南京波长光电科技股份有限公司股票发行认购公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本股票发行认购公告的内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2015年3月27日，南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015年第一次临时股东大会审议通过《关于南京波长光电科技股份有限公司股票发行方案的议案》、《关于签署附条件生效的<股份认购协议>的议案》，并授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜。
现依据《南京波长光电科技股份有限公司股票发行方案》就本次股票发行认购事宜制定如下认购办法：
一、公司在册股东股份优先认购的办法及认购程序
（一）在册股东的认定
在册股东指截至股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记注册的持有公司股份的股东。
（二）股权登记日
股权登记日为 2015年3月25日。
（三）参与优先认购的在册股东
公司原有股东朱敏、吴玉堂、王国力参与本次股票发行，其余股东放弃了优先认购权，并出具了放弃优先认购的承诺函。本次在册股东认购情况如下：
序号股东姓名或名称认购数量（股）认购金额（元）认购方式
1 朱敏 420,000 2,205,000 现金
2 吴玉堂 210,000 1,102,500 现金
3 王国力 10,000 52,500 现金
（四）在册股东认购程序
（1）2015年4月9日起至2015年4月10日前，认购人进行股份认购，缴纳认购
资金；
（2）2015年4月10日前，认购人将汇款底单复印件传真或以电子邮件将扫描
件发送至公司，同时电话确认。公司传真：025-52657058；公司电话：
025-52657118-8088。
二、股票发行新增认购人的认购办法及认购程序
（一）参与认购的新股东名单及认购数量：
序号股东姓名或名称认购数量（股）认购金额（元）认购方式
1 华泰证券股份有限公司 150 7,875,000 现金
2 广发证券股份有限公司 50 2,625,000 现金
3 齐鲁证券有限公司 30 1,575,000 现金
4 李晖 30 1,575,000 现金 北京市天星北斗投资管理中心（有限合伙）
20 1,050,000 现金
（二）新股东认购程序
（1）2015年4月9日起至2015年4月10日前，认购人进行股份认购，缴纳认购
资金；
（2）2015年4月10日前（含当日），认购人将汇款底单复印件传真或以电子
邮件将扫描件发送至公司，同时电话确认。公司传真：025-52657058；公司电话：
025-52657118-8088。
（3）2015年4月13日，公司确认认购人的认购资金到账无误后，通知认购人
股份认购成功。
三、股票发行入资指定账户
本次发行价格为每股人民币5.25元。
认购款=5.25元/股×认购数量，汇至公司验资户，具体如下：
开户行：中国工商银行南京市上元支行
户名：南京波长光电科技股份有限公司
账号：4301027329100084666
注意：汇款时，收款人账号、户名严格按照以上信息填写。汇款金额必须以股东意向认购数量所需认购资金为准，请勿多汇或少汇资金。自然人股东汇款人账号、户名应为股东本人，汇款用途填写“XXX 投资款”。
四、提醒注意的事项
1、公司的工作时间为每个工作日的9:00-17:00，认购资金缴款截止日为当日
下午17:00，超过该时间的将确认为未能在当日缴款；
2、认购资金必须以股份认购人姓名为汇款人，并汇入公司股票发行指定账
户。在汇款单备注栏中注明股份认购人姓名和认购股份数，例如：张三10,000股。
汇款相关手续费由认购人自理，不得在认购人认购资金内扣除；
3、对于认购人在股份认购过程中出现的任何问题，公司将与认购人进行及
时联络，以保证认购的顺利完成；对于由于认购人联系电话无法联系而出现的各种情况将遵循本办法规定予以解决，对于由此引起的各种责任和问题将由认购人自行承担；
4、认购人汇入的资金与其认购股份不一致的，以认购人汇入的资金可认购
股份最小股数为准。若有超额认购资金，公司将在完成工商变更手续，且发行资金到账后将超额部分退回股东；
5、对于收到认购人的汇款底单，但未收到银行出具的认购人汇款到账入账
单，公司将与银行、认购方确认未能及时到账的原因，并尽快解决出现的问题；
五、联系方式
联系地址：南京市江宁区湖熟工业集中区波光路18号
邮编：211121
电话：025-52657118-8088
传真：025-52657058
联系人：王俊
电子邮箱：Junw@wave-optics.com
六、公司将在完成本次股票发行相关手续后对股票发行结果予以公告。
特此公告。
南京波长光电科技股份有限公司
董事会
2015年 4月 7日
