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第五届董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定以及公司董事会审计委员会
实施细则，2014 年度 公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职
责，现将 2014 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会 2014 年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了 10 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。
（一）2014 年 1 月 10 日召开了审计委员会第一次会议，会议内容主要为：
2013 年度年审会计师与审计委员会就 2013 年度财务报表审计计划进行沟通；
（二）2014 年 2 月 7 日召开了审计委员会第二次会议，会议内容主要为：
公司管理层与审计委员会就公司 2013 年度经营情况进行沟通，会议审议并通过
了 2013 年度公司财务未审报表；
（三）2014 年 4 月 8 日召开了审计委员会第三次会议，会议内容主要为：
公司管理层、年审会计师与审计委员会就 2013 年度财务报表审计初稿进行沟通；
（四）2014 年 4 月 27 日召开了审计委员会第四次会议，会议审议并通过了
如下决议：1、关于公司 2013 年度财务会计报表的决议；2、关于立信会计师事
务所（特殊普通合伙）从事本年度审计工作的总结报告；3、关于继续聘请立信
会计师事务所（特殊普通合伙）的决议；4、关于继续聘内控审计机构的决议；5、
关于公司 2013 年度日常关联交易执行情况及 2014 年度日常关联交易预计的议
案；6、关于 2013 年度内部控制自我评估报告的决议；7、关于董事会审计委员
会 2013 年度履职情况的报告。
（五）于 2014 年 8 月 26 日召开了 2014 年第五次会议，审议通过《关于投
资设立子公司暨关联交易的议案》。
（六）于 2014 年 9 月 28 日召开了 2014 年第六次会议，审议通过《关于公
司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于
公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于批准公司与发行对象分别
签署附条件生效的<股份认购协议>的议案》以及《关于聘请中航证券有限公司
和华泰联合证券有限责任公司作为本次非公开发行联合保荐机构（承销商）暨关
联交易的议案》。
（七）于 2014 年 10 月 30 日召开了 2014 年第七次会议，审议通过《关于调
整 2014 年度日常关联交易预计额度的议案》。
（八）于 2014 年 11 月 13 日召开了 2014 年第八次会议，审议通过《关于向
控股股东借款暨关联交易的议案》。
（九）于 2014 年 11 月 28 日召开了 2014 年第九次会议，审议通过《关于公
司本次非公开发行股票预案（修订稿）议案》、《关于公司本次非公开发行股票募
集资金投资项目所涉及的<审计报告>、<资产评估报告>的议案》以及《关于本
次非公开发行股票涉及资产评估有关事项的议案》。
（十）于 2014 年 12 月 31 日召开了 2014 年第十次会议，审议通过《关于与
新增关联方发生关联交易的议案》。
二、 2014 年度工作的主要内容
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，我们对公司外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）的
独立性和专业性进行了评估，认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计
服务过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则；审计人员业务水平和职业素
养较高，能顺利完成各项审计任务；出具的报告客观公正、真实准确的反映了公
司实际情况。
2、指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司审计部提交的内部审计计划，确认其可行性
并督促公司严格按照内部审计计划实施，对审计过程中发现的问题提出指导性意
见，并要求公司及时整改。
3、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公
司 严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及各项内控管理制度，股东大
会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我
们认为公司的内部控制制度已基本健全并得到了有效执行，公司的经营、管理状
况和财务状况健康、稳定。
4、督促内部控制建设工作
2014 年，我们充分发挥董事会专门委员会作用，积极推动公司内部控制体
系建设，报告期内未发现公司存在内部控制方面的重大缺陷。
此外，我们还积极做好公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通协调工作，确保各方进行及时有效的沟通，保障各项审计工作圆满完成。
三、 总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》以及公司制定的董事会审计与内控委员会工作细则等的相关规定，尽职
尽责地履行了自身职责。
