盛达矿业股份有限公司 2014 年年度报告全文
盛达矿业股份有限公司
2014 年度报告
二〇一五年四月
盛达矿业股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人朱胜利、主管会计工作负责人魏万栋及会计机构负责人(会计主
管人员)王钰麟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 23
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 31
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 37
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 38
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 43
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 48
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 51
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 155
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、上市公司 指 盛达矿业股份有限公司
盛达集团 指 甘肃盛达集团股份有限公司
北京盛达、公司控股股东 指 北京盛达振兴实业有限公司
中色股份 指 中国有色金属建设股份有限公司
红烨投资 指 赤峰红烨投资有限公司
银都矿业 指 内蒙古银都矿业有限责任公司
兰州银行 指 兰州银行股份有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
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重大风险提示
公司已在本报告第四节\"董事会报告\"中\"公司未来发展的展望\"部分，对可能
面临的风险及对策进行详细描述，敬请广大投资者留意查阅。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 盛达矿业 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 盛达矿业股份有限公司
公司的中文简称 盛达矿业
公司的外文名称（如有） Shengda Mining CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）SDM
公司的法定代表人 朱胜利
注册地址 北京市大兴区瀛海镇京福路瀛海段 1 号
注册地址的邮政编码 100076
办公地址 北京市丰台区南方庄 158 号盛达大厦 2 层
办公地址的邮政编码 100079
公司网址 http://www.sdkygf.com
电子信箱 sdky603@163.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 代继陈 段文新
联系地址 北京市丰台区南方庄 158 号盛达大厦 2 层 北京市丰台区南方庄 158 号盛达大厦 2 层
电话 010-56933771 010-56933771
传真 010-56933779 010-56933779
电子信箱 daijc@sdkygf.com duanwx@sdkygf.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
公司年度报告备置地点 公司证券部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
广东省揭西县工商
首次注册 1994 年 06 月 28 日 19337982-9 445222231124393 23112439-3
行政管理局
北京市工商行政管
报告期末注册 2012 年 05 月 30 日 500000000000897 110115231124393 23112439-3
理局
1996 年 8 月 23 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，主营业务为医疗器械生产
公司上市以来主营业务的变化情况（如
销售；2011 年 11 月 9 日，公司完成重大资产重组和定向发行新增股份，主营业
有）
务变更为有色金属矿采选业。
1、1994 年，公司设立时控股股东为广东威达医疗器械集团公司；
2、2001 年 12 月 16 日，东莞市三元工贸实业总公司持有公司股份 3,273.6 万股，
为公司控股股东；
3、2003 年 8 月 28 日，江西堆花酒业有限责任公司持有公司 3,273.6 万股，为公
司控股股东；
历次控股股东的变更情况（如有） 4、2007 年 3 月 19 日，江西生物制品研究所持有公司 3,273.6 万股，为公司控股
股东；
5、2008 年 9 月 1 日，盛达集团持有本公司 3,273.6 万股，为公司控股股东；
6、2011 年 11 月 9 日，经中国证监会核准的公司重大资产重组实施完成和新增股
份上市，公司股本增至 50,498.9 万股，北京盛达持有本公司 23,049.7 万股，持股
比例为 45.64%，为公司控股股东。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
签字会计师姓名 于建永、余龙
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
北京市西城区金融街 35 号国
西南证券股份有限公司 刘冠勋 2011 年 11 月 9 日-2014 年 11 月 8 日
际企业大厦 A 座四层
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 741,216,249.88 842,999,312.38 -12.07% 922,846,493.38
归属于上市公司股东的净利润（元） 236,238,767.26 289,843,056.44 -18.49% 344,233,602.12
归属于上市公司股东的扣除非经常
235,982,810.38 285,151,418.29 -17.24% 336,620,181.96
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 476,448,755.64 468,918,610.58 1.61% 437,498,128.28
基本每股收益（元/股） 0.47 0.57 -17.54% 0.68
稀释每股收益（元/股） 0.47 0.57 -17.54% 0.68
加权平均净资产收益率 40.64% 43.91% -3.27% 56.25%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 1,125,015,810.72 781,045,158.82 44.04% 1,050,721,048.05
归属于上市公司股东的净资产（元） 699,852,130.20 462,520,672.73 51.31% 680,877,981.82
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 236,238,767.26 289,843,056.44 699,852,130.20 462,520,672.73
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
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按中国会计准则 236,238,767.26 289,843,056.44 699,852,130.20 462,520,672.73
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-591,450.39
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 10,738,000.00
受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入 500,000.00 500,000.00 500,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -379,522.57 -724,629.45 6,842,088.39
减：所得税影响额 7,822.49 2,558,390.70 -62,727.90
少数股东权益影响额（税后） -143,301.94 2,671,891.31 -208,603.87
合计 255,956.88 4,691,638.15 7,613,420.16 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年，国际经济复苏缓慢，国内经济继续下行，能源、人工成本上涨，环保和安全要求不断提高。有色金属价格下降、
需求持续萎缩，给经营带来了前所未有的挑战。公司根据不断变化的外部因素，积极调整，创新管理，严控成本费用，加强
团队建设，较好地实现了预期目标。
报告期内，公司以铅精粉（含银）、锌精粉的生产和销售为主，实现主营业务收入74,121.62万元，较上年同期84,299.93
万元下降12.07%；主营业务成本14,563.20万元，较上年同期14,636.31万元下降0.50%；主营业务毛利额59,558.42万元，较上
年同期69,663.62万元下降14.51%。公司销售收入、利润与去年同期相比有所下降，主要原因系2014年度公司产量下降及有
色金属市场价格下降所致。
报告期内，公司根据中国证监会下发的《上市公司监管指引第四号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及
上市公司承诺及履行》的相关规定，鉴于继续履行原资产注入承诺不利于维护上市公司权益，承诺人公司大股东向公司董事
会申请豁免或变更将所持资产注入上市公司或转让给非关联第三方的有关承诺。公司对相关资产的实际经营情况及未来发展
前景进行了详细分析，认为承诺人关于豁免、变更资产注入承诺的申请符合中国证监会相关文件的规定，有利于维护上市公
司及中小股东的利益。2014年5月初，承诺人豁免变更承诺的申请经公司股东大会审议并获通过。为保护中小投资者的合法
权益，公司一直在跟踪督促承诺人尽快履行变更后的相关承诺。
报告期内，公司依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和公司《内控手册》，加强公司内控制度和流程的执行，
强化员工内控知识培训，落实内控建设责任，不断提高公司内部控制管理水平。
报告期内，全体董事依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及董事会工作细则等有关规定，履行了忠实和勤勉义
务，为公司各项重点工作和重要决策提供了有益的意见和建议，做出了独立的判断和决策。公司独立董事能够发表客观、公
正的独立意见，注重维护中小股东利益，为公司法人治理和科学决策提供有力保障。公司董事会对公司内部控制的有效性负
责，遵循内部控制原则，建立健全内控制度，不断提升、改进公司内控管理，有效防范经营风险，保证公司正常运行和健康
发展。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2014年，银都矿业实现年采矿量71.48万吨，年选矿量70.01万吨，分别较上年降低20.60%和22.60%。由于市场疲软，公
司主动放缓了生产节奏，减少了产量。
报告期内，公司管理层积极寻求符合公司发展思路的矿业项目，公司专业团队一轮又一轮展开项目初选、现场考察、项
目可行性分析研究、提交董事会决策。虽然公司在矿业项目拓展方面由于各种原因尚未取得实质性进展，但通过调研为后续
拓展储备了项目。
2015年，公司将继续落实董事会既定的发展战略和经营目标。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
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2、收入
说明
本报告期内公司主营营业收入74,121.62万元，较上年同期的84,299.93万元，下降了12.07%，其主要原因是2014年度公
司产量下降及有色金属市场价格下降所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 569,397,370.33
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 76.82%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 内蒙古兴安铜锌冶炼有限公司 129,206,229.96 17.43%
2 内蒙古兴安银铅冶炼有限公司 126,966,901.64 17.13%
3 台州华天工业有限公司 108,372,114.08 14.62%
4 上海至宁金属材料有限公司 107,362,633.02 14.49%
5 天津市永仁和有色金属材料有限公司 97,489,491.63 13.15%
合计 -- 569,397,370.33 76.82%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
有色金属矿采选业 人工费 23,023,207.63 15.81% 19,978,559.82 13.65% 2.16%
有色金属矿采选业 直接材料费 84,619,545.30 58.11% 85,110,128.51 58.15% -0.04%
有色金属矿采选业 燃料动力费 24,498,301.11 16.82% 26,667,352.39 18.22% -1.40%
有色金属矿采选业 折旧费 13,490,947.09 9.26% 14,607,034.95 9.98% -0.72%
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产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
铅精粉（含银） 营业成本 45,052,268.69 30.94% 32,332,251.65 22.09% 8.85%
锌精粉 营业成本 100,579,732.44 69.06% 114,030,824.04 77.91% -8.85%
说明
无
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 79,606,020.98
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 65.76%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 中开宏业建设工程有限公司 46,767,980.40 38.63%
2 国网内蒙古东部克旗供电有限公司 23,760,075.70 19.63%
3 上海索谷电缆集团有限公司 3,231,668.60 2.67%
4 中石油克什克腾旗营业部 2,977,396.28 2.46%
5 克旗恒安民爆器材有限责任公司 2,868,900.00 2.37%
合计 -- 79,606,020.98 65.76%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
4、费用
2014年度公司财务费为-3,285,092.28元，较2013年度的-6,537,263.66元减少49.75%，系利息收入减少所致。
5、研发支出
报告期内，公司暂无研发费用支出。
6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 886,134,076.63 1,006,114,582.95 -11.93%
经营活动现金流出小计 409,685,320.99 537,195,972.37 -23.74%
经营活动产生的现金流量净额 476,448,755.64 468,918,610.58 1.61%
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投资活动现金流入小计 2,000,000.00 100.00%
投资活动现金流出小计 6,812,171.55 133,385,687.06 -94.89%
投资活动产生的现金流量净额 -4,812,171.55 -133,385,687.06 -96.39%
筹资活动现金流入小计 100,000,000.00 100.00%
筹资活动现金流出小计 197,554,000.00 721,672,667.00 -72.63%
筹资活动产生的现金流量净额 -97,554,000.00 -721,672,667.00 -86.48%
现金及现金等价物净增加额 374,082,584.09 -386,139,743.48 196.88%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
（1）投资活动现金流入小计较上年同期增加100%，系收到兰州银行投资分红款所致；
（2）投资活动现金流出小计较上年同期减少94.89%，系本年度未发生对外投资所致；
（3）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少96.39%，系本年度未发生对外投资所致；
（4）筹资活动现金流入小计较上年同期增加100%，系从商业银行借款所致；
（5）筹资活动现金流出小计较上年同期减少72.63%，系本年度未分红所致；
（6）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少86.48%，系本年度未分红所致
（7）现金及现金等价物净增加额较上年同期增加196.88%，系本年度未分红、未对外投资所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
有色金属矿采选业 740,716,249.88 145,632,001.13 80.34% -12.08% -0.50% -2.29%
分产品
铅精粉（含银） 490,168,222.72 45,052,268.69 90.81% -2.71% 39.34% -2.77%
锌精粉 250,548,027.16 100,579,732.44 59.86% -26.02% -11.80% -6.47%
分地区
内蒙古自治区内 377,514,928.80 112,306,847.60 70.25% -33.82% -12.59% -7.22%
内蒙古自治区外 363,201,321.08 33,325,153.53 90.82% 33.50% 86.43% -2.61%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
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四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位：元
2014 年末 2013 年末
比重增减 重大变动说明
金额 占总
