联化科技股份有限公司
2014 年度监事会工作报告
2014年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规
则》等有关法律、法规的要求，本着对公司和股东负责的态度，认真履行和独立
行使监事会的监督职权和职责，列席公司董事会会议及股东大会、审议公司定期
报告、督促公司董事会及经营层执行股东大会决议的情况、检查董事、高管人员
履职情况等，对公司依法运作情况、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、
高级人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利
益和员工的合法权益，进一步促进了公司的规范化运作。现将监事会2014年的主
要工作报告如下：
一、 监事会召开会议情况
报告期内监事会共召开8次监事会，内容如下：
1、 2014年2月14日公司召开了第五届监事会第三次会议，本次会议的决议公
告刊登于二○一四年二月十五日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
上。
2、 2014年4 月23日公司召开了第五届监事会第四次会议，本次会议的决议
公告刊登于二○一四年四月二十五日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资
讯网上。
3、 2014年7月23日公司召开了第五届监事会第五次会议，本次会议的决议公
告刊登于二○一四年七月二十四日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网上。
4、 2014年8月26日公司召开了第五届监事会第六次会议，本次会议的决议公
告刊登于二○一四年八月二十七日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网上。
5、 2014年9月9日公司召开了第五届监事会第七次会议，本次会议的决议公
告刊登于二○一四年九月十日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
6、 2014年9月26日公司召开了第五届监事会第八次会议，本次会议的决议公
告刊登于二○一四年九月三十日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
上。
7、 2014年10月27日公司召开了第五届监事会第九次会议，会议审议并通过
《2014年第三季度报告》。
8、 2014年12月25日公司召开了第五届监事会第十次会议，本次会议的决议
公告刊登于二○一四年十二月二十六日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮
资讯网上。
二、 监事会对公司2014年度有关事项发表的意见
(一) 、公司依法运作情况
根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规和制度的规定，
各监事认真履行职责，列席历次股东大会和董事会，对会议的召集、召开、表决
程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司2014年的依法运作
情况进行了监督。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，能够按照
有关法律法规和内部控制制度规范运作；公司董事会和管理层能够按照股东大会
决议，认真履行各项职责；公司董事、高管人员在执行公司职务时没有违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
(二) 2、检查公司财务的情况
监事会对公司2014年度的财务状况和经营成果进行了有效的监督、检查和审
核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好；立信会计师事务
所出具的标准无保留意见的审计报告，真实反映了公司的财务状况和经营成果。
(三) 3、公司募集资金使用情况
报告期内公司严格按照《募集资金使用管理办法》对2011年公开增发A股的募
集资金进行使用和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有
变更投向和用途，江苏联化、台州联化募集资金项目均已按照预定计划实施完毕。
(四) 4、首期股票期权激励计划相关事项
1、 2014年2月14日对公司首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的激
励对象名单进行核查后认为：
1) 根据公司《首期股票期权激励计划》的相关规定，公司5名激励对象离职、
1名激励对象去世，同意公司董事会取消该6名激励对象参与本次股票期权激励计
划的资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权。
2) 公司首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的124名激励对象均符合
《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等
规定的激励对象行权资格，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，
满足公司股票期权激励计划第二个行权期的行权条件，同意其在股票期权激励计
划规定的第二个行权期内行权。
2、 2014年7月23日对调整后的首期股票期权激励计划的激励对象名单进行
核查后认为：
1) 根据公司《首期股票期权激励计划》的相关规定，公司3名激励对象离职，
同意公司董事会取消该3名激励对象参与本次股票期权激励计划的资格并注销其
已获授的股票期权。
2) 公司本次调整后确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，且符合《管理办法》及《股权
激励有关事项备忘录1-3号》等规范性文件所规定的激励对象条件，激励对象的主
体资格合法、有效。
3、 2014年12月25日对公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的激
励对象名单进行核查后认为：
公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的121名激励对象均符合《上
市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等规定
的激励对象行权资格，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，满足
公司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件，同意其在股票期权激励计划规
定的第三个行权期内行权。
(五) 2014年限制性股票激励计划相关事项
1、 2014年7月23日对2014年限制性股票激励计划激励对象名单进行核查后
认为：
激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规
范性文件规定的任职资格，且符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股
权激励有关事项备忘录1-3号》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次
公司限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
2、 2014年9月9日对于2014年限制性股票激励对象名单进行审核后认为：
激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规
范性文件规定的任职资格，且符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股
权激励有关事项备忘录1-3号》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次
公司股票期权的激励对象合法、有效。
3、 2014年9月26日对于调整2014年限制性股票激励对象名单及授予数量的
议案进行审核后认为：
公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）确定的激励对象为 301 人，
在限制性股票授予前，激励对象中的董事张有志因个人原因自愿放弃认购拟授予
的全部限制性股票、激励对象魏双已离职，我们同意公司董事会对激励对象名单
及授予数量进行相应调整，激励对象人数调整为 299 人，授予激励对象限制性股
票总数由 1,645.50万股调整为 1,622.70 万股。
4、 2014年9月26日对于向激励对象授予限制性股票的议案进行核查后认为：
获授本期限制性股票的 299 名激励对象均为公司 2014 年第三次临时股东
大会审议通过的《联化科技股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修
订稿）》中确定的激励对象中的人员，与公司第五届董事会第十次会议决议确定
的调整后激励对象名单相符。
激励对象均为公司董事、高级管理人员以及核心业务人员，其中董事、高级
管理人员均在有效任期内，其他人员均为公司正式员工并与公司签订了《劳动合
同》。上述人员均不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条所述的
下列情形：（一）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（二）
最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（三）具有《中华
人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。激
励对象均具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文
件规定的任职资格，且符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激
励有关事项备忘录1-3号》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次公司
限制性股票的激励对象合法、有效。
(六) 第一期员工持股计划相关事项
2014年12月25日对于公司第一期员工持股计划之持有人名单进行核查后认
为：
公司本次员工持股计划确定的持有人均符合《关于上市公司实施员工持股计
划试点的指导意见）》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合
《公司第一期员工持股计划（草案）》规定的持有人范围，其作为公司本次员工
持股计划持有人的主体资格合法、有效。
(七) 公司关联交易和对外担保情况
2014年公司无与日常经营相关的重大关联交易事项。
通过对公司2014年度发生的对外担保的监督、审查，认为：报告期公司除为
全资子公司台州市联化进出口有限公司、控股子公司江苏联化科技有限公司、全
资子公司联化科技（德州）有限公司、全资子公司联化科技（台州）有限公司、
和参股公司台州市黄岩联科小额贷款有限公司，没有为股东、实际控制人及其关
联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保，符合中国证监会、深圳证券
交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。
(八) 对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会审计委员会关于公司2014年度内部控制的自我评价报告发表
如下审核意见：公司已根据相关法律法规的要求和公司实际生产经营管理的需要
建立了完善的内部控制体系，且能得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起
到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制自我评价报告在所有重大方面真
实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
综上所述，2014年公司全体员工齐心协力共同奋战，有效执行董事会的正确
决策，各项工作和经营业绩都取得了较好的成绩，保持了公司持续、稳定、健康
发展的势头。新的一年里，监事会要不断学习，提高监督能力，认真履行监督检
查职能，共同促进公司的规范运作和可持续发展，切实维护公司及股东的合法权
益。
联化科技股份有限公司监事会
二○一五年四月九日
