苏州天孚光通信股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
（梅慎实）
本人作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，忠
实履行独立董事的职责，出席了公司 2014 年度的相关会议，认真审议董事会各项
议案，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2014 年的工
作情况作汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）董事会的基本情况
公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，分别为赵鹤鸣先生、梅慎
实先生和周中胜先生。2014 年第一届董事会任期届满，公司于 2014 年 10 月 8 日
召开 2014 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》，
第二界董事会独立董事成员未变。
（二）个人工作履历、专业背景及兼职情况
梅慎实，男，1964 年 6 月生，中国国籍，博士研究生，法学专业。现任中国
政法大学证券期货法律研究所所长，公司独立董事。兼任北京市中银律师事务所
律师、深圳市赛为智能股份有限公司独立董事、廊坊发展股份有限公司独立董事、
邵阳维克液压股份有限公司独立董事、河南飞天农业开发股份有限公司独立董事。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独
立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）股东大会、董事会审议决策事项
2014 年度，公司共召开了 10 次董事会会议和 5 次股东大会，其中，第一届
董事会共召开了 7 次董事会会议；第二届董事会共召开了 3 次董事会会议。我按
时出席股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议。在审议董事会议案时，
我认真审议各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各议案未提出异议，
均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
2014 年度，我利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营和财务状
况进行了解，听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。
（二）参加董事会及股东大会会议情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事
姓名 应参加董 亲自出席 委托出席
缺席次数 出席股东大会次数
事会次数 次数 次数
梅慎实 10 10 0 0
（三）参加各专业委员会会议情况
本人担任了公司董事会下设的战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会
委员，并担任薪酬与考核委员会主任委员。作为公司专业委员会委员，根据董事
会各专业委员会的工作细则，参加各专业委员会就公司战略规划制定、定期报告
等重大事项的专项会议，对相关事项进行了认真审议，审议通过后向董事会提出
了专业委员会意见，保证决策的科学性。
（四）公司配合独立董事工作情况
公司董事长、副总经理、董事会秘书等高级管理人员与独立董事保持了定期
的沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营动态。同时，召开董事会及相关会
议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便
利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、培训和学习情况
2014 年度，为了更好地履行独立董事职务，提高自己勤勉尽责、合规运作的
守法意识，认真学习相关法律、法规、规章制度，对相关法律法规和规章制度加
强了解，切实提高作为公司独立董事的履职能力。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我积极有效地履行了独立董事职责，持续关注公司生
产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务
管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。对公司董事会决议的
重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、
客观地行使了表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。
2015 年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有关规定，
结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强同公
司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，利用
专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能
力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
独立董事：梅慎实
2015 年 4 月 2 日
