深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事 2014 年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！本人自 2008 年 6 月 28 日起担任深圳市拓日新能源科技股份有限公
司（以下简称“公司”）董事会独立董事，任期至 2014 年 9 月 13 日。作为公司
独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等有关法律、
法规的规定及《公司独立董事工作制度》的要求，认真行使公司所赋予的权利、
履行独立董事诚信与勤勉义务，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的
发展状况，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相
关事项发表独立意见，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护
公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将我 2014 年度任期内履行
独立董事职责情况述职如下：
一、出席公司董事会会议的情况及投票情况
2014 年度本人任期内共召开了 12 次会议董事会，本人亲自出席了 12 次，
委托出席 0 次。对议案无投反对、弃权票的情况。在每次董事会会议召开之前，
我能主动与管理层沟通，了解公司生产经营情况、管理和内部控制等制度的完善
及执行情况，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，获取做出准确决策
所需要的信息，独立、客观、审慎地做出判断，在此基础上行使自己的表决权。
在会议召开的过程中，我认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理
的建议。本年度我对任期内出席的董事会会议的全部议案都进行了审议，没有反
对票、弃权票的情况。
2014 年度，本人任期内公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
1、2014 年 3 月 7 日，对第三届董事会第十六次会议《关于续租深圳市奥欣
投资发展有限公司物业的议案》发表了独立意见。
2、2014 年 3 月 14 日，对第三届董事会第十七次会议《公司累计和当期对
外担保情况及关联方占用资金情况》、《公司 2013 年度利润分配预案》、《关
于 2013 年度内部控制评价报告的议案》、《关于聘任公司 2014 年度审计机构的
议案》发表了独立意见。
3、2014 年 3 月 26 日，对第三届董事会第十八次会议《关于变更部分募集
资金投资项目及使用部分募集资金永久补充流动资金的议案》发表了独立意见。
4、2014 年 5 月 19 日，对第三届董事会第二十一次会议《关于公司 2014 年
度日常关联交易预计的议案》、《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》、
《关于公司向股东喀什东方股权投资有限公司借款暨关联交易的议案》、《关于
聘任公司 2014 年其他高级管理人员的议案》、《关于补选公司第三届董事会董
事的议案》发表了独立意见。
5、2014 年 8 月 22 日，对第三届董事会第二十四次会议《关于公司 2014 年
上半年控股股东及其他关联方占用公司资金以及公司对外担保情况》、《关于对
股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的议案》、《关于补选公
司第三届董事会独立董事的议案》、《关于补选公司第三届董事会董事的议案》
发表了独立意见。
6、2014 年 8 月 30 日，对第三届董事会第二十五次会议《关于补选郭宝平
先生为公司第三届董事会独立董事的议案》发表了独立意见。
三、现场调查的情况
2014年任期内，本人多次到公司进行现场调查和了解，并与公司董事长、总
经理、董事会秘书及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情
况，同时，关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，加深对公司的
认识和了解。
四、保护投资者权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人在 2014 年任期内勤勉尽责，忠实履行独立董事职
务：
1．对公司生产经营、财务管理、关联往来等情况，详实地听取了相关人员
的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经
营状态和可能产生的经营风险；
2．监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和中小股东的合法利
益；
此外，本人任期内对经董事会审议决策的重大事项，都事先对公司提供的材
料进行了认真的审核，详细了解相关议案的背景材料和决策依据。在充分了解情
况的基础上本人在董事会上发表了意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事
的职责，维护了股东的合法权益。
五、其他工作
2014 年度本人任期内，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召
开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2014
年度任期内我没有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立
聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
本人的联系方式：zengxier@szu.edu.cn
深圳市拓日新能源科技股份有限公司独立董事
曾燮榕
二○一五年四月十七日
