科大讯飞股份有限公司2015年第一季度报告全文

                    科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
科大讯飞股份有限公司
 2015 年第一季度报告
    2015 年 04 月
                                         科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主
管人员)张宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  406,106,413.44          261,938,936.64                         55.04%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 66,586,553.26           50,896,334.14                         30.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 47,063,360.22           40,663,006.87                         15.74%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -93,752,872.46           -28,309,826.08                       -231.17%
基本每股收益（元/股）                                     0.08                       0.06                      33.33%
稀释每股收益（元/股）                                     0.08                       0.06                      33.33%
加权平均净资产收益率                                     1.76%                    1.50%                         0.26%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  5,088,694,407.28         5,169,895,907.66                         -1.57%
归属于上市公司股东的净资产（元）              3,863,212,118.40         3,706,627,646.43                         4.22%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -30,071.11
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                     17,620,317.72
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益                                                6,750,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   -186,985.52
减：所得税影响额                                                      4,620,176.87
     少数股东权益影响额（税后）                                           9,891.18
合计                                                                 19,523,193.04                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                    科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                           46,586
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称          股东性质     持股比例        持股数量
                                                                   的股份数量       股份状态              数量
中国移动通信有
                  国有法人             14.79%      119,465,689       119,465,689
限公司
刘庆峰            境内自然人            8.66%       69,970,413        52,477,809
中科大资产经营
                  国有法人              4.59%       37,110,150
有限责任公司
王仁华            境内自然人            2.02%       16,331,391         8,165,696
全国社保基金一
                  其他                  1.72%       13,908,445
一三组合
华润深国投信托
有限公司－润赢
                  其他                  1.31%       10,600,000
87 号集合资金信
托计划
陈涛              境内自然人            1.10%        8,871,660         6,653,745
华润深国投信托
有限公司－润赢
                  其他                  0.98%        7,900,000
86 号集合资金信
托计划
吴晓如            境内自然人            0.87%        7,022,262         5,266,696
胡郁              境内自然人            0.69%        5,571,978         4,178,983
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
           股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类              数量
中科大资产经营有限责任公司                                            37,110,150 人民币普通股              37,110,150
刘庆峰                                                                17,492,604 人民币普通股             17,492,604
全国社保基金一一三组合                                                13,908,445 人民币普通股             13,908,445
华润深国投信托有限公司－润赢                                          10,600,000 人民币普通股             10,600,000
                                                                 科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
87 号集合资金信托计划
王仁华                                                              8,165,695 人民币普通股         8,165,695
华润深国投信托有限公司－润赢
                                                                    7,900,000 人民币普通股         7,900,000
86 号集合资金信托计划
国元证券股份有限公司约定购回
                                                                    5,314,000 人民币普通股         5,314,000
专用账户
中国银行股份有限公司－宝盈核
心优势灵活配置混合型证券投资                                        5,294,841 人民币普通股         5,294,841
基金
中国农业银行－中邮核心成长股
                                                                    5,000,000 人民币普通股         5,000,000
票型证券投资基金
傅亚萍                                                              4,260,662 人民币普通股         4,260,662
                               前 10 名股东中刘庆峰、中科大资产经营有限责任公司、王仁华、陈涛、吴晓如、胡郁
上述股东关联关系或一致行动的
                               是公司的实际控制人成员。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致
说明
                               行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                  科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初下降35.80%，主要系购建长期资产所致；
2、预付账款较期初增长345.61%，主要系预付设备款增加所致；
3、其他应收款较期初增长67.78%，主要系销售项目保证金增加所致；
4、在建工程较期初增长136.40%，主要系基本建设增加所致；
5、开发支出较期初下降34.22%，主要系资本化研发项目结项所致；
6、应付职工薪酬较期初下降72.22%，主要系本期支付计提的薪酬所致；
7、应交税费较期初下降64.32%，主要系本期支付上年的增值税所致；
8、其他应付款较期初下降30.28%，主要系本期按协议约定支付的上海讯飞瑞元信息技术有限公司原股东股权转让款所致；
9、营业收入较上年同期增长55.04%,，主要系业务增长所致；
10、营业成本较上年同期增长68.38%，主要系销售增长，成本相应增长所致；
11、销售费用较上年同期增长64.62%，主要系销售规模的扩大，职工薪酬、办公等费用增加所致；
12、管理费用较上年同期增长49.50%，主要系本期研发投入及职工薪酬增加所致；
13、投资收益较上年同期增长121386.78%，主要系委托贷款利息收入增加所致；
14、所得税费用较上年同期增长32.20%，主要系本期利润增加所致；
15、少数股东损益较上年同期减少225.86%，主要系控股子公司净利润减少所致；
16、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长37.33%，主要系本期收到销售款增加所致；
17、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长172.26%，主要系收到的政府补助款项增加所致；
18、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长89.01%，主要系成本增加相应支付的货款增加所致；
19、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长45.74%，主要系业务规模扩大，人员增加，工资水平上升，职工薪
酬相应增加所致；
20、支付的各项税费较上年同期增长45.45%，主要系本期支付的增值税增长所致；
21、收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增长349.31%，主要系收到的委托贷款利息收入增加所致；
22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增长139.79%，主要系基本建设投入及无形资产增加
所致；
23、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期下降54.80%，主要系根据股权收购协议，本期支付的收购子公
司股权转让款减少所致；
24、偿还债务支付的现金较上年同期减少954.14万元，主要系上年同期子公司广东启明科技发展有限公司偿还借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                    科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
              承诺事由                承诺方         承诺内容           承诺时间        承诺期限        履行情况
股改承诺
                                  公司实际控制
                                  人（刘庆峰、王
                                  仁华、陈涛、吴
                                  晓如、江涛、徐 自《一致行动人
                                                                                   自《一致行动人
                                  玉林、黄海兵、协议书》生效之
                                                                   2014 年 11 月 20 协议书》生效之
                                  王智国、郭武、日起 12 个月                                         正常履行
                                                                   日              日起 12 个月
                                  严峻、胡郁、张 内，不转让所持
                                                                                   内
                                  焕杰、吴相会、有的公司股份；
                                  胡宏伟、中科大
                                  资产经营有限
收购报告书或权益变动报告书中所作承 责任公司）
诺                                公司实际控制
                                  人（刘庆峰、王
                                  仁华、陈涛、吴
                                  晓如、江涛、徐
                                                 避免同业竞争、
                                  玉林、黄海兵、
                                                 关联交易、资金 2014 年 11 月 20
                                  王智国、郭武、                                 一致行动期间 正常履行
                                                 占用；保证上市 日
                                  严峻、胡郁、张
                                                 公司独立性。
                                  焕杰、吴相会、
                                  胡宏伟、中科大
                                  资产经营有限
                                  责任公司）
资产重组时所作承诺
                                                   1、自科大讯飞
                                  一、 首次公开 股票上市之日
                                  发行承诺：公司 起三十六个月
                                  实际控制人以 内，不转让或者
                                  刘庆峰为代表 委托他人管理
                                  的 13 位自然人 其所持有科大
                                  股东（刘庆峰、讯飞的股票，也
                                                                   2008 年 04 月 24 持有公司股票
首次公开发行或再融资时所作承诺    王仁华、陈涛、不由科大讯飞                                         正常履行
                                                                   日              期间
                                  吴相会、江涛、收购该部分股
                                  黄海兵、王智 份；上述禁售期
                                  国、郭武、严峻、满后，在科大讯
                                  胡郁、张焕杰、飞任职期间每
                                  吴晓如、徐玉 年转让的股份
                                  林）             不超过所持有
                                                   科大讯飞股份
                                  科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                总数的百分之
                二十五，如今后
                从科大讯飞离
                职，自离职后半
                年内不转让所
                持有的科大讯
                飞股份。2、在
                持有科大讯飞
                股权期间，将不
                会从事与科大
                讯飞相同或相
                似的业务；不会
                直接投资、收购
                与科大讯飞业
                务相同或相似
                的企业和项目，
                不会以任何方
                式为竞争企业
                提供帮助；如因
                任何原因引起
                与科大讯飞发
                生同业竞争，将
                积极采取有效
                措施，放弃此类
                同业竞争。
                中国移动通信
                有限公司承诺：
                本公司在本次
                发行中所认购
                科大讯飞非公
                开发行股份
                70,273,935 股自
二、2013 年非
               该等新增股份
公开发行承诺：
               上市之日起 36                   自非公开发行
中国移动通信                  2013 年 04 月 18
               个月内不转让，                  股份上市之日 正常履行
有限公司、刘庆                日
               并申请予以锁                    起 36 个月内
峰、陈涛、吴晓
               定。刘庆峰承
如、胡郁
               诺：本次所认购
                科大讯飞非公
                开发行股份
                15,463,928 股自
                此次非公开发
                行新增股份上
                市之日起 36 个
                                                                      科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                     月内不转让，并
                                                     申请予以锁定。
                                                     陈涛、吴晓如、
                                                     胡郁承诺：本次
                                                     所认购科大讯
                                                     飞非公开发行
                                                     股份 1,546,387
                                                     股自此次非公
                                                     开发行新增股
                                                     份上市之日起
                                                     36 个月内不转
                                                     让，并申请予以
                                                     锁定。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                     是
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                       0.00%    至                        50.00%
动幅度
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                    11,679.43   至                      17,519.15
动区间（万元）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                                                        11,679.43
（万元）
业绩变动的原因说明                           语音产业持续发展及公司加大产业布局和核心技术研发
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                            科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：科大讯飞股份有限公司
                                     2015 年 03 月 31 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                       685,029,900.23                          1,067,008,763.68
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        15,361,026.88                            13,468,357.68
    应收账款                                      1,261,689,244.67                         1,192,225,160.12
    预付款项                                        48,260,868.53                            10,830,213.40
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     139,529,236.72                            83,162,061.40
    买入返售金融资产
    存货                                           216,186,892.46                           180,646,971.63
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    15,126,804.75                            17,204,474.62
流动资产合计                                      2,381,183,974.24                         2,564,546,002.53
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                             科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                125,870,000.00                         125,870,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     19,238,404.51                          19,238,404.51
    投资性房地产                     21,470,617.20                          21,632,674.14
    固定资产                        708,909,663.19                         709,743,458.08
    在建工程                        134,921,694.54                          57,073,887.07
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        695,434,357.51                         608,246,614.95
    开发支出                        116,332,299.73                         176,856,878.24
    商誉                            493,908,297.63                         493,908,297.63
    长期待摊费用                     12,234,989.14                          13,193,126.17
    递延所得税资产                   61,158,109.59                          61,554,564.34
    其他非流动资产                  318,032,000.00                         318,032,000.00
非流动资产合计                     2,707,510,433.04                      2,605,349,905.13
资产总计                           5,088,694,407.28                      5,169,895,907.66
流动负债：
    短期借款                           9,000,000.00                          9,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        101,907,264.87                         136,556,684.98
    应付账款                        441,602,021.66                         467,791,062.46
    预收款项                        100,630,703.22                         134,944,945.30
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     23,878,876.71                          85,950,266.98
    应交税费                         29,054,878.00                          81,435,050.83
                                       科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    应付利息                                                              49,071.73
    应付股利
    其他应付款                111,686,388.43                         160,192,950.47
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                  817,760,132.89                       1,075,920,032.75
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                  141,392,449.05                         120,819,188.10
    递延收益                   40,630,374.70                          37,669,392.42
    递延所得税负债             36,818,253.14                          34,068,107.13
    其他非流动负债
非流动负债合计                218,841,076.89                         192,556,687.65
负债合计                     1,036,601,209.78                      1,268,476,720.40
所有者权益：
    股本                      807,851,094.00                         802,987,284.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 2,023,190,858.26                      1,938,056,749.55
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                                科大讯飞股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    盈余公积                                            81,571,999.69                            81,571,999.69
    一般风险准备
    未分配利润                                         950,598,166.45                           884,011,613.19
归属于母公司所有者权益合计                            3,863,212,118.40                         3,706,627,646.43
    少数股东权益                                       188,881,079.10                           194,791,540.83
所有者权益合计                                        4,052,093,197.50                         3,901,419,187.26
负债和所有者权益总计                                  5,088,694,407.28                         5,169,895,907.66
法定代表人：刘庆峰                 主管会计工作负责人：张少兵                         会计机构负责人：张宏
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                      期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                           501,488,875.38                           610,329,076.79
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              1,047,000.00
    应收账款                                           550,723,255.11                           602,868,772.79
    预付款项