江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司2015年第一季度报告全文

                江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司
       2015 年第一季度报告
          2015 年 04 月
                                 江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人施永晨、主管会计工作负责人雷忠及会计机构负责人(会计主管
人员)武大学声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                           第二节 主要财务数据及股东变化
       一、主要会计数据和财务指标
       公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计
数据
       □ 是 √ 否
                                          本报告期                上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                93,400,773.21          112,438,899.61                       -16.93%
归属于上市公司股东的净利润（元）             -13,145,889.84            3,411,984.70                      -485.29%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                             -13,238,968.73            1,292,184.32                  -1,124.54%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）             -21,794,077.06           -6,403,142.87                      -240.37%
基本每股收益（元/股）                                -0.0297                 0.0077                      -485.71%
稀释每股收益（元/股）                                -0.0297                 0.0077                      -485.71%
加权平均净资产收益率                                  -1.30%                 0.34%                         -1.64%
                                         本报告期末               上年度末            本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               1,624,595,090.22        1,456,242,222.66                       11.56%
归属于上市公司股东的净资产（元）           1,007,187,539.05        1,020,333,428.89                        -1.29%
       非经常性损益项目和金额
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额               说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -2,210.68
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
                                                                                  5,000.00
定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             90,289.57
合计                                                                             93,078.89          --
       对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目，应说明原因
       □ 适用 √ 不适用
       公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
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号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目的情形。
      二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
      1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                              18,413
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                        持有有限售条          质押或冻结情况
         股东名称           股东性质     持股比例      持股数量
                                                                        件的股份数量    股份状态             数量
                           境内非国有
德力西集团有限公司                           41.55%       184,000,000      184,000,000 质押                  92,000,000
                           法人
罗双跃                     境内自然人         5.21%        23,094,615
姚良进                     境内自然人         1.95%         8,627,548
云南国际信托有限公司－云信
成长 2013-2 号集合资金信托 其他               1.53%         6,753,793
计划
财通基金－光大银行－元美 1
                           其他               1.35%         6,000,000
号资产管理计划
德邦基金－光大银行－财富共
                           其他               1.03%         4,548,429
赢 2 号资产管理计划
蝶彩资产管理（上海）有限公
                           其他               0.89%         3,928,970
司－宝英生命健康投资基金
蝶彩资产管理（上海）有限公
                           其他               0.67%         2,981,538
司－宝树证券投资基金
厦门国际信托有限公司－厦门
信托－天臣一号新型结构化证 其他               0.50%         2,220,041
券投资集合资金信托计划
秦阁蔓                     境内自然人         0.45%         2,008,837
                                   前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                  股份种类
           股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                       股份种类              数量
罗双跃                                                                  23,094,615 人民币普通股              23,094,615
姚良进                                                                   8,627,548 人民币普通股               8,627,548
云南国际信托有限公司－云信成
                                                                         6,753,793 人民币普通股               6,753,793
长 2013-2 号集合资金信托计划
财通基金－光大银行－元美 1 号
                                                                         6,000,000 人民币普通股               6,000,000
资产管理计划
德邦基金－光大银行－财富共赢 2
                                                                         4,548,429 人民币普通股               4,548,429
号资产管理计划
蝶彩资产管理（上海）有限公司－
                                                                         3,928,970 人民币普通股               3,928,970
宝英生命健康投资基金
蝶彩资产管理（上海）有限公司－
                                                                         2,981,538 人民币普通股               2,981,538
宝树证券投资基金
                                                   江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
厦门国际信托有限公司－厦门信
托－天臣一号新型结构化证券投                                     2,220,041 人民币普通股          2,220,041
资集合资金信托计划
秦阁蔓                                                           2,008,837 人民币普通股          2,008,837
张招余                                                           1,640,000 人民币普通股          1,640,000
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前十名无限售条件股东之间以及前十名无限售条件股东和前十名股东是否存
说明                         在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否
进行约定购回交易
     □ 是 √ 否
     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进
行约定购回交易。
     2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
     □ 适用 √ 不适用
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                          第三节 重要事项
    一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    1、货币资金期末余额比年初增加 11,555.71 万元，增幅 178.98%，主要是
本期收到农行借款 1.4 亿元所致。
    2、预付款项期末余额比年初增加 2,403.08 万元，增幅 32.98%，主要是本
期预付纸张贸易货款及桔水采购款所致。
    3、存货期末余额比年初增加 2,608.91 万元，增幅 63.33%，主要是本期 LED
在产品及库存商品增加所致。
    4、短期借款期末余额比年初增加 19,000 万元，增幅 204.3%，主要是本期
向新会农商银行借款 5000 万元和江门农行借款 1.4 亿元所致。
    5、应付票据期末余额比年初增加 500 万元，增幅 100%，主要是本期在广东
华兴银行开具 500 万元银行承兑汇票所致。
    6、应付账款期末余额比年初增加 1,383.43 万元，增幅 57.3%，主要是采购
LED 生产用原材料应付款增加所致。
    7、应付职工薪酬期末余额比年初减少 461.20 万元，减幅 43.82%，主要是
本期支付了预提的上年度年终奖所致。
    8、一年内到期的非流动负债期末余额比年初减少 400 万元，减幅 37.5%，
主要是本期归还了 400 万元一年内到期的长期借款所致。
    9、管理费用同比增加 690.52 万元，增幅 107.34%，主要原因是上年同期德
力光电尚未投产，同期发生费用较少。
    10、财务费用同比增加 486.28 万元，增幅 29,644.14%，主要是本期借款增
加及德力光电投产后本期借款费用未资本化所致。
                                   江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    11、营业利润同比减少 1,453.01 万元，减幅 1,127.46%，主要是本期管理
费用和财务费用增加所致。
    12、营业外收入同比减少 202.69 万元，减幅 95.51%，主要是上年同期生物
中心债务重组收益 111.69 万元和本部收到再融资奖励资金 100 万元所致。
    13、利润总额同比减少 1,655.68 万元，减幅 485.74%，净利润同比减少
1,655.68 万元，减幅 485.74%，归属于母公司所有者的净利润同比减少 1,655.79
万元，减幅 485.29%，综合收益总额同比减少 1,655.68 万元，减幅 485.74%， 归
属于母公司所有者的综合收益总额同比减少 1,655.78 万元，减幅 485.29%，基
本每股收益同比减少 0.04 万元，减幅 485.49%，稀释每股收益同比减少 0.04 万
元，减幅 485.49%，主要是本期德力光电尚未能实现规模效益，造成一定程度的
亏损所致。
    14、收到其他与经营活动有关的现金减少 502.10 万元，减幅 57.79%，主要
是上年同期收到江门国资委甘化新村电改工程款 363 万元、再融资奖励资金 100
万元、工行保证金 150 万元所致。
    15、支付给职工以及为职工支付的现金同比增加 885.17 万元，增幅 141.74%，
主要是德力光电正式投产后，本期职工人数增加，支付的职工薪酬增加所致。
    16、支付的其他与经营活动有关的现金同比增加 516.87 万元，增幅 55.42%，
主要原因是德力光电正式投产后，本期支付的管理费用、销售费用等增加所致。
    17、经营活动现金流出小计同比增加 1,553.31 万元，增幅 42.83%，主要是
本期支付给职工以及为职工支付的现金和支付的其他与经营活动有关的现金增
加所致。
    18、经营活动产生的现金流量净额同比减少 1,539.09 万元，减幅 240.37%，
主要是本期经营活动现金流出增加所致。
    19、取得借款收到的现金同比增加 11,700 万元，增幅 160.27%，主要原因
                                         江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
是本期借款增加所致。
    20、筹资活动现金流入小计同比增加 11,700 万元，增幅 160.27%，主要原
因是本期借款增加所致。
    21、偿还债务所支付的现金减少 4,900 万元，减幅 67.12%，主要是本期偿
还借款减少所致。
    22、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比增加 452.55 万元，增幅
1,122.61%，主要是本期借款利息增加所致。
    23、筹资活动现金流出小计同比减少 4,447.45 万元，减幅 60.59%，主要是
本期偿还借款同比减少所致。
    24 、 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加 16,147.45 万 元 ， 增 幅
40,055.97%，主要是本期借款增加所致。
    25、现金及现金等价物净增加额同比增加 15,124.58 万元，增幅 363.17%，
主要是本期经营活动产生的现金流量净额减少了 1,500 多万元，筹资活动产生
的现金流量净额增加 16,147 万元所致。
    二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    报告期内公司的募集资金使用情况
    经中国证监会《关于核准江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可 [2012]1584 号）核准，本公司 2013 年 4 月向控股股
东德力西集团有限公司非公开发行普通股 12,000 万股，每股发行价为 6.78 元，
募集资金总额为 81,360 万元，扣除 1,933.01 万元发行费用后，募集资金净额
为 79,426.99 万元。
    截至 2015 年 3 月 31 日，已累计投入募集资金总额 62,612.12 万元，其中：
LED 外延片、芯片生产项目 59,243.58 万元，酵母生物工程技改扩建项目
                                                         江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
3,368.54 万元；另外，原使用闲置募集资金补充流动资金总额 20,000 万元，
累计已归还 3,930 万元，尚余 16,070 万元未归还；募集资金余额（含累计利息
收入 164.35 万元）909.22 万元，全部存放在募集资金专户中。
     三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告
期内的承诺事项
      √ 适用 □ 不适用
 承诺事由      承诺方                         承诺内容                        承诺时间     承诺期限     履行情况
股改承诺
             德力西集团                                                      2011 年 02 月 作为本公司
                        德力西集团承诺 ST 甘化注册地不迁离江门市区。                                  可如期履行
             有限公司                                                        15 日         大股东期间
                        在受让股份后，若江门市政府根据城市规划的要求，对
                        ST 甘化本部实施\"三旧\"改造，德力西集团承诺同意 ST               公司本部\"三
             德力西集团                                                  2011 年 02 月
                        甘化在启动\"三旧\"改造后一年内交付本部土地由江门市               旧\"改造启动 可如期履行
             有限公司                                                    15 日
                        国土部门收储，具体补偿标准按照江门市\"三旧\"改造政               后一年内
                        策执行。
                        德力西集团承诺在受让股份后，同意 ST 甘化五年内通
                        过增发等融资渠道筹集资金在江门市区投资光电产业规                  2011 年 9 月 5
             德力西集团                                                     2011 年 02 月
                        模不低于 15 亿元人民币；若 ST 甘化投资不足 15 亿元，              日至 2016 年 可如期履行
             有限公司                                                       15 日
                        德力西集团承诺以自有资金追加投资补足 15 亿元在江                  9月5日
                        门的投资。
                      德力西集团作为本公司大股东期间，不在任何地域以任
                      何形式，从事法律、法规和规范性法律文件所规定的可
                      能与本公司构成同业竞争的活动；从第三方获得的商业
收购报告书            机会如果属于本公司主营业务范围之内的，则将及时告
或权益变动            知本公司，并尽可能地协助本公司取得该商业机会；不
报告书中所            以任何方式从事任何可能影响本公司经营和发展的业务
作承诺                或活动；不以下列任何方式从事任何可能影响本公司经
           德力西集团 营和发展的业务或活动：（1）利用现有的社会资源和客 2011 年 02 月 作为本公司
                                                                                                 可如期履行
           有限公司   户资源阻碍或者限制本公司的独立发展；（2）在社会上 15 日         大股东期间
                      散布不利于本公司的消息；（3）利用对本公司控股施加
                      不良影响，造成本公司高管人员、研发人员、技术人员
                      等核心人员的异常变动；（4）从本公司招聘专业技术人
                      员、销售人员、高级管理人员；（5）捏造、散布不利于
                      本公司的消息，损害本公司的商誉。德力西集团如违反
                      以上承诺导致本公司遭受损失，将向本公司进行合理赔
                      偿。
                        德力西集团作为本公司大股东期间，将尽可能避免和减
                        少与本公司之间的关联交易，对于无法避免或者有合理
                        原因而发生的关联交易，将遵循公正、公平、公开的原
             德力西集团                                                   2011 年 02 月 作为本公司
                        则，依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律法规、                         可如期履行
             有限公司                                                     15 日         大股东期间
                        《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等
                        有关规定履行信息披露义务和办理相关手续，保证不通
                        过关联交易损害本公司及其他股东的合法权益。
资产重组时
所作承诺
首次公开发 德力西集团 本次非公开发行完成后，德力西集团将在股东权利范围 2011 年 02 月 本次非公开
                                                                                                可如期履行
行或再融资 有限公司   内，引导本公司向金融机构适度负债经营，保持合理的 15 日         发行股票完
                                                       江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
时所作承诺              资产负债率，保证本公司可持续稳健经营。                         成后
                                                                                       2013 年 5 月 9
             德力西集团 通过本次非公开发行股份所认购的 ST 甘化的股份，自 2011 年 02 月
                                                                                       日至 2016 年 可如期履行
             有限公司   发行结束之日起三十六个月内不得转让。             15 日
                                                                                       5月9日
             原控股股东 本次非公开发行完成后，江门市资产管理局及其关联人               本次非公开
                                                                         2011 年 02 月
             江门市资产 不存在占用本公司资金、资产或者由本公司为江门市资               发行股票完 可如期履行
                                                                         15 日
             管理局     产管理局及其关联人提供担保的情形。                             成后
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
                                                              是
时履行
未完成履行
的具体原因
                                                            不适用
及下一步计
划（如有）
     四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
     预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
     □ 适用 √ 不适用
     五、证券投资情况
     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期不存在证券投资。
     六、持有其他上市公司股权情况的说明
     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期未持有其他上市公司股权。
     七、衍生品投资情况
     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期不存在衍生品投资。
     八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
     √ 适用 □ 不适用
                                                   江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    接待时间          接待地点     接待方式   接待对象类型     接待对象      谈论的主要内容及提供的资料
2015 年 01 月 01 日                                                        在避免选择性信息披露的前提下，
                      非现场接待   电话沟通       个人        公众投资者
至 03 月 31 日                                                             对公司经营情况作出说明。
                                                   江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                        第四节 财务报表
      一、财务报表
      1、合并资产负债表
编制单位：江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司                                               2015 年 03 月 31 日
                                                                                                   单位：元
                             项目                                 期末余额                期初余额
流动资产：
    货币资金                                                         180,122,077.50           64,565,011.31
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                          42,229,555.07           51,804,479.50
    应收账款                                                          94,897,475.53           98,950,962.86
    预付款项                                                          96,890,573.61           72,859,759.74
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                        13,462,949.12           13,242,798.53
    买入返售金融资产
    存货                                                              67,284,417.97           41,195,364.52
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                      26,126,343.10           27,513,867.20
流动资产合计                                                         521,013,391.90          370,132,243.66
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                   2,200,000.00            2,200,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款                                                         9,407,510.90            9,407,510.90
    长期股权投资                                                        392,075.04              392,075.04
    投资性房地产                                                      15,623,322.21           16,312,249.95
    固定资产                                                         623,299,406.57          631,216,218.36
    在建工程                                                          26,151,800.74           24,916,691.20
    工程物资
    固定资产清理                                                      87,142,711.59           87,031,136.49
                                                   江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                          90,028,971.49           89,877,225.20
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                                    58,250,808.50           58,250,808.50
    其他非流动资产                                                   191,085,091.28          166,506,063.36
非流动资产合计                                                     1,103,581,698.32        1,086,109,979.00
资产总计                                                           1,624,595,090.22        1,456,242,222.66
流动负债：
    短期借款                                                         283,000,000.00           93,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                           5,000,000.00
    应付账款                                                          37,979,969.53           24,145,666.19
    预收款项                                                           5,185,265.02            4,762,468.59
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                       5,912,946.11           10,524,958.84
    应交税费                                                           5,686,815.26            6,571,737.58
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                                        24,061,954.80           23,435,492.21
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                             6,666,956.32           10,666,956.32
    其他流动负债
流动负债合计                                                         373,493,907.04          173,107,279.73
非流动负债：
    长期借款                                                         151,750,000.00          171,750,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
                                                   江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    预计负债
    递延收益                                                          84,386,009.60             83,286,009.60
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                       236,136,009.60            255,036,009.60
负债合计                                                             609,629,916.64            428,143,289.33
所有者权益：
    股本                                                             442,861,324.00            442,861,324.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                                         841,642,231.66            841,642,231.66
    减：库存股
    其他综合收益                                                       6,690,688.94              6,690,688.94
    专项储备                                                           1,463,894.95              1,463,894.95
    盈余公积                                                          19,259,721.12             19,259,721.12
    一般风险准备
    未分配利润                                                      -304,730,321.62           -291,584,431.78
归属于母公司所有者权益合计                                         1,007,187,539.05          1,020,333,428.89
    少数股东权益                                                       7,777,634.53              7,765,504.44
所有者权益合计                                                     1,014,965,173.58          1,028,098,933.33
负债和所