兰州佛慈制药股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）
的相关规定，兰州佛慈制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第
十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司对不超过 60,000 万元人民币的闲置募集资金适时进行现金管理，投资安
全性高、流动性好、短期（不超过一年）的银行和非银行类金融机构保本型理财
产品，并提请股东大会审议。现将相关事宜公告如下：
一、 募集资金基本情况
1、 首次公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1907 号文核准，公司于 2011 年
12 月 22 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2020 万股，每股面值 1 元，
每股发行价人民币 16 元，募集资金总额为人民币 32,320 万元，扣除各项发行费
用 3,364 万元，募集资金净额为人民币 28,956 万元。根据国富浩华会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的国富浩华验字（2011）702A213 号《验资报告》，2011
年 12 月 16 日上述募集资金已全部到位并存储于公司募集资金专用账户。
2、 非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]146 号文核准，公司于 2015 年 3
月向特定对象非公开发行面值为 1 元的人民币普通股股票 2654.68 万股，每股发
行价为人民币 18.91 元，募集资金总额为人民币 50,200 万元，扣除发行费用人
民币 4,381 万元，募集资金净额为人民币 45,819 万元。根据瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的瑞华验字（2015）62060003 号《验资报告》，2015 年 3
月 16 日上述募集资金已全部到位并存储于公司募集资金专用账户。
二、募集资金使用结余情况
1、首次公开发行募集资金使用结余情况
截止 2015 年 4 月 8 日，公司首次公开发行募集资金余额为 26，281 万元（含
利息收入）。
2、非公开发行募集资金使用结余情况
截止 2015 年 4 月 8 日，公司非公开发行募集资金余额为 45,823 万元（含利
息收入）。
3、 募集资金闲置原因
由于公司将按照兰州市政府整体规划“出城入园”，到兰州新区易地重建，
造成首发上市募投项目实施地点变更，因此公司首发募集资金建设项目进度放
缓，募集资金专户尚存有较多闲置资金。同时，由于公司非公开发行项目需逐步
建设，因此募集资金专户前期有较多闲置资金。
三、前十二个月内公司购买理财产品的情况
公司 2014 年 4 月 2 日第五届董事会第十一次会议（临时会议）审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额
度不超过 2 亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银
行短期理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，期限为董事会决议之日起一
年内有效，并同意授权公司管理层负责具体组织实施。在决议有效期内，公司滚
动使用 2 亿元购买银行理财产品，已取得到期理财收益 917.90 万元，尚有一期
还未到期，预期收益 282 万元。
四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率以及降低财务费用，在
确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司除将部分闲置募集
资金以通知存款、协议存款或定期存款方式存放以备募投项目建设随时使用（金
额和期限由公司视募集资金使用情况而定）外，公司拟对最高额度不超过 60,000
万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资安全性高、流动性好、短期（不
超过一年）银行和非银行类金融机构保本型理财产品，具体情况如下：
截止 2015 年 4 月 拟购买理财产品
资金来源 募投项目名称
8 日余额（万元） 最高额度（万元）
扩大浓缩丸生产规模技术
首发上市募集资金 26,281.15 20,000.00
改造项目
非公开发行募集资金 佛慈大健康产业项目 22,821.99 21,000.00
药源 GAP 种植养殖基地建
非公开发行募集资金 7,303.81 6,000.00
设项目
营销网络及信息化建设项
非公开发行募集资金 9,131.78 7,000.00
目
甘肃省现代中药制剂工程
非公开发行募集资金 6,573.43 6,000.00
技术研究中心项目
合 计 72,112.16 60,000.00
1、现金管理的投资产品品种
为控制风险，现金管理投资的产品品种仅限于安全性高、流动性好、短期（不
超过一年）的银行和非银行类金融机构保本型理财产品。
2、决议有效期
决议有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
3、现金管理额度及理财收益归集口径
上述闲置募集资金的现金管理最高额度不超过人民币 60,000 万元, 资金额
度可滚动使用。决议有效期内，公司在各项目允许进行现金管理的最高额度内分
别购置 1 至 12 个月不等期限的保本型理财产品，理财取得收益分别归还至各募
集资金专户，不得相互挤占。
4、实施方式
公司董事会提请股东大会审议《关于将部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。
股东大会审议通过后，公司董事会授权董事长在额度范围内行使相关决策权
并签署合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托
理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负
责组织实施，公司财务部具体操作。
5、信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的
额度、期限、收益等，公司亦会在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相
应的损益情况。
五、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
尽管公司购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经
济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不
排除该项投资受到市场波动的影响。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买不超过12个月
的保本型理财产品，不得购买涉及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运
作指引》（2015年修订）第七章其他重大事件管理第一节风险投资所涉及的品种。
且该等保本型理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或
用作其他用途。
（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
（4）如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利
因素时，公司将及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风险控制
措施。
六、对公司日常经营的影响
1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所
需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需
要，不影响募投项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过进行适度的保本型短期理财，能获得一定的投资效益，为公司股东
谋取更多的投资回报。
七、董事会、监事会审议情况及独立董事、保荐机构出具的意见
（一）董事会审议情况
公司 2015 年 4 月 9 日召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 60,000 万元人
民币的闲置募集资金适时进行现金管理，投资安全性高、流动性好、短期（不超
过一年）的银行和非银行类金融机构保本型理财产品。
（二）监事会审议情况
公司 2015 年 4 月 9 日召开第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会意见：本次使用部分闲置募
集资金进行现金管理的决策程序符合相关规定，在保障资金安全的前提下，公司
滚动使用额度不超过 60,000 万元闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期
（不超过一年）的银行和非银行类金融机构保本型理财产品有利于提高闲置募集
资金的使用效率，能够获得一定理财效益。不影响募集资金投资项目的正常进行，
不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理。
（三）独立董事出具意见
独立董事意见：本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）等相关规
定，在保障资金安全的前提下，公司滚动使用额度不超过 60,000 万元的闲置募
集资金投资安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的银行和非银行类金融机
构保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益。公司使用的闲置
募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正
常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我
们同意公司董事会使用部分闲置募集资金进行现金管理的决定。
（四）保荐机构出具的意见
作为公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构及2014年非公开发行的
保荐机构，西南证券经核查后认为：
1、佛慈制药将部分闲置募集资金进行现金管理，详细披露了募集资金闲置
的原因，拟投资产品的期限未超过12个月，拟投资于安全性高、流动性好的短
期的保本型理财产品。
2、佛慈制药将部分闲置募集资金进行现金管理，已经公司董事会审议批准，
全体监事同意，独立董事发表了明确同意意见，尚需股东大会审议通过。
3、佛慈制药对上述部分闲置募集资金的现金管理将履行相应的信息披露义
务，并对可能产生的投资风险制定了相应的预防措施。
综上，西南证券同意佛慈制药将部分闲置募集资金进行现金管理。
八、备查文件
1、公司第五届董事会第十九次会议决议；
2、公司第五届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
4、西南证券股份有限公司关于兰州佛慈制药股份有限公司关于拟将部分闲置
募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
兰州佛慈制药股份有限公司董事会
二 O 一五年四月十日
