中国海诚工程科技股份有限公司
CHINA HAISUM ENGINEERING CO.,LTD.
(002116)
2014年度报告
二〇一五年四月
中国海诚工程科技股份有限公司 2014 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公 司 经 本次 董 事 会审 议 通 过的 利 润 分配 预 案 为： 以 2015年 03 月 18日 的 公 司总 股本
310,555,621股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股3股（含税），
不以公积金转增股本。
公司负责人严晓俭、主管会计工作负责人胡小平及会计机构负责人林琳声明：保证年度
报告中财务报告的真实、准确、完整。
中国海诚工程科技股份有限公司 2014 年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 1
第二节 公司简介 ............................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 7
第四节 董事会报告 ............................................................. 9
第五节 重要事项 .............................................................. 28
第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 40
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 46
第九节 公司治理 .............................................................. 54
第十节 内部控制 .............................................................. 58
第十一节 财务报告 ............................................................ 60
第十二节 备查文件目录 ....................................................... 140
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释义
释义项 指 释义内容
公 司 指 中国海诚工程科技股份有限公司
北京公司 指 中国中轻国际工程有限公司
长沙公司 指 中国轻工业长沙工程有限公司
广州公司 指 中国轻工业广州工程有限公司
武汉公司 指 中国轻工业武汉设计工程有限责任公司
南宁公司 指 中国轻工业南宁设计工程有限公司
西安公司 指 中国轻工业西安设计工程有限责任公司
成都公司 指 中国轻工业成都设计工程有限公司
中轻建设 指 中国轻工建设工程有限公司
咨询公司 指 中国轻工业上海工程咨询有限公司
监理公司 指 上海申海建设监理有限公司
海诚建筑院 指 海诚建筑设计院（上海）有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 深圳证券交易所
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
元 指 人民币元
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
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重大风险提示
市场风险：公司所从事的工程建设业务领域完全开放、竞争激烈，技术门槛相对较低，
受国家宏观经济政策影响较大，与国家固定资产投资状况关联度较高，国民经济增速的放缓
可能会导致公司经营业绩增长速度下降。
公司在继续保持具有竞争优势的传统业务领域比如制浆造纸、食品饮料、热电、轻化工
等业务领域之外，要积极开拓医药以及污水废气处理、垃圾焚烧等环保行业的新兴业务领域，
寻找新的经济增长点。在继续巩固和扩大国内市场业务领域的同时，积极开拓国际市场、提
升国际化经营能力。
境外项目经营风险：随着公司境外项目市场的积极开拓和推进，公司境外项目市场将面
临项目所在国的政治和政策、法律和规范、财政、市场行规、业主诚信、材料供应、劳务能
力和劳工政策以及汇率等风险。
公司在积极研究海外项目市场当地的法律和政策之外，公司的相关管理部门和项目承担
部门要形成针对项目的策划团队，在项目前期对这些风险进行识别和评估，同时在合同谈判
和项目管控上拟定对应措施，并根据项目实施过程所反映的问题，对存在的问题进行具体分
析，制定措施，并跟踪实施效果，以降低风险。
工程总承包项目风险：随着公司主营业务由设计向工程总承包业务的转型以及工程总承
包业务规模的不断扩大，公司在经营工程总承包项目中面临着项目建设周期较长、原材料价
格的波动以及资金垫付增大等风险因素。
随着公司业务的转型，工程总承包业务已成为公司第一大主营业务，公司在加强工程总
承包业务经营力度的同时，要继续提高工程总承包业务的管控能力，加强项目风险意识，识
别并采取规避风险的措施；要有效利用自身优势和资源，把提升工程总承包管理水平及盈利
水平作为重点。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 中国海诚 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 中国海诚工程科技股份有限公司
公司的中文简称 中国海诚
公司的外文名称 China Haisum Engineering Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 Haisum
公司的法定代表人 严晓俭
注册地址 上海市宝庆路 21 号
注册地址的邮政编码 200031
办公地址 上海市宝庆路 21 号
办公地址的邮政编码 200031
公司网址 www.haisum.com
电子信箱 haisum@haisum.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡小平 杨艳卫
联系地址 上海市宝庆路 21 号 上海市宝庆路 21 号
电话 021-64314018 021-64314018
传真 021-64334045 021-64334045
电子信箱 haisum@haisum.com haisum@haisum.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 董事会办公室
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
上海市
首次注册 1993 年 02 月 17 日 3100001007018 310104425011944 42501194-4
工商行政管理局
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上海市
报告期末注册 2014 年 10 月 10 日 310000000016836 310104425011944 42501194-4
工商行政管理局
公司上市以来主营业务的变化情况 无
2010 年 6 月 18 日，公司原控股股东中国海诚国际工程投资总院将所持公司共计
61,919,933 股股份以行政划转方式转由中国轻工集团公司持有。公司此次股权划
历次控股股东的变更情况 转已获国务院国资委和中国证监会的批准。股权划转完成后，中国轻工集团公司
持有公司 61,919,933 股股份，占公司总股本的 54.32%，为公司控股股东，公司
的实际控制人不变，仍为国务院国资委。
五、其他有关资料
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
签字会计师姓名 张伟、刘蕾
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入 5,470,188,220.96 5,758,091,268.62 -5.00% 5,231,002,470.30
归属于上市公司股东的净利润 199,184,506.07 159,472,718.00 24.90% 120,578,714.03
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 189,471,567.33 152,472,826.09 24.27% 117,767,709.31
经营活动产生的现金流量净额 128,945,880.91 396,181,118.61 -67.45% 52,830,790.20
基本每股收益（元/股） 0.65 0.52 25.00% 0.39
稀释每股收益（元/股） 0.63 0.52 21.15% 0.39
加权平均净资产收益率 25.12% 24.73% 0.39% 20.98%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产 3,239,584,782.32 3,383,333,898.94 -4.25% 2,907,142,567.96
归属于上市公司股东的净资产 885,594,356.91 709,740,227.41 24.78% 588,438,535.94
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有
者权益金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.6414
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情
况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情
况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
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非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 4,557,569.14 -61,948.93 -49,207.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
7,959,848.00 5,789,316.10 3,887,800.00
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,547,750.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -855,674.51 -808,055.45 -230,369.39
减：所得税影响额 1,948,803.89 1,467,169.81 688,003.43
少数股东权益影响额（税后） 109,215.36
合计 9,712,938.74 6,999,891.91 2,811,004.72 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年度，公司董事会认真履行职责，对公司的重大事项进行科学决策，严格执行股东
大会各项决议，确保公司健康规范运作。
2014年度，公司完成营业总收入54.70亿元，同比下降5.00%，其中工程总承包业务完成
营业收入40.17亿元，占公司2014年度营业总收入的73.44%；实现归属于母公司所有者的净利
润1.99亿元，同比增长24.90%。新签订单70.53亿元,同比下降13.38%；截止2014年12月31日，
公司资产总额32.40亿元，同比下降4.25%，归属于母公司股东的所有者权益8.86亿元，同比
增长24.78%。
二、主营业务分析
1、概述
2014年度，公司完成营业收入547,018.82万元，同比减少5%。营业成本493,916.74万元，
同比减少5.58%。2014年行业内经济形势较为严峻，公司的业务拓展面临较多的压力和困难，
全年营业收入首次出现同比下降。四项主营业务中，总承包业务全年实现收入40.17亿元，同
比减少6.21%；设计业务全年实现收入10.07亿元，同比减少1.7%；监理业务全年实现收入2.55
亿元，同比减少4.51%；咨询业务全年实现收入1.76亿元，同比增长2.74%。2014年销售费用
1,346.01万元，同比减少3.26%。管理费用22,901.78万元，同比减少1.79%。财务费用-1,116.67
万元，同比减少373.73万元，主要是由于利息收入增加。研发投入17,977.52万元，同比减少
3.41%。经营活动产生的现金流量净额为12,894.59万元，同比增加67.45%，主要原因是部分
工程款已在上年预收，报告期预收的工程款有所减少。从两年平均看，2013年至2014年经营
活动现金流量净额为2.63亿元，为两年平均净利润的1.47倍，显示公司经营现金流及收益质
量良好。投资活动产生的现金流量净额为-6,921.37万元，同比少流出507.57万元，主要原因
是报告期购建固定资产支出同比减少。筹资活动产生的现金流量净额为-3,281.87万元，同比
少流出2,304.63万元，主要原因是报告期股票期权行权增加了公司股本。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
(1)基本完成2014年度生产经营指标。报告期内，受国家宏观经济形势影响，轻工行业建
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设项目投资明显减少，公司工程总承包业务收入和新签订单均出现下降，但同时，公司加大
项目管控力度，使得整体营业利润和利润总额保持增长态势。
(2)实施股权激励计划
1）公司首期第一批股票期权激励计划第一个行权期顺利行权。报告期内，公司首期第一
批股票期权激励计划第一个行权期规定的行权条件已经具备，153名激励对象采取自主行权模
式在行权期限内成功行权。截至报告期末，共计行权254.7939万份期权，公司募得行权资金
2,156.380314万元。
2）完成公司首期第二批股票期权激励计划授予登记工作。经国务院国资委审批同意、中
国证监会备案无异议以及股东大会批准，公司实施了首期第二批股票期权激励计划，授予269
名激励对象799.026万份股票期权，行权价格为14.59元。2014年4月2日，公司完成了首期第
二批股票期权激励计划的授予登记工作，期权简称：海诚JLC2，期权代码：037646。
3）完成公司两期股票期权激励计划调整工作。因激励对象离职，对公司首期第一批股权
激励计划的激励对象名单和期权数量进行调整，激励对象由154人调整为153人，股票期权的
数量由718.2万份调整为714.312万份。因公司实施2013年度权益分配方案，对公司股权激励
计划股票期权数量及行权价格进行调整，首期第一批股票期权激励计划调整后的期权数量为
825.4149万份，涉及的股票标的为825.4149万股，调整后的行权价格为6.30元。首期第二批
股票期权激励计划调整后的期权数量为1,195.3982万份，涉及的股票标的为1,195.3982万股，
调整后的行权价格为9.57元。激励对象享有的期权份数也将相应的调整。
(3)完成公司2013年度权益分派工作。根据公司2013年度股东大会有关2013年度权益分派
方案的决议，2014年6月26日，公司实施了2013年度权益分派工作：以公司权益分派日总股本
206,825,896股为基数，向全体股东每10股送红股0.992138股，派2.678774元人民币现金，同
时，以资本公积金向全体股东每10股转增3.968555股。分红前本公司总股本为206,825,896
股，分红后总股本增至309,425,873股。
(4)审议批准公司开展外汇套期保值业务，因公司承接的工程设备供货项目其设备采购将
以欧元进行结算，为减少人民币汇率波动对项目采购成本的影响，审议批准公司进行外汇套
期保值业务总金额不超过400万欧元。审议批准各项关联交易合同金额人民币近8,872万元。
同意公司使用金额不超过人民币3亿元的自有资金进行固定收益类或承诺保本类低风险银行
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理财产品投资。
2、收入
（1）收入
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减
主营业务收入 5,455,868,697.59 5,746,487,331.72 -5.06%
其他业务收入 14,319,523.37 11,603,936.90 23.40%
合计 5,470,188,220.96 5,758,091,268.62 -5.00%
(2)订单
单位：万元
按产品分类 2014年度 2013年度 同比增减
设计业务 139,427.37 146,534.04 -4.85%
监理业务 33,368.54 33,459.71 -0.27%
咨询业务 16,075.78 16,291.74 -1.33%
工程总承包业务 516,411.76 617,897.15 -16.42%
合 计 705,283.45 814,182.64 -13.38%
按行业分类
2014年度
制浆造纸 220,244.08 31.23%
食品发酵 182,759.10 25.91%
医药 2,971.38 0.42%
市政 13,718.31 1.95%
环保 80,627.94 11.43%
日用化工 28,740.93 4.08%
民用建筑 90,832.48 12.88%
其他 85,389.22 12.11%
合 计 705,283.45 100.00%
（3）公司主要销售客户情况
单位：元
前五名客户合计销售金额 1,138,300,370.23
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.81%
3、成本
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（1）行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
承包 3,768,271,002.24 76.52% 4,051,431,275.71 77.62% -6.99%
咨询服务 1,155,963,259.38 23.48% 1,168,262,050.72 22.38% -1.05%
（2）产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
承包 3,768,271,002.24 76.52% 4,051,431,275.71 77.62% -6.99%
设计 803,078,163.40 16.31% 814,136,044.26 15.60% -1.36%
监理 221,531,054.10 4.50% 225,574,457.77 4.32% -1.79%
咨询 131,354,041.88 2.67% 128,551,548.69 2.46% 2.18%
（3）公司主要供应商情况
单位：元
前五名供应商合计采购金额 530,936,117.83
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 10.75%
4、费用
单位：元
项 目 本年金额 上年金额 同比增减 变化原因
销售费用 13,460,114.57 13,913,874.37 -3.26% -
管理费用 229,017,794.15 233,197,227.38 -1.79% -
财务费用 -11,166,718.15 -7,429,376.78 50.30% 注释 1
所得税费用 38,089,520.43 30,158,467.53 26.30% -
注释1:报告期利息收入增加所致。
5、研发支出
单位：元
2014年 2013年 2012年
研发投入金额 179,775,239.16 186,120,104.87 162,331,728.70
研发投入占营业收入比例 3.29% 3.23% 3.10%
研发投入占净资产比例 20.30% 26.22% 27.59%
公司研发中心在研项目情况:新能源汽车锂离子电池隔膜基纸产业化研发
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本项目采用实验室小试结合中试的方式开展，研发锂离子电池隔膜生产技术的目标是达
到或接近国外先进产品的性能指标，研发成果可用于替代进口产品的产业化。
项目产品的开发主要包括两部分，即基纸抄造及热压技术和涂布技术。2014年度在生产
企业委托抄造基纸试制两次，抄纸约300kg；500mm热压机安装改造调试；500mm浸渍式涂布机
安装调试涂布，试制的隔膜已制作成小型试验电池进行电化学性能测试，测试结果表明研究
工作有可能逐步接近国外产品的水平。
本项目已完成国家知识产权局授权发明专利6项，新申请发明专利7项。技术研发、配套
试制、测试工作等均取得重要进展。与课题相关的上海市2011年度“科技创新行动计划”重
大科技项目“新能源汽车用锂离子电池隔膜技术研究”（11DZ1100208）及中国轻工集团公司
科技创新基金项目“新能源汽车用锂离子电池隔膜技术研究”（中轻科[2012]281号）已进入
验收阶段，2014年末处于验收过程中。
目前,该项目已经取得实验室研究的阶段性成果, 下一步主要工作是研究满足产业化要
求的相关技术和逐步扩大试验电池的功率，改进和完善既有研究成果，使研究项目最终能够
达到产业化要求。
6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 5,232,560,336.64 5,814,110,371.15 -10.00%
经营活动现金流出小计 5,103,614,455.73 5,417,929,252.54 -5.80%
经营活动产生的现金流量净额 128,945,880.91 396,181,118.61 -67.45%
投资活动现金流入小计 1,355,932.90 26,025,548.26 -94.79
