
                                        接或间接从事与发行人现在和将来业务
                                        范围相同、相似或构成实质竞争的业务，
                                        也不会协助、促使或代表任何第三方以
首次公开发行或再融
                                        任何方式直接或间接从事与发行人现在
资时所作承诺
                                        和将来业务范围相同、相似或构成实质
                                        竞争的业务；
                                                                              2008 年 07               严格按照
                     刘建伟             （3）、如因国家政策调整等不可抗力原                持续进行
                                                                              月 16 日                 承诺履行
                                        因导致本人或本人控制的其他企业（如
                                        有）所充实的业务与发行人构成同业竞
                                        争时，则本人将在发行人提出异议后及
                                        时转让或终止上述业务或促使本人控制
                                        的其他企业及时转让或终止上述业务；
                                        如发行人进一步要求，发行人并享有上
                                        述业务在同等条件下的有限受让权；
                                        （4）、本人如违反上述承诺，则发行人
                                        有权根据本承诺函依法要求本人履行上
                                        述承诺，并赔偿因此给发行人造成的全
                                        部损失；本人因违反上述承诺所取得的
                                        利益归发行人所有。
                     刘建伟、深圳市创东 （1）在创和投资的存续期内，除向公司
                     方投资有限公司、深 的关联方刘建伟、创东方及非关联方募 2014 年 06      在创和投资 严格按照
                     圳市创东方和而泰投 集资金外，创和投资不会向公司其他董 月 27 日        的存续期内 承诺履行
                     资企业（有限合伙） 事、监事、高级管理人员、持股比例超
                                                             深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                       （简称“创和投资”） 过 5%的股东等其他关联方募集资金；
                       共同承诺             （2）在创和投资的存续期内，创和投资
                                            在任何时点的股东数量均不会超过 10
                                            名；
                                            在创和投资的存续期内，不会通过任何
                       深圳力合创业投资有                                          2014 年 06   在创和投资 严格按照
                                            方式直接或间接认购创和投资的权益份
                       限公司                                                      月 27 日     的存续期内 承诺履行
                                            额。
                                            在创和投资的存续期内，不会通过任何
                       深圳国创恒科技发展                                          2014 年 06   在创和投资 严格按照
                                            方式直接或间接认购创和投资的权益份
                       有限公司                                                    月 27 日     的存续期内 承诺履行
                                            额。
                                            自公司本次非公开发行 1,601.6016 万股
                                                                                                自新增股份
                                            股票发行结束之日（即新增股份上市首
                       深圳市创东方和而泰                                     2014 年 10        上市首日起 严格按照
                                           日）起三十六个月内不转让创和投资本
                       投资企业（有限合伙）                                   月 21 日          三十六个月 承诺履行
                                           次认购的和而泰股票，也不由和而泰回
                                                                                                内
                                            购该部分股份。
其他对公司中小股东
                       无
所作承诺
承诺是否及时履行       是
未完成履行的具体原
因及下一步计划         不适用
（如有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年 1-6 月归属于上市公司
                                                                       30.00%   至                            60.00%
股东的净利润变动幅度
2015 年 1-6 月归属于上市公司
                                                                     2,779.34   至                           3,420.72
股东的净利润变动区间（万元）
2014 年 1-6 月归属于上市公司
                                                                                                             2,137.95
股东的净利润（万元）
                                    公司通过加大国内外市场开发，同时采取各种积极有效的措施改善工艺流程，提升生
业绩变动的原因说明
                                产效率及管控成本，业绩保持稳定增长。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
                                     深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                       深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                             2015 年 03 月 31 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                          期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                              288,473,290.65                        324,647,784.27
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                               60,939,259.11                         55,596,623.66
    应收账款                                              248,216,340.24                        280,909,659.04
    预付款项                                                9,898,932.43                          9,483,964.21
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                       120,956.23
    应收股利
    其他应收款                                             10,946,091.80                          6,375,095.34
    买入返售金融资产
    存货                                                  200,880,787.26                        173,332,995.92
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          123,249,847.83                         66,197,410.07
流动资产合计                                              942,604,549.32                        916,664,488.74
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                   深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                    4,535,346.18                         2,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                         238,521,232.77                        241,599,052.13
    在建工程                             700,024.34                           656,465.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          77,682,082.31                         75,607,591.96
    开发支出                          16,515,711.61                         17,915,479.56
    商誉
    长期待摊费用                        4,613,960.17                         6,142,097.76
    递延所得税资产                      3,730,098.24                         3,732,217.68
    其他非流动资产
非流动资产合计                       346,298,455.62                        347,652,904.09
资产总计                            1,288,903,004.94                     1,264,317,392.83
流动负债：
    短期借款                            5,100,000.00                         8,931,703.30
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          92,123,336.80                         91,354,137.52
    应付账款                         206,911,978.38                        196,398,180.91
    预收款项                            4,527,720.87                         4,361,509.80
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      14,998,709.37                         13,368,933.48
    应交税费                            7,997,671.59                         6,752,083.64
                             深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                   2,899,629.80                          4,642,020.70
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                   334,559,046.81                        325,808,569.35
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                       200,000.00                           200,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                     200,000.00                           200,000.00
负债合计                       334,759,046.81                        326,008,569.35
所有者权益：
    股本                       166,091,016.00                        166,091,016.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                   600,954,653.21                        597,785,860.59
    减：库存股
    其他综合收益                  -555,330.49                           -517,489.23
    专项储备
                                                   深圳和而泰智能控制股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             27,739,004.60                        27,739,004.60
    一般风险准备
    未分配利润                                          152,713,811.60                       141,134,568.93
归属于母公司所有者权益合计                              946,943,154.92                       932,232,960.89
    少数股东权益                                           7,200,803.21                         6,075,862.59
所有者权益合计                                          954,143,958.13                       938,308,823.48
负债和所有者权益总计                                   1,288,903,004.94                     1,264,317,392.83
法定代表人：刘建伟                 主管会计工作负责人：罗珊珊                    会计机构负责人：陈欢琴
2、母公司资产负债表
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                            268,997,595.42                       314,996,826.35
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             44,359,286.05                        39,012,754.38
    应收账款                                            240,712,596.23                       261,276,766.81
    预付款项                                               8,112,558.65                         8,477,085.34
    应收利息                                                                                     120,956.23
    应收股利
    其他应收款                                           21,351,766.60                        19,438,901.64
    存货                                                178,933,911.96                       154,952,270.86
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        122,968,279.98                        65,830,958.12
流动资产合计