山东登海种业股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
--李玉明
各位股东及股东代表：
本人作为山东登海种业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根
据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部
门规章制度的规定和要求，在 2014 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，
能够出席公司董事会相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意
见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2014 年度本人
履行独立董事职责情况述职如下：
一、参加会议基本情况
2014 年度董事会共召开 5 次会议，本人亲自参加 5 次，委托公司独立董事
出席会议 0 次，缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 3 次。
（一）在 2014 年 4 月 21 日召开的第五届董事会五次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
1、经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如
下：
（1）公司与控股股东之间资金往来情况
①公司本期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）销售转商
玉米种及玉米 725,583.35 元；
②2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》，将
培训中心提供给莱州市农业科学院使用，年使用费用为人民币 30 万元整，期限
2 年。2011 年 10 月 24 日到期后，双方续签协议年使用费用为人民币 35 万元整，
期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方又续签
协议，年使用费用为人民币 35 万元整，期限 2 年。公司本期确认租赁收益 35
万元；
③公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,531,077.00 元。截止本报告
期末，上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。报告期内不存在控股股
东占用上市公司非经营性资金的情况。
（2）报告期内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2013 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
3、关于续聘公司 2014 年度审计机构的独立意见
经审查，中天运会计师事务所有限公司自担任公司审计机构以来，工作认真
负责，出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。我们同
意公司继续聘任山东天恒信有限责任会计师事务所为公司 2014 年度审计机构。
4、关于公司 2013 年度内部控制的自我评价报告的独立意见
经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。
5、关于 2013 年度利润分配预案的独立意见
经核查，我们认为公司 2013 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,
符合相关法律、法规及《公司章程》、《未来三年(2012-2014 年)股东回报规划》
的规定，符合利润分配决策程序的要求，有利于保持公司利润分配政策的连续性
和稳定性。我们同意该预案。
6、关于公司高级管理人员的独立意见
同意聘任王元仲先生担任公司总经理， 本次提名是在充分了解被提名人的
身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人的同意，
被提名人具备担任相应职务的资格和能力，未发现有《公司法》第 147 条规定不
得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚
未解除的情况，其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关
规定。
7、关于聘任内部审计机构负责人的独立意见
（1）经审阅吴晓燕女士的简历等材料，认为吴晓燕女士拥有一定的会计专
业知识和相关工作经验，掌握公司财务业务情况，熟悉相关法律、行政法规等规
章制度，未发现其有《公司法》第 147 条、第 149 条规定的情况；未被中国证监
会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公
司法》、《公司章程》中的相关规定。
（2）吴晓燕女士与公司控股股东不存在关联关系，与实际控制人存在关联
关系。
（3）同意聘任吴晓燕女士为公司内部审计部负责人。
8、关于公司部分资产报废损失的独立意见
本次资产核销是按照相关法律法规及财务制度进行的，本次核销的资产，不
涉及公司关联方的关联交易；公司本次资产核销，有利于真实反映公司的财务状
况以及经营成果，没有损害公司和股东利益的行为，批准程序符合有关法律法规
和《公司章程》的规定。同意本次《关于公司部分资产报废损失的议案》。
(二)在 2014 年 8 月 19 日召开的第五届董事会第七次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下：
1、公司与控股股东之间资金往来情况
（1）公司本报告期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）
销售转商玉米种及玉米 144,887.57 元。
（2）公司向莱州农科院出租培训中心（二）资产，租金每年 30 万元，按协
议约定租用期为 2009 年 10 月至 2011 年 10 月。2011 年 10 月 24 日协议到期后，
双方续签协议，续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方再
次续签协议年，使用费用为人民币 35 万元，租用期为 2 年。公司本报告期确认
租赁收益 15 万元。
（3）公司向莱州农科院支付餐饮服务费 634,695.00 元。 截止本报告期末，
上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。
（4）报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。报告期
内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2014 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
（三）在 2014 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第九次会议上，对相关事
项发表了如下独立意见：
公司目前自有资金较多，在保证公司及子公司正常运营、发展所需资金和资
金安全的前提下，运用部分闲置资金，择机投资安全性较高、流动性较好的短期
保本型理财品种，将有利于提高资金使用效率， 增加公司投资收益，提高资产
回报率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策
和审议程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定。我们同意公司使用不
超过 35 亿元（其中：山东登海种业股份有限公司 12 亿元、山东登海先锋种业有
限公司 18 亿元、除山东登海先锋种业有限公司以外的其他子公司 5 亿元。）自
有闲置资金投资低风险银行保本型理财产品。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等
法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定，2014 年度公司的信息
披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2014 年度，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资
料进行认真审核，并主动向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审
慎地行使表决权。并在此基础上，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等
制度的完善及执行情况，了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的
进度等相关事项，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高
管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会
决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（四）报告期内，本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事
培训的学习，并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名： 李玉明
电 子 邮 箱： lym6789@sina.com
2015 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的
精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董
事作用，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后，对公司相关工作人
员在我 2014 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。
独立董事：李玉明
2015 年 4 月 19 日
山东登海种业股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
--李相杰
各位股东及股东代表：
本人作为山东登海种业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根
据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部
门规章制度的规定和要求，在 2014 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，
能够出席公司董事会相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意
见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2014 年度本人
履行独立董事职责情况述职如下：
一、参加会议基本情况
2014 年度董事会共召开 5 次会议，本人亲自参加 5 次，委托公司独立董事
出席会议 0 次，缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 3 次。
（一）在 2014 年 4 月 21 日召开的第五届董事会五次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
1、经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如
下：
（1）公司与控股股东之间资金往来情况
①公司本期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）销售转商
玉米种及玉米 725,583.35 元；
②2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》，将
培训中心提供给莱州市农业科学院使用，年使用费用为人民币 30 万元整，期限
2 年。2011 年 10 月 24 日到期后，双方续签协议年使用费用为人民币 35 万元整，
期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方又续签
协议，年使用费用为人民币 35 万元整，期限 2 年。公司本期确认租赁收益 35
万元；
③公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,531,077.00 元。截止本报
告期末，上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。报告期内不存在控股
股东占用上市公司非经营性资金的情况。
（2）报告期内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2013 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
3、关于续聘公司 2014 年度审计机构的独立意见
经审查，中天运会计师事务所有限公司自担任公司审计机构以来，工作认真
负责，出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。我们同
意公司继续聘任山东天恒信有限责任会计师事务所为公司 2014 年度审计机构。
4、关于公司 2013 年度内部控制的自我评价报告的独立意见
经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。
5、关于 2013 年度利润分配预案的独立意见
经核查，我们认为公司 2013 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,
符合相关法律、法规及《公司章程》、《未来三年(2012-2014 年)股东回报规划》
的规定，符合利润分配决策程序的要求，有利于保持公司利润分配政策的连续性
和稳定性。我们同意该预案。
6、关于公司高级管理人员的独立意见
同意聘任王元仲先生担任公司总经理， 本次提名是在充分了解被提名人的
身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人的同意，
被提名人具备担任相应职务的资格和能力，未发现有《公司法》第 147 条规定不
得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚
未解除的情况，其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关
规定。
7、关于聘任内部审计机构负责人的独立意见
（1）经审阅吴晓燕女士的简历等材料，认为吴晓燕女士拥有一定的会计专
业知识和相关工作经验，掌握公司财务业务情况，熟悉相关法律、行政法规等规
章制度，未发现其有《公司法》第 147 条、第 149 条规定的情况；未被中国证监
会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公
司法》、《公司章程》中的相关规定。
（2）吴晓燕女士与公司控股股东不存在关联关系，与实际控制人存在关联
关系。
（3）同意聘任吴晓燕女士为公司内部审计部负责人。
8、关于公司部分资产报废损失的独立意见
本次资产核销是按照相关法律法规及财务制度进行的，本次核销的资产，不
涉及公司关联方的关联交易；公司本次资产核销，有利于真实反映公司的财务状
况以及经营成果，没有损害公司和股东利益的行为，批准程序符合有关法律法规
和《公司章程》的规定。同意本次《关于公司部分资产报废损失的议案》。
(二)在 2014 年 8 月 19 日召开的第五届董事会第七次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下：
1、公司与控股股东之间资金往来情况
（1）公司本报告期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）
销售转商玉米种及玉米 144,887.57 元。
（2）公司向莱州农科院出租培训中心（二）资产，租金每年 30 万元，按协
议约定租用期为 2009 年 10 月至 2011 年 10 月。2011 年 10 月 24 日协议到期后，
双方续签协议，续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方再
次续签协议年，使用费用为人民币 35 万元，租用期为 2 年。公司本报告期确认
租赁收益 15 万元。
（3）公司向莱州农科院支付餐饮服务费 634,695.00 元。 截止本报告期末，
上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。
（4）报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。报告期
内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2014 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
（三）在 2014 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第九次会议上，对相关事
项发表了如下独立意见：
公司目前自有资金较多，在保证公司及子公司正常运营、发展所需资金和资
金安全的前提下，运用部分闲置资金，择机投资安全性较高、流动性较好的短期
保本型理财品种，将有利于提高资金使用效率， 增加公司投资收益，提高资产
回报率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策
和审议程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定。我们同意公司使用不
超过 35 亿元（其中：山东登海种业股份有限公司 12 亿元、山东登海先锋种业有
限公司 18 亿元、除山东登海先锋种业有限公司以外的其他子公司 5 亿元。）自
有闲置资金投资低风险银行保本型理财产品。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等
法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定，2014 年度公司的信息
披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2014 年度，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资
料进行认真审核，并主动向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审
慎地行使表决权。并在此基础上，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等
制度的完善及执行情况，了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的
进度等相关事项，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高
管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会
决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（四）报告期内，本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事
培训的学习，并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名：李相杰
电 子 邮 箱：lxj5208@163.com
2015 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的
精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董
事作用，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后，对公司相关工作人
员在我 2014 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。
独立董事：李相杰
2015 年 4 月 19 日
山东登海种业股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
--王凤荣
各位股东及股东代表：
本人作为山东登海种业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根
据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部
门规章制度的规定和要求，在 2014 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，
能够出席公司董事会相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意
见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2014 年度本人
履行独立董事职责情况述职如下：
一、参加会议基本情况
2014 年度董事会共召开 5 次会议，本人亲自参加 4 次，委托公司独立董事
出席会议 1 次，缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 3 次。
（一）在 2014 年 4 月 21 日召开的第五届董事会五次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
1、经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如
下：
（1）公司与控股股东之间资金往来情况
①公司本期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）销售转商
玉米种及玉米 725,583.35 元；
②2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》，将
培训中心提供给莱州市农业科学院使用，年使用费用为人民币 30 万元整，期限
2 年。2011 年 10 月 24 日到期后，双方续签协议年使用费用为人民币 35 万元整，
期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方又续签
协议，年使用费用为人民币 35 万元整，期限 2 年。公司本期确认租赁收益 35
万元；
③公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,531,077.00 元。截止本报
告期末，上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。报告期内不存在控股
股东占用上市公司非经营性资金的情况。
（2）报告期内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2013 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
3、关于续聘公司 2014 年度审计机构的独立意见
经审查，中天运会计师事务所有限公司自担任公司审计机构以来，工作认真
负责，出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。我们同
意公司继续聘任山东天恒信有限责任会计师事务所为公司 2014 年度审计机构。
4、关于公司 2013 年度内部控制的自我评价报告的独立意见
经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。
5、关于 2013 年度利润分配预案的独立意见
经核查，我们认为公司 2013 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,
符合相关法律、法规及《公司章程》、《未来三年(2012-2014 年)股东回报规划》
的规定，符合利润分配决策程序的要求，有利于保持公司利润分配政策的连续性
和稳定性。我们同意该预案。
6、关于公司高级管理人员的独立意见
同意聘任王元仲先生担任公司总经理， 本次提名是在充分了解被提名人的
身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人的同意，
被提名人具备担任相应职务的资格和能力，未发现有《公司法》第 147 条规定不
得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚
未解除的情况，其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关
规定。
7、关于聘任内部审计机构负责人的独立意见
（1）经审阅吴晓燕女士的简历等材料，认为吴晓燕女士拥有一定的会计专
业知识和相关工作经验，掌握公司财务业务情况，熟悉相关法律、行政法规等规
章制度，未发现其有《公司法》第 147 条、第 149 条规定的情况；未被中国证监
会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公
司法》、《公司章程》中的相关规定。
（2）吴晓燕女士与公司控股股东不存在关联关系，与实际控制人存在关联
关系。
（3）同意聘任吴晓燕女士为公司内部审计部负责人。
8、关于公司部分资产报废损失的独立意见
本次资产核销是按照相关法律法规及财务制度进行的，本次核销的资产，不
涉及公司关联方的关联交易；公司本次资产核销，有利于真实反映公司的财务状
况以及经营成果，没有损害公司和股东利益的行为，批准程序符合有关法律法规
和《公司章程》的规定。同意本次《关于公司部分资产报废损失的议案》。
(二)在 2014 年 8 月 19 日召开的第五届董事会第七次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下：
1、公司与控股股东之间资金往来情况
（1）公司本报告期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）
销售转商玉米种及玉米 144,887.57 元。
（2）公司向莱州农科院出租培训中心（二）资产，租金每年 30 万元，按协
议约定租用期为 2009 年 10 月至 2011 年 10 月。2011 年 10 月 24 日协议到期后，
双方续签协议，续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方再
次续签协议年，使用费用为人民币 35 万元，租用期为 2 年。公司本报告期确认
租赁收益 15 万元。
（3）公司向莱州农科院支付餐饮服务费 634,695.00 元。 截止本报告期末，
上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。
（4）报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。报告期
内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2014 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
（三）在 2014 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第九次会议上，对相关事
项发表了如下独立意见：
公司目前自有资金较多，在保证公司及子公司正常运营、发展所需资金和资
金安全的前提下，运用部分闲置资金，择机投资安全性较高、流动性较好的短期
保本型理财品种，将有利于提高资金使用效率， 增加公司投资收益，提高资产
回报率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策
和审议程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定。我们同意公司使用不
超过 35 亿元（其中：山东登海种业股份有限公司 12 亿元、山东登海先锋种业有
限公司 18 亿元、除山东登海先锋种业有限公司以外的其他子公司 5 亿元。）自
有闲置资金投资低风险银行保本型理财产品。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等
法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定，2014 年度公司的信息
披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2014 年度，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资
料进行认真审核，并主动向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审
慎地行使表决权。并在此基础上，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等
制度的完善及执行情况，了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的
进度等相关事项，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高
管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会
决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（四）报告期内，本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事
培训的学习，并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名： 王凤荣
电 子 邮 箱： wangfengrong@stu.edu.cn
2015 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的
精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董
事作用，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后，对公司相关工作人
员在我 2014 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。
独立董事：王凤荣
2015 年 4 月 19 日
山东登海种业股份有限公司
独立董事 2014 年度述职报告
--王莉
各位股东及股东代表：
本人作为山东登海种业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根
据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部
门规章制度的规定和要求，在 2014 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，
能够出席公司董事会相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意
见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2014 年度本人
履行独立董事职责情况述职如下：
一、参加会议基本情况
2014 年度董事会共召开 5 次会议，本人亲自参加 3 次，委托公司独立董事
出席会议 2 次，缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 3 次。
（一）在 2014 年 4 月 21 日召开的第五届董事会五次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
1、经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如
下：
（1）公司与控股股东之间资金往来情况
①公司本期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）销售转商
玉米种及玉米 725,583.35 元；
②2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》，将
培训中心提供给莱州市农业科学院使用，年使用费用为人民币 30 万元整，期限
2 年。2011 年 10 月 24 日到期后，双方续签协议年使用费用为人民币 35 万元整，
期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方又续签
协议，年使用费用为人民币 35 万元整，期限 2 年。公司本期确认租赁收益 35
万元；
③公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,531,077.00 元。截止本报
告期末，上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。报告期内不存在控股
股东占用上市公司非经营性资金的情况。
（2）报告期内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2013 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
3、关于续聘公司 2014 年度审计机构的独立意见
经审查，中天运会计师事务所有限公司自担任公司审计机构以来，工作认真
负责，出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。我们同
意公司继续聘任山东天恒信有限责任会计师事务所为公司 2014 年度审计机构。
4、关于公司 2013 年度内部控制的自我评价报告的独立意见
经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。
5、关于 2013 年度利润分配预案的独立意见
经核查，我们认为公司 2013 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,
符合相关法律、法规及《公司章程》、《未来三年(2012-2014 年)股东回报规划》
的规定，符合利润分配决策程序的要求，有利于保持公司利润分配政策的连续性
和稳定性。我们同意该预案。
6、关于公司高级管理人员的独立意见
同意聘任王元仲先生担任公司总经理， 本次提名是在充分了解被提名人的
身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人的同意，
被提名人具备担任相应职务的资格和能力，未发现有《公司法》第 147 条规定不
得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚
未解除的情况，其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关
规定。
7、关于聘任内部审计机构负责人的独立意见
（1）经审阅吴晓燕女士的简历等材料，认为吴晓燕女士拥有一定的会计专
业知识和相关工作经验，掌握公司财务业务情况，熟悉相关法律、行政法规等规
章制度，未发现其有《公司法》第 147 条、第 149 条规定的情况；未被中国证监
会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公
司法》、《公司章程》中的相关规定。
（2）吴晓燕女士与公司控股股东不存在关联关系，与实际控制人存在关联
关系。
（3）同意聘任吴晓燕女士为公司内部审计部负责人。
8、关于公司部分资产报废损失的独立意见
本次资产核销是按照相关法律法规及财务制度进行的，本次核销的资产，不
涉及公司关联方的关联交易；公司本次资产核销，有利于真实反映公司的财务状
况以及经营成果，没有损害公司和股东利益的行为，批准程序符合有关法律法规
和《公司章程》的规定。同意本次《关于公司部分资产报废损失的议案》。
(二)在 2014 年 8 月 19 日召开的第五届董事会第七次会议上，对相关事项
发表了如下独立意见：
经核查，报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下：
1、公司与控股股东之间资金往来情况
（1）公司本报告期向控股股东莱州市农业科学院（以下简称莱州农科院）
销售转商玉米种及玉米 144,887.57 元。
（2）公司向莱州农科院出租培训中心（二）资产，租金每年 30 万元，按协
议约定租用期为 2009 年 10 月至 2011 年 10 月。2011 年 10 月 24 日协议到期后，
双方续签协议，续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期，2013 年 10 月 24 日双方再
次续签协议年，使用费用为人民币 35 万元，租用期为 2 年。公司本报告期确认
租赁收益 15 万元。
（3）公司向莱州农科院支付餐饮服务费 634,695.00 元。 截止本报告期末，
上述关联交易均按市场价格（或协议约定）结算。
（4）报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。报告期
内，公司与其他关联方之间未发生资金往来。
2、报告期内，公司不存在对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至
2014 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
（三）在 2014 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第九次会议上，对相关事
项发表了如下独立意见：
公司目前自有资金较多，在保证公司及子公司正常运营、发展所需资金和资
金安全的前提下，运用部分闲置资金，择机投资安全性较高、流动性较好的短期
保本型理财品种，将有利于提高资金使用效率， 增加公司投资收益，提高资产
回报率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策
和审议程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定。我们同意公司使用不
超过 35 亿元（其中：山东登海种业股份有限公司 12 亿元、山东登海先锋种业有
限公司 18 亿元、除山东登海先锋种业有限公司以外的其他子公司 5 亿元。）自
有闲置资金投资低风险银行保本型理财产品。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等
法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定，2014 年度公司的信息
披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2014 年度，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资
料进行认真审核，并主动向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审
慎地行使表决权。并在此基础上，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等
制度的完善及执行情况，了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的
进度等相关事项，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高
管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会
决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（四）报告期内，本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事
培训的学习，并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名：王莉
电 子 邮 箱：wangli_qdlaw@163.com
2015 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的
精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董
事作用，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后，对公司相关工作人
员在我 2014 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。
独立董事：王莉
2015 年 4 月 19 日
