浙江震元股份有限公司年度保荐工作报告

               浙江震元股份有限公司年度保荐工作报告
保荐机构名称：财通证券股份有限公司          被保荐公司简称：浙江震元
保荐代表人姓名：王俊                        联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：许金洋                      联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
                 项       目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况                       --
（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情    --
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但    是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是
3.募集资金监督情况                           --
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文    是
件一致
4.公司治理督导情况                           --
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况                               --
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         无
6.发表独立意见情况                            --
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见         无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）          --
（1）向本所报告的次数                         除发表的独立意见外，2014 年度无其他需
（2）报告事项的主要内容                       向贵所报告的情况。
（3）报告事项的进展或者整改情况
8．关注职责的履行情况                         --
（1）是否存在需要关注的事项                   无
（2）关注事项的主要内容                       无
（3）关注事项的进展或者整改情况               无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是
10.对上市公司培训情况                         --
（1）培训次数
（2）培训日期                                 -
（3）培训的主要内容                           -
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                   存在的问题                   采取的措施
1.信息披露                      公司信息披露及时、准则、完     --
                                整，未发现存在重大问题。
2.公司内部制度的建立和执行      公司内部控制有效，位发现重     --
                                大问题。
3．“三会”运作                 公司运作规范。                 --
4.控股股东及实际控制人变动      公司控股股东及实际控制人       --
                               未发生变动。
5.募集资金存放及使用           公司本年度募集资金存放及      --
                               使用均按照三方协议合法合
                               规使用及存放，及时、完整、
                               真实对外披露。
6.关联交易                     公司本年度发生的关联交易      --
                               合法合规，及时、完整、真实
                               对外披露。
7.对外担保                     公司本年度发生的对外担保      --
                               合法合规，及时、完整、真实
                               对外披露。
8.收购、出售资产               2014 年度，公司未发生收购、   --
                               出售资产行为。
9.其他业务类别重要事项（包     公司开第七届董事会 2014 年    --
括对外投资、风险投资、委托理   第二次临时会议审议通过了《
财、财务资助、套期保值等）
                                《关于使用部分闲置募集资
                               金暂时补充流动资金的议
                               案》，同意使用不超过 5,000
                               万元的部分闲置募集资金暂
                               时补充流动资金，使用期限自
                               董事会审议通过之日起不超
                               过 12 个月,到期归还募集资
                               金专用账户。截至 2014 年 12
                               月 31 日公司尚未归还至募集
                               资金专户。独立董事和保荐机
                               构均发表意见。
10．发行人或者其聘请的中介     其他主体能配合好保荐工作      --
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务    无                            --
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                       是否
         公司及股东承诺事项                       未履行承诺的原因及解决措施
                                     履行承诺
1、控股股东股改承诺：在国家出台关    截止目前，       --
于股权激励机制的相关规定后，将积极
配合有关部门探索股权激励机制的实     承诺人不
施。                                 存在违反
                                     该承诺的
                                     情形。
2、控股股东非公开发行股票时的承诺    是               --
承诺事项：所认购“浙江震元”本次非
公开发行的股份自新增股份上市之日
起 36 个月内不转让。
四、其他事项
                报告事项                                   说   明
1.保荐代表人变更及其理由                  2014 年未发生保荐代表人变更。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或    2014 年 6 月 30 日，山西证监局向本保荐机
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改    构出具了《关于对财通证券股份有限公司采
情况                                      取出具警示函措施的决定》（〔2014〕4 号），
                                          认为公司在担任山西美锦能源重大资产重组
                                          项目独立财务顾问期间未对重组相关事项进
                                          行充分、广泛、合理地调查，未关注到重组
                                          中发生的重要事件并及时向中国证监会报
                                          告，未对山西美锦能源提供的资料进行独立
                                          判断，并在按规定要求补充相关资料时未作
                                          出审慎回复。针对该事件，本保荐机构高度
                                          重视，积极落实整改，查漏补缺，及时下发
                                          了《关于加强项目持续管理工作的通知》，要
                           求相关业务部门开展针对证券保荐、债券主
                           承销、财务顾问、资产管理、资本中介等各
                           条线业务持续跟踪和存续期管理的全面自查
                           工作，避免持续管理不到位引发的相关合规
                           风险。
3.其他需要报告的重大事项   无
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公司年度保荐
工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：                                  2015 年 3 月 26 日
                     王     俊
                                                  2015 年 3 月 26 日
                     许金洋
保荐机构：   财通证券股份有限公司                 2015 年 3 月 26 日
             （加盖公章）