新疆北新路桥集团股份有限公司
2014 年度监事会工作报告
2014 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、
公司《监事会议事规则》的要求，勤勉、诚实地履行职能，依法独立
行使职权，以保障公司规范运作，维护公司和股东利益。监事会对公
司生产经营、财务状况及董事和高级管理人履职情况进行了监督，保
障公司规范运作。现将公司监事会在本年度的工作报告如下：
一、2014 年监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，具体内容如下：
（一）2014 年 2 月 20 日，公司召开了第四届监事会第二十三次
会议，会议审议通过了以下议案：1.《关于计提资产减值准备的议案》；
2.《关于股权收购关联交易的议案》；3.《关于为子公司提供担保额
度的议案》。
（二）2014 年 4 月 1 日，公司召开了第四届监事会第二十四次
会议，会议审议通过了《关于为子公司提供担保额度的议案》。
（三）2014 年 4 月 13 日，公司召开了第四届监事会第二十五次
会议，会议审议通过了以下议案：1.《2013 年度监事会工作报告》；
2.《2013 年度报告全文及正文》；3.《2013 年度财务决算报告》；4.
《2014 年度财务预算报告》；5.《2013 年度利润分配及资本公积金
转增股本预案》；6.《2013 年度内部控制评价报告》；7.《关于续聘
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构的
议案》；8.《公司 2014 年度日常关联交易预计的议案》。
（四）2014 年 4 月 25 日，公司召开了第四届监事会第二十六次
会议，会议审议通过了以下议案：1.《公司 2014 年第一季度报告全
文及正文》；2.《关于为子公司提供担保额度的议案》；3.《关于出资
成立新疆北新路桥国际建设工程有限公司的议案》。
（五）2014 年 5 月 22 日，公司召开了第四届监事会第二十七次
会议，会议审议通过了《关于为子公司提供担保额度的议案》。
（六）2014 年 6 月 25 日，公司召开了第四届监事会第二十八次
会议，会议审议通过了《关于为子公司提供担保额度的议案》。
（七）2014 年 8 月 21 日，公司召开了第四届监事会第二十九次
会议，会议审议通过了以下议案：1.《2014 年半年度报告全文及摘
要》；2.《关于为子公司提供担保额度的议案》；3.《关于更换监事的
议案》；4.《关于申请注册发行非公开定向债务融资工具的议案》。
（八）2014 年 10 月 27 日，公司召开了第四届监事会第三十次
会议，会议审议通过了《公司 2014 年第三季度报告全文及正文》。
二、监事会对公司 2014 年度有关事项的监督意见
根据《公司法》、《公司章程》以及公司《监事会议事规则》等法
律、规则的规定，监事会对报告期内公司的有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
2014 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对
公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。
监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法
律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，公司已建
立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制的
自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
（二）检查公司财务的情况
1.监事会对 2014 年度公司的财务状况、经营成果、财务管理等
方面进行了认真、有效的监督、检查与审核，认为：公司财务制度健
全、财务管理规范、财务状况良好。
2.监事会对报告期内各期定期报告进行了审核，认为：董事会编
制与审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规
定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司资产收购行为，公司出售资产程序符合法律、法
规和《公司章程》的规定，未发现内幕交易，无损害股东权益或公司
资产流失的情况。
（四）公司关联交易情况
公司 2014 年度发生的关联交易事项是按照“公平自愿，互惠互
利”的原则进行的，符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规
则》等相关法律、法规的规定，决策程序合法有效；交易符合公平、
公正、公开的原则，交易价格按市场价格确定，定价公平、公允，不
存在损害公司和中小股东利益的行为。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司对外担保事项均经公司董事会、股东大会审议通
过，程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司对
外担保均系为全资子公司及控股子公司提供的担保，本公司及全资、
控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而
应承担损失等情况。
（六）公司信息披露及内幕信息知情人管理情况
公司制定有《信息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》、
《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记管理
制度》，明确了公司信息披露的范围、程序、责任人和一般要求，规
定了内幕信息知情人登记备案的工作程序及相关责任人，确保公司信
息披露工作的公平、及时和所披露信息的真实、准确、完整。
报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严
格遵守了公司《内幕信息知情人管理制度》，未发现有内幕信息知情
人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到
监管部门查处和整改的情形。
（七）对公司内部控制自我评价的意见
对董事会关于公司 2014 年度内部控制的自我评价报告、公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为
完善的内部控制制度体系,并能得到有效的执行。公司内部控制的自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
三、监事会 2015 年度工作计划
1.积极参加公司董事会、股东大会等重要会议,参与重大事项的
决策过程,督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责,维护好全体股东、
尤其是中小股东的利益；
2.进一步加强对公司财务状况和财务管理的检查和监督，保持与
内部审计和外部审计机构的沟通，定期审核公司财务报告，实时掌握
公司的基本财务状况；
3.积极参加证监局、深圳证券交易所等举办的各类学习和培训,
进一步提升专业知识水平和履职能力。
2015 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司
章程》等法规的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，进一步促进完善
公司法人治理结构及内部控制体系，确保公司依法规范运作。
新疆北新路桥集团股份有限公司监事会
二〇一五年四月七日
