联化科技股份有限公司
募集资金鉴证报告
2014 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2015]第111847号
联化科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的联化科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）
董事会编制的《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引编制《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的
上述报告独立地提出鉴证结论。
鉴证报告第 1 页
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的《2014年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2014
年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二 O 一五年四月七日
鉴证报告第 2 页
联化科技股份有限公司
2014年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
联化科技股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
本公司将 2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
2011 年 4 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]422 号文核准，公司由华融
证券股份有限公司担任主承销商，向社会公众公开增发人民币普通股（A 股）股票
19,295,700 股，每股发行价为 35.50 元，本次发行募集资金总额为人民币 684,997,350.00
元 。 扣 除 承 销 费 用 等 发 行 所 需 费 用 计 36,960,219.25 元 后 实际 募 集 资 金 净 额 为
648,037,130.75 元。该募集资金已于 2011 年 4 月 15 日止全部到位。
该募集资金业经立信会计师事务所有限公司验证并出具“信会师报字（2011）第 12049
号”验资报告。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部
门规章、业务规则及规范性文件规定，已制定了《募集资金使用管理办法》，对募集
资金采取了专户存储制度，进行了严格的管理。
本公司全资子公司联化科技（台州）有限公司（以下简称“台州联化”）和控股子公司
江苏联化科技有限公司（以下简称“江苏联化”）连同保荐机构华融证券股份有限公司
（以下简称“保荐机构”）分别与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行（以下简称
“黄岩农行”）、中国工商银行股份有限公司台州黄岩区支行（以下简称“黄岩工行”）
签订了《募集资金三方监管协议》,该协议与深圳证券交易所的三方监管协议范本不
存在重大差异。
本公司共开设募集资金专户 3 个，其中：台州联化在黄岩农行设立了账号为
19-915101040131179 的专户仅用于本公司《年产 300 吨淳尼胺、300 吨氟唑菌酸、200
吨环丙嘧啶酸项目》募集资金的专项存储和使用；江苏联化在黄岩农行设立了账号为
19-915101040131161 的专户和在黄岩工行设立了账号为 1207031129045555555 的专
户仅用于《年产 300 吨唑草酮、500 吨联苯菌胺、300 吨甲虫胺项目》募集资金的专
项存储和使用，以上帐户均不得用作其他用途。三方监管协议签订以来，公司的募集
资金做到了专款专用，协议履行情况良好。
专项报告第 1 页
联化科技股份有限公司
2014年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金存放专户的初始存放金额及余额如下：
（单位：人民币元）
开户银行 银行账号 账户性质 初始存放金额 期末余额
中国农业银行台州市
19-915101040131179 募资专户 198,420,000.00 0.00
黄岩区支行
中国农业银行台州市
19-915101040131161 募资专户 449,617,130.75 0.00
黄岩区支行
中国工商银行股份有
1207031129045555555 募资专户 0.00
限公司台州黄岩支行
合 计 648,037,130.75 0.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本公司无此情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
根据公司 2011 年 4 月 7 日公告的《增发招股意向书》承诺，为保证募集资金投资项
目的顺利进行，如果募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据项目实际
进展情况，先行以自筹资金进行投入，募集资金到位后，再以募集资金置换先期投入
的自筹资金。截至 2011 年 4 月 30 日，本公司自筹资金对募集资金投资项目的实际投
入为 168,341,272.32 元，具体如下：
单位：人民币万元
项目名称 建筑工程费用 设备购建费用 合 计
年产 300 吨淳尼胺、300 吨氟唑
0.00 0.00 0.00
菌酸、200 吨环丙嘧啶酸项目
专项报告第 2 页
联化科技股份有限公司
2014年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
项目名称 建筑工程费用 设备购建费用 合 计
年产 300 吨唑草酮、500 吨联苯
3,864.76 12,969.37 16,834.13
菌胺、300 吨甲虫胺项目
合 计 3,864.76 12,969.37 16,834.13
上表中先期投入募集资金投资项目的自筹资金共计 16,834.13 万元，业经立信会计师
事务所有限公司审核，并于 2011 年 5 月 18 日出具信会师报字（2011）第 12764 号《关
于联化科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。该次置换已经
本公司第四届董事会第八次会议审议通过。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司无此情况。
(六) 尚未使用的募集资金用途和去向
本公司无此情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
本公司募投项目未发生变更情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金
使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露
工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2015 年 4 月 7 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
联化科技股份有限公司
董事会
2015年4月7日
专项报告第 3 页
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：联化科技股份有限公司 2014 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 68,499.74 本年度投入募集资金总额 3,622.14
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
66,524.34
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否
金投向 （含部分变更） 投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
1.年产 300 吨淳尼胺、300
试生产
吨氟唑菌酸、200 吨环丙 否 19,842.00 19,842.00 3,622.14 21,088.64 106.28 2014 年 6 月 30 日 4,022.61 否
阶段
嘧啶酸项目
2.年产 300 吨唑草酮、500
吨联苯菌胺、300 吨甲虫 否 45,281.00 45,281.00 0.00 45,435.70 100.34 2012 年 06 月 30 日 10,713.35 是 否
胺项目
承诺投资项目合计 65,123.00 65,123.00 3,622.14 66,524.34 - 14,735.96
未达到计划进度或预计 公司募集资金投资项目之年产 300 吨淳尼胺、300 吨氟唑菌酸、200 吨环丙嘧啶酸项目由全资子公司台州联化负责实施，由于该厂区地块系沿海滩涂，地质条件非常复杂，桩基及基础
收益的情况和原因（分具 设施等工程施工问题多难度大，以致项目建设进度延缓，2014 年 1 月底项目建成，截至 2014 年末仍处于试生产阶段，相关费用较高。该项目于 2015 年 2 月 2 日通过台州市环境保护
体项目） 局的环境保护竣工验收,核准正式投产。
项目可行性发生重大变
无此情况。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
本次募集资金未产生超募资金。
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无此情况。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无此情况。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
经公司第四届董事会第八次会议审议通过，置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金 16,834.13 万元。上述资金已于 2011 年 5 月置换完毕。
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无此情况。
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无此情况。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
无此情况。
途及去向
募集资金使用及披露中
无。
存在的问题或其他情况
