财通证券股份有限公司
关于浙江震元股份有限公司
募集资金存放与使用情况的核查意见
财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构”）作为浙江
震元股份有限公司（以下简称“浙江震元”或“公司”）2012 年度非公开发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浙江震元 2014 年
度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金核查情况
（一）募集资金的存放、使用及专户管理情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012 〕610 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股
（A 股）股票 41,732,283 股，发行价为每股人民币 12.70 元，共计募集资金
529,999,994.10 元，扣除承销及保荐费用、申报会计师费、律师费和评估费等
18,950,000.00 元后的募集资金净额为 511,049,994.10 元，已由主承销商财通
证券汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕343 号）。
2、2014 年度使用进展情况及余额
根据浙江震元董事会编制的 2014 年度《浙江震元股份有限公司关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》和天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，公司 2014 年募集资金使用情况如
下：
公司以前年度已使用募集资金 28,515.59 万元,以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费的净额为 619.20 万元；2014 年度实际使用募集资金 9,747.78
万元，2014 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 354.93 万元；
累计已使用募集资金 38,263.37 万元（未包括暂时补充流动资金 5,000 万元），
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 974.13 万元。
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 8,815.76 万元（包括累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
3、募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户、4 个定期存款账户和 1
个保函保证金专户。募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行绍兴 1211012029200067422 5,892,487.58 活期
分行 1211012014200052394 35,000,000.00 定期存款
13250000000505522 2,383,092.97 活期
13250000000503579 1,789,471.11 活期
13250000000781069 3,092,543.00 [注]
华夏银行绍兴分行
13250000000872424 10,000,000.00 定期存款
13250000000872479 20,000,000.00 定期存款
13250000000872457 10,000,000.00 定期存款
合 计 88,157,594.66
[注]：系公司向制剂升级改造项目建设工程施工方浙江天工建设集团有限公司出具保函
而开具的保函保证金专户。
4、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于 2012 年 11 月 9
日分别与华夏银行股份有限公司绍兴分行、中国建设银行股份有限公司绍兴分
行、中国工商银行股份有限公司绍兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务；2012 年 11 月 12 日，公司投入募集资金 27,010.00 万
元对全资子公司浙江震元制药有限公司（以下简称震元制药）进行增资，由震元
制药负责实施募集资金项目“浙江震元制药有限公司震元科技园区二期升级改造
项目（制剂产品）项目”，震元制药对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同公司、保荐机构于 2012 年 11 月 15 日与华夏银行股份有限公
司绍兴分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方
监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）2014 年度募集资金的实际使用情况
1、2014 年度募集资金投资项目的资金使用情况 单位：万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 51,104.99941 9,747.78
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 0.00 38,263.37
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期 项目达 本年 是否 项目可
变更项 承诺投资总 投资总额 投入金额 累计投入 末投资 到预定 度实 达到 行性是
承诺投资项目
目（含 额 (1) 金额 进度(%) 可使用 现的 预计 否发生
和超募资金投向
部分变 (2) (3)＝ 状态日 效益 效益 重大变
更） (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
浙江震元制药有限
公司震元科技园区 22,011.4 2015 年 不适 未完
否 27,900.00 27,010.00 4,682.75 81.49 否
二期升级改造项目 9 5月 用 工
（制剂产品）
直营门店及营销网 2015 年 418. 未完
否 10,700.00 9,695.00 136.67 2,849.03 29.39 否
络建设项目 5月 87 工
现代医药物流配送 2014 年 不适 不适
否 7,100.00 7,100.00 6,102.86 85.96 否
中心建设项目 4,928.36 12 月 用 用
100.0 2012 年 不适 不适
补充流动资金 否 7,300.00 7,300.00 7,299.99 否
0 12 月 31 日 用 用
38,263.3
承诺投资项目小计 53,000.00 51,105.00 9,747.78 74.87
浙江震元制药有限公司震元科技园区二期升级改造项目（制剂产品）未
达到预计收益是由于项目尚未完工，故尚未产生效益；直营门店及营销
网络建设项目，由于国家宏观调控，房价一路走低，同时互联网和电子
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 商务新模式的兴起，传统的开设实体药店的模式受到较大挑战，公司根
据市场情况暂缓推进该项目。已完工部分投入比例29.39%，该项目承诺
效益为1,211.50万元，完工部分产生效益418.87万元，完工部分占承诺
效益比例为34.57%。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江震元股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审
〔2012〕5613 号)，截至 2012 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预
先投入该募集资金投资项目的实际投资额为人民币 6,431.03 万
募集资金投资项目先期投入及置换情况 元。公司于 2012 年 11 月 9 日召开第七届董事会 2012 年第三次临
时会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目自筹资金的议案》，同意以募集资金 6,431.03 万元置
换预先已投入该募集资金投资项目的自筹资金 6,431.03 万元。截
至 2012 年 12 月 31 日已完成该笔资金置换。
公司于 2013 年 5 月 29 日召开第七届董事会 2013 年第二次临时会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意使用不超过 5,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期
归还募集资金专用账户。公司于 2013 年 5 月 30 日、5 月 31 日、6
月 6 日和 6 月 18 日分别划出 2,000 万元、1,000 万元、1,000 万元
和 1,000 万元用于补充流动资金，已于 2014 年 5 月 19 日归还至募
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 集资金专户。公司于 2014 年 5 月 23 日召开第七届董事会 2014 年
第二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意使用不超过 5,000 万元的部分闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
12 个月,视募集资金项目进程情况适时归还募集资金专用账户。公
司于 2014 年 5 月 26 日、5 月 27 日和 5 月 28 日分别划出 3,000 万
元、1,000 万元和 1,000 万元用于补充流动资金，截至 2014 年 12
月 31 日公司尚未归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金余额为 8,815.76 万元，其中 7,500 万元转定期存
尚未使用的募集资金用途及去向 款，309.25 万元存放于保证金账户,余额 1,006.51 万元存放于募集资金
专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
2、以闲置募集资金补充流动资金的情况
2013 年 5 月 29 日，公司召开第七届董事会 2013 年第二次临时会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，
为提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，拟使用不超过 5000 万元的
非公开发行股票闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，到期归还募集资金专用账户。公司的监事会、独立董事发表了
同意前述事项的意见。保荐机构出具了《关于浙江震元股份有限公司非公开发行
股票募集资金使用相关事宜之核查意见》。公司于 2013 年 5 月 30 日、5 月 31
日、6 月 6 日和 6 月 18 日分别划出 2,000 万元、1,000 万元、1,000 万元和 1,000
万元用于补充流动资金，已于 2014 年 5 月 19 日归还至募集资金专户。
公司于 2014 年 5 月 23 日召开第七届董事会 2014 年第二次临时会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超
过 5,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月,视募集资金项目进程情况适时归还募集资金专用账户。
公司的监事会、独立董事发表了同意前述事项的意见。保荐机构出具了《关于浙
江震元股份有限公司非公开发行股票募集资金使用相关事宜之核查意见》。公司
于 2014 年 5 月 26 日、5 月 27 日和 5 月 28 日分别划出 3,000 万元、1,000 万元
和 1,000 万元用于补充流动资金，截至 2014 年 12 月 31 日公司尚未归还至募集
资金专户。
3、其他
2014 年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。 2014 年度，
公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《浙江震元股份有限
公司募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金
的存放与使用情况，且募集资金管理不存在违规情形。
二、保荐机构主要核查程序
保荐机构通过相关资料审阅、沟通访谈等多种方式对浙江震元募集资金的存
放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要核查方式包括：查阅
公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公
告和支持文件等资料，并与公司主要经营管理人员等相关人员沟通交流等。
三、保荐机构意见
经核查，保荐人认为：2014 年度持续督导期间，公司严格执行了募集资金
专户存储和专项使用，有效地执行了监管协议，不存在变更募集资金投资项目的
情况，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，不存在违反
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《浙
江震元股份有限公司募集资金管理制度》等规定的情形。保荐机构对浙江震元股
份有限公司董事会披露的 2014 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公司募集资金
存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字： 2015 年 3 月 26 日
王 俊
2015 年 3 月 26 日
许金洋
保荐机构盖章： 财通证券股份有限公司 2015 年 3 月 26 日
