深圳市深宝实业股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
2014 年度,公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、 上市公司治理准则》以及《公司章程》
的相关规定,以维护公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权
益为核心目标,独立履行职责,诚信、勤勉地展开各项工作,积极参
与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议,并对相关议案认真
发表独立意见,高度关注公司规范发展、非公开募集资金使用、对外
投资等项目的进展情况,充分发挥了独立董事作用。现将 2014 年度
履行职责的具体情况报告如下:
一、出席会议情况
2014 年,公司共召开 7 次董事会会议,各独立董事均积极参与
董事会和股东大会,认真审阅会议材料,以专业视角和丰富经验审议
各项议案,形成独立意见,提供决策支持,为公司日常经营运作、各
项项目建设及未来发展规划提出了建设性建议,切实履行了独立董事
的全部职责。 报告期内,独立董事出席董事会会议的具体情况如下:
以通讯
是否连续两
应出席 现场出 方式参 委托出 缺席次
姓名 具体职务 次未亲自出
次数 席次数 加会议 席次数 数
席会议
次数
范值清 独立董事 7 7 0 0 0 否
吴叔平 独立董事 7 2 5 0 0 否
徐壮城 独立董事 7 7 0 0 0 否
报告期内,各独立董事对相关会议议案均投赞成票,不存在对公
司有关事项提出异议的情况。
二、董事会专业委员会工作情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专业委员会,各
独立董事分别担任上述四个专业委员会委员。2014 年,各独立董事
秉承客观公正的态度,在各专业委员会中认真履行职责,对公司重大
事项进行完整的事前分析,有效的事中监控和全面的事后评价,为董
事会的决策提供了重要支持。
三、发表独立意见情况
报告期内,独立董事依据国家法规和《公司章程》的相关规定,
客观、公正地提出了 12 项独立意见,没有对公司本年度的董事会议
案及其他非董事会议案事项提出异议,具体情况如下:
时间 项目 发表独立意见事项 意见类型
关于 2013 年度控股股东及其关联方资金占
用和公司对外担保情况的专项说明、关于公
司 2013 年度利润分配及公积金转增股本预
第 八 届 董 案、关于公司 2013 年度内部控制评价报告、
2014 年 3
事 会 第 十 关于公司 2013 年度董事及高级管理人员薪 同意
月 14 日
次董事会 酬、关于公司 2014 年度日常关联交易预计情
况、关于公司向银行申请综合授信额度、关
于制定《公司总部薪酬与绩效管理手册》的
独立意见
关于 2014 年半年度控股股东及其他关联方
第八届董
资金占用和公司对外担保情况的专项说明、
2014 年 8 事 会 第 十
关于公司续聘会计师事务所、关于公司再次 同意
月 15 日 三 次 董 事
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
会
独立意见
第 八届董
2014 年 8 事 会 第 十 关于公司出资成立云南普洱茶交易中心股份
同意
月 27 日 四 次 董 事 有限公司涉及关联交易的独立意见
会
第 八届董
2014 年
事 会第十
10 月 23 关于公司提名董事候选人的独立意见 同意
五 次董事
日
会
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、公司全体独立董事积极推动和完善提升公司法人治理,充分
发挥独立董事在公司治理方面的约束制衡职能,有效维护了公司和中
小股东的合法权益。
2014 年度,我们按时出席了相关会议,充分利用专业知识,在
董事会运作规范和重大决策等方面履行应尽的职责。
2、我们对公司信息披露情况等进行了监督和核查,主动关注媒
体对公司的报道,并就相关信息及时反馈给公司,让公司管理层充分
了解中小投资者的要求,增加公司信息披露透明度。
3、我们对公司非公开募集资金使用、关联交易、对外投资的进
展情况进行监督和核查,对公司董事会审议决策的重大事项,均要求
公司事先提供相关资料进行认真审核,能够独立、客观、审慎地行使
表决权。
五、在 2014 年年度审计中所做的工作
根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所的要求,我们在
公司 2014 年年度审计过程中,勤勉尽责,认真履行了相关责任和义
务:
2015 年 1 月 22 日,我们会同审计委员会与会计师事务所就公
司 2014 年年度审计事项进行了第一次沟通会,听取了会计师事务所
对年度审计的总体安排; 2015 年 3 月 20 日,我们会同审计委员会
与会计师事务所就公司 2014 年度初步审计意见进行了第二次沟通会,
就审计工作提出了独立意见和要求。
六、其他工作情况
1.未有提议召开董事会情况发生;
2.未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;
3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在 2014 年度履行独立董事职责的过程中,没有发现公司有其他
依据相关法律和规章的规定,需要独立董事依法行使特别职权的事项。
特此报告。
深圳市深宝实业股份有限公司
第八届董事会独立董事
范值清 吴叔平 徐壮城
二〇一五年四月十七日