上海科泰电源股份有限公司 2014 年年度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
上海科泰电源股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
马恩曦 董事 其它公务 谢松峰
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主
管人员)叶浩声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7
第四节 董事会报告........................................................... 10
第五节 重要事项 ............................................................ 32
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 43
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 48
第八节 公司治理 ............................................................ 55
第九节 财务报告 ............................................................ 60
第十节 备查文件目录........................................................ 135
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、发行人、科泰电源 指 上海科泰电源股份有限公司
股东大会、董事会、监事会 指 上海科泰电源股份有限公司股东大会、董事会、监事会
年报 指 上海科泰电源股份有限公司 2014 年年度报告
《公司章程》 指 《上海科泰电源股份有限公司章程》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
实际控制人 指 严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总工程师和《公司章程》
高级管理人员 指
规定的其他人员
科泰香港 指 科泰控股有限公司
科泰国际 指 科泰国际私人有限公司
科泰能源 指 科泰能源（香港）有限公司
保荐机构、海通证券 指 海通证券股份有限公司
信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
律师、国浩 指 国浩律师（上海）事务所
华为 指 华为技术有限公司
中兴 指 中兴通讯股份有限公司
中核 指 中国核工业集团公司
中广核 指 中国广东核电集团有限公司
由内燃机、发电机、控制装置、开关装置和辅助设备联合组成的独立
柴油发电机组、机组 指
供电电源
上海科泰电源股份有限公司生产的带有智能化功能的，噪声和排放符
智能环保集成电站、K 系列柴油发电机组 指
合环保要求的柴油发电机组
数字化并机 指 具备数字化控制功能的两台或两台以上机组并联供电
IDC 指 互联网数据中心
EPC 指 工程总承包
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 科泰电源 股票代码
公司的中文名称 上海科泰电源股份有限公司
公司的中文简称 科泰电源
公司的外文名称 SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写 COOLTECH POWER
公司的法定代表人 谢松峰
注册地址 上海市青浦区张江高新区青浦园天辰路 1633 号
注册地址的邮政编码
办公地址 上海市青浦区张江高新区青浦园天辰路 1633 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.cooltechsh.com
电子信箱 irm@cooltechsh.com
公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 廖晓华 徐坤
联系地址 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号 上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号
电话 021-69758010 021-69758012
传真 021-69758500 021-69758500
电子信箱 irm@cooltechsh.com xukun@cooltechsh.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市青浦区张江高新区青浦园天辰路 1633 号公司证券投资部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
上海市青浦工业园 企独沪总字第
首次注册 2002 年 06 月 19 日 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区 031217 号
上海市青浦工业园
第一次增资 2007 年 09 月 10 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区
上海市青浦工业园
第二次增资 2008 年 02 月 25 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区
上海市青浦工业园
股份制改造 2008 年 09 月 22 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
区崧泽配套区
发行上市、变更注册 上海市青浦工业园
2011 年 04 月 15 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
地址 区崧华路 688 号
资本公积金转增股 上海市青浦工业园
2011 年 08 月 04 日 310000400304321 310229739788000 739788000-0
本 区崧华路 688 号
上海市青浦区张江
变更注册地址 2015 年 01 月 06 日 高新区青浦园天辰 310000400304321 310229739788000 739788000-0
路 1633 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 634,535,345.95 465,874,312.06 36.20% 446,223,956.12
营业成本（元） 519,233,833.52 376,166,974.65 38.03% 363,333,314.26
营业利润（元） 31,762,028.28 21,916,171.85 44.93% 14,898,534.85
利润总额（元） 35,168,703.58 22,579,859.17 55.75% 14,932,496.51
归属于上市公司普通股股东的净
31,327,232.52 20,126,365.31 55.65% 13,327,274.54
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
28,201,851.16 19,564,371.09 44.15% 13,303,717.13
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-6,423,328.57 64,093,571.33 -110.02% -54,142,894.92
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.0401 0.4006 -110.01% -0.3384
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.20 0.13 53.85% 0.08
稀释每股收益（元/股） 0.20 0.13 53.85% 0.08
加权平均净资产收益率 3.37% 2.19% 1.18% 1.45%
扣除非经常性损益后的加权平均
3.03% 2.13% 0.90% 1.44%
净资产收益率
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
期末总股本（股） 160,000,000.00 160,000,000.00 0.00% 160,000,000.00
资产总额（元） 1,151,437,447.04 1,076,890,378.38 6.92% 1,021,097,343.53
负债总额（元） 212,538,845.75 153,844,678.35 38.15% 101,795,749.90
归属于上市公司普通股股东的所
938,898,601.29 923,045,700.03 1.72% 919,301,593.63
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.8681 5.7690 1.72% 5.7456
股净资产（元/股）
资产负债率 18.46% 14.29% 4.17% 9.97%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益的项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-42,004.85 2,018.93 -30,842.26
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 3,435,777.90 489,554.92 265,160.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,902.25 172,113.47 -200,356.08
减：所得税影响额 281,293.94 101,693.10 10,404.25
合计 3,125,381.36 561,994.22 23,557.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
四、重大风险提示
1、行业依存风险
公司在通信等行业的业务占比较高。通信行业的产业政策及相关工程项目投入进度直接影响公司业务发展；客户公司的
固定资产投资将影响设备需求量，采购模式的变化也在一定程度上影响公司的营业收入、毛利率、应收账款周转率等财务指
标。如果公司不能及时适应和应对客户在投资、营运模式、采购模式等方面的重大变化，经营业绩将受到影响。
为此，公司将在保持传统行业优势地位的同时，抓住“一带一路”战略带来的市场机遇，加强与中铁、中水、中交、中电
等海外工程承包商的合作，积极拓展新的行业市场；努力提高产品附加值，提高有偿服务在公司营业收入中的占比。同时，
积极应对公司核心客户在采购供货模式等方面的变化，梳理并进一步完善销售服务及代理商网络，促进业务稳定健康发展。
2、市场竞争风险
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中国经济发展进入新常态，随着国家对产业结构的调整和固定资产投资的放缓，国内市场容量难以大幅增长，导致市场
竞争进一步加剧。部分厂家为求生存，采用低价策略，拉低了整个行业的毛利率水平，可能会对公司的产品获利能力造成影
响。
为此，公司将继续全面推行预算管理，严格控制费用；在稳定国内现有市场的同时，积极拓展海外市场空间，利用新加
坡子公司的地理优势，加强和一带一路沿线国家的沟通合作，争取参与到沿线国家的工程项目中去；加大技术创新和产品研
发力度，加强节能、环保类产品的研发；加强运维服务投入力量，为客户提供更加个性化的产品和服务，提高产品附加值，
以降低行业内激烈竞争对公司利润率造成的影响。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2014年度，中国经济全面向新常态转换。房地产产业结束了长达15年的超级繁荣期，进入调整期，也成为导致2014年经
济下行压力明显增大的主要因素。由之带动投资增长明显下滑，年度GDP增幅为7.4%。全球经济方面，发达经济体运行情
况的分化程度加剧，发展中经济体增长放缓，世界经济复苏进程依旧艰难且曲折。
受到宏观经济的影响，柴油发电机组的市场需求增长低于市场预期，行业内部分厂商前期投资兴建的新生产线陆续投入
使用，使得国内行业市场产能过剩问题更加严重，行业竞争进一步加剧。
面对复杂的宏观环境和市场条件，公司坚持上市之初提出的“一主两翼，投资助推”的发展思路，按照年度经营计划，在
保持传统优势领域业绩稳定增长的同时，巩固并进一步提升了公司在通信领域的业务优势，尤其是抓住了数据中心机房备用
电源市场快速发展的机遇，进一步提高了公司在数据中心机房领域的市场占有率；积极拓展海外市场，完善了渠道建设，开
拓了新的业务空间；通过自主研发、完善运维服务，努力提高产品附加值；布局多元发展方向，进入了新能源汽车等业务领
域；同时继续推进管理提升工作，取得了较好的经营业绩。
2014年度，公司实现营业收入63,453.53万元，较上年同期增长36.20%；营业利润3,176.20万元，较上年同期增长44.93%；
利润总额3,516.87万元，较上年同期增长55.75%；净利润3,132.72万元，较上年同期增长55.65%。
报告期内，公司主要工作开展情况如下：
1）通信领域业绩稳定增长，IDC领域业务优势明显
公司抓住通信行业基础设施建设的市场机遇，积极开展相关市场领域业务。报告期内，公司在通信行业实现主营业务收
入26,870万元，较上年同期增长41.62%，巩固并进一步提升了公司在通信领域的优势地位。
2014年度，公司进一步加大力度拓展IDC机房备用电源领域的市场空间。随着市场规模的增长和公司市场拓展投入的增
加，公司争取了较大的市场份额，在行业中排名靠前，使数据中心机房业务成为公司主要的收入构成和利润增长点。
2）海外市场空间得到进一步拓展
公司重新组建了出口业务部，充实了专业人才，完善了出口业务团队建设，进一步明确了出口业务拓展策略。报告期内，
海外出口产品销售增长迅速，产品出口的主营业务收入销售额达17,518.93万元，较上年同期增长106.94%，公司海外市场空
间得到进一步拓展，为公司提供了新的收入增长点，平衡了公司在国内外市场的收入构成。
3）营销服务网络得到进一步完善
2014年度，公司对国内原有的销售网络进行了梳理，并针对不同产品条线制定了差异化的管理模式；在行业拓展团队方
面，增加了IDC/EPC行业的人力配置，并在业务开展方面取得了实质性的进展；积极探索新的国内渠道建设模式，与多家实
力较强的企业建立了代理合作关系；同时，补充了出口业务专业人才，健全了出口业务团队。通过一系列团队和网络建设工
作，公司进一步完善了营销服务网络，为市场拓展和运维服务工作的更好开展提供了条件。
4）技术创新和产品研发工作卓有成效
2014年度，公司技术创新工作得到有序开展，申报高新技术企业、市专利试点企业和市企业技术中心获得批准，为公司
凭借高新技术持续发展奠定了基础。公司认真做好大中小功率段机组的产品定型工作；变频直流机组在海外通信运营商的招
标中取得较好份额；混合能源产品已实现批量供货；积极开展燃气机组的资料收集和研发工作。为节能、环保领域业务的开
展提供了技术保障。
5）成本费用控制和去库存工作有序进行
公司加强对供应商的管理，丰富供方资源，在主机、发电机重要供应商价格谈判方面取得了一定进展，控制了采购成本；
公司建立了核心财务预算及控制系统，明确了2014年度费用考核指标，并将指标分解到各个部门，定期进行考核；公司开展
去库存工作，有一定库龄的存货得到了一定程度消化。
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6）内部管理工作取得一定成效
2014年度，公司开展ERP系统升级完善工作，从技术源头实现BOM表、生产和计划模块、成本核算、报价系统等模块
功能的准确及时；公司努力提高生产效率，实现了更为细致的生产工序划分和更为高效的岗位职责划分，为各项生产任务的
及时完成提供了保障；公司认真开展产品质量管理工作，针对产品质量问题，做到改进方责任、改进工作计划及相关奖惩制
度的进一步明确；公司进一步优化了管理团队，重新梳理了职位体系，全面搭建了培训体系；通过公司级年度经营计划制定
和分解，实现公司总体目标和各部门工作目标的系统化、规范化、统一化，同时实施部门工作开展情况月度管理和办公例会
关键事件跟踪问责工作，努力提升执行力。
7）投资业务取得一定进展，对外投资收益良好
在保持主营业务稳步增长的基础上，公司积极探索多元发展方向。公司于2014年7月投资捷星新能源，涉足新能源汽车
动力电池系统领域。经过近半年的研究论证，公司于12月二次增资捷星新能源，并成立上海捷泰新能源汽车有限公司，进入
新能源汽车业务领域。凭借捷星新能源在电池管理系统方面的技术优势和捷泰新能源汽车的创新业务模式，公司将积极做好
新能源汽车产业布局，努力确立在新能源汽车领域的先发优势和核心竞争力。
公司前期投资的广州智光节能有限公司，通过开展合同能源管理等节能服务，为电力、冶金、石油化工等行业客户实现
系统节能增效，提高客户整体运营效益。2014年度，智光节能的经营业绩实现了较快增长，为公司带来了良好的投资收益。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1）概述
2014年度公司营业收入为63,453.53万元，较上年同期增长36.20%，营业收入主要来自于国内，国内主营业务收入销售
额为41,887.27万元，较上年同期增长32.39%；报告期内海外出口产品销售增长迅速，产品出口的主营业务收入销售额为
17,518.93万元，较上年同期增长106.94%。
2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
√ 适用 □ 不适用
2014年公司综合毛利率为18.17%，较上年同期的19.26%略有下降；营业利润3,176.20万元，较上年同期增长44.93%；利
润总额3,516.87万元，较上年同期增长55.75%；净利润3,132.72万元，较上年同期增长55.65%。报告期内公司综合毛利率虽
略有下降, 但由于公司营业收入大幅增长,同时对外投资收益增长较大,使得公司营业利润、利润总额和净利润均出现较大幅
度增长。
3）收入
项目 2014 年 2013 年 同比增减情况
营业收入 634,535,345.95 465,874,312.06 36.20%
驱动收入变化的因素
报告期内，公司营业收入较上年稳步增长，在通信行业和数据中心高压发电机组销量有所增加。从行业来看，公司在通
信行业的营业收入大幅增加，对公司营业收入贡献较大。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 台套 1,337 963 38.84%
环保低噪声柴油发
生产量 台套 1,466 982 49.29%
电机组
库存量 台套 154 25 516.00%
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相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实现销售量1337台套，较上年同期增长38.84%，销售量、库存量增长幅度分别为49.29%、516.00%，主
要是由于公司在通信行业和数据中心高压发电机组等方面的销售订单执行情况良好所致。
功 率 2014年销售量 2013年销售量 同比增减(%)
200kVA(含）以下 615 538 14.31
200kVA~1000kVA 414 216 91.67
1000kVA(含）以上 273 170 60.59
车辆及其他 35 39 -10.26
合 计 1337 963 38.84
公司重大的在手订单情况
√ 适用 □ 不适用
2014年6月10日，公司与中国移动通信有限公司签署了呼和浩特、哈尔滨数据中心机电一期工程高压发电机组项目供货
框架协议，约定本公司向中国移动销售29台套产品及配套设备，合同总价约为人民币9,104.36万元。公司于2014年6月12日披
露了《关于中标中国移动数据中心的公告》（公告编号：2014-026）。截至本报告期末，29台机组已交付，部分配套材料仍
按合同约定交付执行中。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4）成本
单位：元
2014 年 2013 年
项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
通信行业 209,790,044.08 40.40% 146,308,330.69 38.89% 43.39%
电力行业 19,252,583.97 3.71% 13,554,360.19 3.60% 42.04%
石油石化行业 6,262,983.53 1.21% 10,932,875.67 2.91% -42.71%
工程 22,556,421.02 4.34% 22,930,426.78 6.10% -1.63%
交通设施行业 7,401,327.60 1.43% 1,007,045.53 0.27% 634.95%
服务业 1,285,079.35 0.25% 4,837,081.55 1.29% -73.43%
其他 221,132,867.96 42.59% 124,564,806.39 33.11% 77.52%
合计 487,681,307.51 93.92% 324,134,926.80 86.17% 50.46%
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5）费用
单位：元
2014 年 2013 年 同比增减 重大变动说明
主要系报告期内，公司营业收入增长
销售费用 43,358,554.29 37,611,932.22 15.28%
带动销售费用增长所致。
主要系报告期内，新增固定资产计提
管理费用 50,063,920.86 39,309,256.65 27.36% 折旧、费用摊销以及新工厂行政管理
费用较上年同期增加较多所致。
财务费用 -11,942,975.38 -11,910,836.53 -0.27%
主要系报告期内，母公司应纳所得税
所得税 3,841,471.06 2,453,493.86 56.57%
额增加所致。
6）研发投入
√ 适用 □ 不适用
2014年度，公司研发重点为智能环保集成电站产品的研发和运用。在核电站应急备用电源领域、通信行业、电力行业、
船舶行业、港机行业、石油石化等高端行业拓展产品的运用中，产品性能和质量良好，能够替代进口产品。
根据公司中长期发展规划，研发工作致力于新能源和柴油发电机组的集成应用研究，加快对风光柴蓄集成供电系统应用、
生物质能发电机组及分布式供能系统的研发，以满足国家节能减排要求。
风光柴蓄集成供电系统是集太阳能光伏发电、风能发电、柴油发电和蓄电池供电于一体的复合电力能源系统，利用互补
供电方式，达到保障供电安全、延长供电时间、节约供电费用、降低柴油消耗、减轻运输压力等目的。系统可根据当地自然
环境条件和设备电力消耗情况，进行各种能源形式的优化配置，形成风光柴蓄、风柴蓄、光柴蓄、柴蓄等不同组合。
风光柴蓄集成供电系统，将新能源发电技术与传统能源发电技术相结合，可提供更为绿色环保及高效的供电方案，尤其
对于通信基站、兵站、海岛、哨所等场所的供电保障系统建设，具有重要的经济价值和社会价值。
公司技术研发中心通过新能源和柴油发电机组的集成应用研究，进一步优化现有智能环保一体化电站的性能，继续保持
并进一步提升公司在行业技术研发及应用领域的领先水平。
生物质能发电机组以燃气发电机组为核心，通过适当的改装，以适应沼气、天然气以及气化气、煤层气等不同生物质能
发电。同时将尾气的余热进行回收。利用不同的子系统如锅炉、热交换器、溴化锂空调等，可以达到三联产（热、电、制冷）
或热电联产。
分布式供能系统以小规模、小容量(数千至数兆瓦)、模块化、分散式的方式将供能系统布置在用户附近，可独立输出冷、
热、电能，也可实现冷、热、电三联产。分布式供能系统更易于使用太阳能、风能、地热等清洁可再生能源。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2014 年 2013 年 2012 年
研发投入金额（元）
