北京博晖创新光电技术股份有限公司2015年第一季度报告全文

                北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
北京博晖创新光电技术股份有限公司
       2015 年第一季度报告
             定 2015-03
          2015 年 04 月
                                   北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杜江涛、主管会计工作负责人牛树荟及会计机构负责人(会计主
管人员)陈颖声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                      北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                               23,475,685.85             18,310,078.92                        28.21%
归属于上市公司普通股股东的净利润
                                                4,496,176.76              6,170,251.47                        -27.13%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -2,463,510.45             1,628,339.95                       -251.29%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
                                                       -0.0150                    0.0099                     -251.52%
股）
基本每股收益（元/股）                                  0.0274                     0.0377                      -27.32%
稀释每股收益（元/股）                                  0.0274                     0.0377                      -27.32%
加权平均净资产收益率                                     0.62%                    0.87%                        -0.25%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
                                                         0.64%                    0.87%                        -0.23%
收益率
                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                 上年度末
                                                                                                        减
总资产（元）                                  782,757,525.28            799,338,029.68                         -2.07%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
                                              728,622,756.65            724,126,579.89                         0.62%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
                                                       4.4472                     4.4197                       0.62%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                  说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         18,049.72
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                     -204,540.49
减：所得税影响额                                                        -27,973.62
合计                                                                   -158,517.15                 --
                                                      北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
    1、综合研发基地项目投用后新增固定资产折旧、无形资产摊销以及运营成本大幅增加造成公司经营业
绩下滑的风险
    2014 年公司利用募集资金投资建设的综合研发基地建设一期工程已投入使用。公司新增固定资产投资约 19,535 万元，
目前平均每年新增摊销与折旧费用约 600 万元。此外，综合研发基地投用后使用面积较以前经营办公场地面积成倍增加，运
营维护成本相应大幅增加；在医疗器械行业景气度不断提升、公司销售策略逐步实施的情况下，募投项目新增固定资产折旧
及无形资产摊销以及运营维护成本增加不会对公司未来经营成果产生重大不利影响，但在项目效益未完全实现时，公司将面
临短期经营业绩下降的风险。
    2、公司加大技术研发及生产建设投入导致费用大幅增加造成经营业绩短期下滑的风险
    根据公司发展战略，2014 年随着综合研发基地的投入使用，研发生产办公条件大为改善，公司计划加大技术研发投入
力度，增加研发设备投入，为各研发项目开展提供优质研发平台，同时引进先进技术人才充实研发队伍；公司还计划在各技
术平台加快新品开发速度，同步开展多个产品线产品开发，以尽快丰富公司产品品种，增强竞争能力，同时公司计划着手生
产建设投入，为产品批量上市做好充分准备。该计划的实施将造成短期内费用大幅增长，在研发及生产建设投入期，公司面
临短期经营业绩下滑的风险。
    3、产品研发风险
    医疗器械行业作为技术密集型行业，涵盖微电子、计算机技术、数字化技术、医学成像及处理技术、精密机械制造技术、
化学分析技术、生物医学技术等，跨医学、生物学、材料学、电子学、机械学、物理学等诸多学科，对技术创新和产品研发
能力要求较高、技术难度较大、研发周期较长，从研发初始投入到产品注册成功，一般需要 3~5 年甚至更长时间。在新产品
研发的过程中，可能面临因研发技术路线出现偏差、研发投入成本过高、研发进展缓慢而导致研发失败的风险。作为科技创
新型企业，公司依靠突出的研发能力和不断的技术创新，目前已基本形成原子吸收法为基础的人体元素检测平台、以免疫荧
光层析法为基础的快速免疫诊断平台和以微流体控制技术为为基础的分子诊断平台三大技术平台，正在形成多种产品系列。
为继续保持公司在医学检验领域的技术领先性，公司需不断研发新技术及新产品，若公司未来不能很好解决新产品研发中存
                                                      北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
在的风险，则将对公司新产品的研发进程造成影响，甚至将导致新产品研发的失败。
    4、新产品市场拓展风险
    报告期内，公司正积极开展腹泻病毒联合检测系统及维生素 D 检测试剂两项新产品的市场推广工作。尽管该产品具备
广阔的市场空间，但是新产品市场推广及实现大批量销售仍需要一段时间，若其市场推广进度低于预期，将对公司业绩增长
产生一定影响。
    5、公司引入分析仪器研发技术及生产工艺后导致费用增加造成经营业绩下滑的风险以及产品市场拓展
的风险
    根据公司发展战略，2014 年公司与北京锐光仪器有限公司签署了资产购买协议，计划购买其分析仪器的研发技术，引
入其生产工艺，增加技术人才及生产人员队伍，该领域的进入将会使公司增加研发费用与生产建设的投入，面临短期内经营
业绩下滑的风险；同时，产品的市场推广仍需要一段时间，若市场推广的进度低于预期，将对公司业绩增长产生一定影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末股东总数                                                                                                5,397
                                            前 10 名股东持股情况
                                                                          持有有限售条         质押或冻结情况
                 股东名称             股东性质    持股比例   持股数量
                                                                          件的股份数量    股份状态           数量
杜江涛                               境内自然人     25.03%   41,003,520      41,003,520 质押            32,760,000
杨奇                                 境内自然人     16.12%   26,406,400      26,406,400 质押            24,800,000
郝虹                                 境内自然人     15.75%   25,804,800      25,804,800 质押            22,384,800
杜江虹                               境内自然人      3.75%    6,144,000       6,144,000 质押             5,324,000
梅迎军                               境内自然人      3.08%    5,052,800              0 质押              5,052,800
中国建设银行股份有限公司－华商健康
                                     其他            1.95%    3,200,894
生活灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏医疗
                                     其他            1.88%    3,076,745
健康混合型发起式证券投资基金
胡瑞兴                               境内自然人      1.47%    2,402,883
全国社保基金六零三组合               其他            1.38%    2,262,300
招商银行股份有限公司－宝盈新价值灵
                                     其他            1.14%    1,868,729
活配置混合型证券投资基金
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
                      股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类           数量
                                                              北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
梅迎军                                                                                5,052,800 人民币普通股     5,052,800
中国建设银行股份有限公司－华商健康生活灵活配置
                                                                                      3,200,894 人民币普通股     3,200,894
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏医疗健康混合型发
                                                                                      3,076,745 人民币普通股     3,076,745
起式证券投资基金
胡瑞兴                                                                                2,402,883 人民币普通股     2,402,883
全国社保基金六零三组合                                                                2,262,300 人民币普通股     2,262,300
招商银行股份有限公司－宝盈新价值灵活配置混合型
                                                                                      1,868,729 人民币普通股     1,868,729
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银华高端制造业灵活配
                                                                                      1,806,037 人民币普通股     1,806,037
置混合型证券投资基金
何晓雨                                                                                1,774,080 人民币普通股     1,774,080
中国农业银行－泰达宏利首选企业股票型证券投资基
                                                                                      1,617,040 人民币普通股     1,617,040
金
中国农业银行－宝盈策略增长股票型证券投资基金                                          1,359,934 人民币普通股     1,359,934
                                                        公司前十名股东中，杜江涛与郝虹为夫妻关系，杜江涛与杜江虹为
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                        姐弟关系，其他股东未知是否有关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）                    不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：股
                                     本期解除限 本期增加
     股东名称       期初限售股数                              期末限售股数        限售原因            解除限售日期
                                      售股数       限售股数
                                                                               首次公开发行新
首发前持股 5%
                        99,358,720             0          0       99,358,720 股法律规定和自 2015 年 5 月 25 日
以上股东
                                                                               愿承诺锁定
                                                                                                每年第一个交易日解锁持
首发前其他个                                                                   新增高管股份锁 股总数的 25%；董事、监事
                         2,958,696             0          0        2,958,696
人类股东                                                                       定股             及高管自离任 6 个月后，解
                                                                                                锁其所持公司全部股份。
合计                   102,317,416             0          0      102,317,416          --                   --
                                                    北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表变动情况及分析
1、应收票据较年初减少36.84%，主要原因是应收票据到期结算所致；
2、预付账款较年初增长413.54%，主要原因是报告期预付货款增加所致；
3、应收利息较年初增长116.59%，主要原因是归属于报告期的应收利息增加所致；
4、其他非流动资产较年初增长126.62%，主要原因是报告期预付设备款增加所致；
5、应付账款较年初减少32.17%，主要原因是报告期支付年初应付的无形资产购买款以及部分工程款所致；
6、应付职工薪酬较年初减少37.84%，主要原因是报告期支付年初应付的工资和奖金所致；
7、应交税费较年初减少35.86%，主要原因是支付年初应交的企业所得税所致。
（二）利润表变动情况及分析
1、营业成本较去年同期增长59.25%，主要原因是报告期增加了新产品原子荧光仪器的销售，其毛利率相比公司原有产品综
合毛利率较低，导致报告期营业成本同比增长较快；
2、管理费用较去年同期增加508.60万元，增幅100.16%，其中研发费同比增加232.22万元，主要原因是公司继续大力增加研
发投入所致；除研发费之外的其他管理费用同比增加276.38万元，主要原因是公司搬迁至研发基地办公后，资产折旧、摊销
及运营费用同比增加所致；
3、营业外收入较去年同期增长220.59%，主要原因是报告期收到的软件退税款增加所致。
（三）现金流量表变动情况及分析
1、收到的税费返还较去年同期增加13.78万元，增幅505.84%，主要原因是报告期收到上年度软件退税款16.5万元，而2014
年同期收到软件退税款较少所致；
2、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增长66.07%，主要原因是支付年度奖金增加以及支付的月工资增加所致；
4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期增长109.54%，主要原因是支付购买无形资产的款项增
加所致；
5、投资支付的现金较去年同期减少90.91%，主要原因是相比上年同期报告期未发生理财业务，导致投资支付的现金较去年
同期大幅减少；
6、支付的其他与投资活动有关的现金为21.65万元，系支付的项目中介费用等，2014年同期无该项费用支出
                                                    北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内公司主营业务收入增长 28.95%，主要原因一是微量元素检测业务收入增长，人体元素检测行业经过较长时间
规范整顿后，市场逐渐回稳，报告期元素检测仪器及检测试剂收入双增长，元素检测试剂收入增长明显；二是新增原子荧光
分析产品收入所致。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
                                                    北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
                                                       北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                           第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
           承诺来源               承诺方            承诺内容                承诺时间       承诺期限      履行情况
股权激励承诺                 不适用        不适用                                         不适用      不适用
收购报告书或权益变动报告书
                             不适用        不适用                                         不适用      不适用
中所作承诺
资产重组时所作承诺           不适用        不适用                                         不适用      不适用
                                                                                                      报告期内，公司
                             公司股票上                                                               上述股东均遵守
                                                                          2012 年 05 月
                             市前其他股 首发锁定承诺                                      十二个月    以上承诺，未有
                                                                          23 日
                             东                                                                       违反上述承诺的
                                                                                                      情况。
                                                                                                      报告期内，公司
                                                                                                      上述人员均遵守
                             董、监、高 高管锁定承诺                                      长期        以上承诺，未有
                                                                                                      违反上述承诺的
                                                                                                      情况
                                           作为杜江涛之配偶，承诺：\"除
首次公开发行或再融资时所作                 上述锁定期外，在杜江涛任职期
承诺                                       间每年转让的股份不超过所持
                                           有发行人股份总数的 25%，杜江
                                           涛离职后半年内不转让其所持
                                           有的发行人股份。杜江涛在首次
                                                                                                      报告期内，该股
                                           公开发行股票上市之日起六个
                                                                          2012 年 05 月               东均遵守承诺，
                             郝虹          月内申报离职的，自申报离职之                   长期
                                                                          23 日                       未有违反承诺的
                                           日起十八个月内不转让其直接
                                                                                                      情况。
                                           持有的发行人股份；在首次公开
                                           发行股票上市之日起第七个月
                                           至第十二个月之间申报离职的，
                                           自申报离职之日起十二个月内
                                           不转让其直接持有的发行人股
                                           份。\"
                                                                                                      报告期内，承诺
                             持有发行前
                                                                          2012 年 05 月               人均遵守承诺，
其他对公司中小股东所作承诺   5%以上股      避免同业竞争承诺                               长期
                                                                          23 日                       未有违反承诺的
                             份的股东
                                                                                                      情况。
                                                               北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
   承诺是否及时履行                 是
   未完成履行的具体原因及下一
                                    不适用
   步计划（如有）
  二、募集资金使用情况对照表
  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位：万元
募集资金总额                                                   35,854.14
                                                                           本季度投入募集资金总额                                      638.68
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
                                                                           已累计投入募集资金总额                                 25,288.32
累计变更用途的募集资金总额比例                                    0.00%
                                                                                                             截止报
                      是否已                                               截至期 项目达到                                        项目可行
                                募集资金 调整后 本报告 截至期末累                                   本报告 告期末 是否达
承诺投资项目和超募 变更项                                                  末投资 预定可使                                        性是否发
                                承诺投资 投资总 期投入 计投入金额                                   期实现 累计实 到预计
       资金投向       目(含部                                              进度(3) 用状态日                                       生重大变
                                 总额        额(1)    金额      (2)                                 的效益 现的效        效益
                      分变更)                                              ＝(2)/(1)      期                                           化
                                                                                                               益
承诺投资项目
综合研发基地建设工                                                                     2014 年 12
                      否          29,280     29,280   638.68   23,988.32 81.93%                                         是        否
程项目                                                                                 月 31 日
承诺投资项目小计           --     29,280     29,280   638.68   23,988.32      --           --                                --        --
超募资金投向
永久性补充流动资金 否              1,300      1,300               1,300 100.00%                                         是        否
超募资金投向小计           --      1,300      1,300               1,300       --           --                                --        --
合计                       --     30,580     30,580   638.68   25,288.32      --           --            0          0        --        --
                      公司综合研发基地建设工程项目开工建设以来，因受地块跨区因素影响，使得项目在报批、报建过程中增加
未达到计划进度或预
                      了一些时间；加之受北京天气环境的影响，为避免因施工造成 空气污染加重，在雾霾严重时，公司主动暂
计收益的情况和原因
                      停施工。受这些因素影响，综合研发基地建设工程项目的施工进度略有延迟，截止报告期末已经达到可使用
（分具体项目）
                      状态，部分零星项目尚未完成施工或尚未开工。
项目可行性发生重大
                      不适用
变化的情况说明
                      适用
                      公司实际募集资金净额为 35,854.15 万元，已于 2012 年 5 月 18 日全部到位，其中超募资金 6,574.15 万元。
超募资金的金额、用
                      经 2012 年 8 月 7 日公司第四届董事会第十二次会议审议通过， 公司利用部分超募资金进行了永久性流动资
途及使用进展情况
                      金补充，金额 1,300 万元。截止 2015 年 3 月 31 日，公司超募资金专户余额 5,384.41 万元，其中超募资金余
                      额 5,274.15 万元， 利息 110.26 万元。
募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况
                                                           北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况
                      适用
募集资金投资项目先
                      经 2012 年 8 月 7 日公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司对预先投入募集 资金项目的自有资
期投入及置换情况
                      金与募集资金进行了置换，置换金额 91,495,175.22 元
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                      截止报告期末公司尚未使用的募集资金均按规定存放，公司依据募投项目建设进展按计划使用资金。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
  三、其他重大事项进展情况
  √ 适用 □ 不适用
       2014年12月，本公司五届董事会第七次会议、2014年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于本次发行股份购买资产
  暨关联交易符合相关法律法规的议案》，本公司拟向杜江涛、卢信群发行股份，购买其持有的河北大安制药有限公司合计48%
  股权，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2015年4月22日召开的并购重组委2015年第31次工作会议审核，本公司发
  行股份购买资产事项获得有条件通过。截止报告期公司尚未收到中国证监会的正式核准文件。
  四、报告期内现金分红政策的执行情况
       经2014年12月五届七次董事会及2014年度第三次临时股东大会审议通过，公司制定了未来三年（2015年-2017年）股东
  回报规划并相应修订了《公司章程》。本次会议提供网络投票方式，中小股东有充分表达意见和诉求的机会