浙江震元股份有限公司年度保荐工作报告
保荐机构名称:财通证券股份有限公司 被保荐公司简称:浙江震元
保荐代表人姓名:王俊 联系电话:010-68539108
保荐代表人姓名:许金洋 联系电话:010-68530708
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 --
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 --
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 --
(1)查询公司募集资金专户次数
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况 --
(1)列席公司股东大会次数
(2)列席公司董事会次数
(3)列席公司监事会次数
5.现场检查情况 --
(1)现场检查次数
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 1
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况 --
(1)发表独立意见次数
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) --
(1)向本所报告的次数 除发表的独立意见外,2014 年度无其他需
(2)报告事项的主要内容 向贵所报告的情况。
(3)报告事项的进展或者整改情况
8.关注职责的履行情况 --
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 --
(1)培训次数
(2)培训日期 -
(3)培训的主要内容 -
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 公司信息披露及时、准则、完 --
整,未发现存在重大问题。
2.公司内部制度的建立和执行 公司内部控制有效,位发现重 --
大问题。
3.“三会”运作 公司运作规范。 --
4.控股股东及实际控制人变动 公司控股股东及实际控制人 --
未发生变动。
5.募集资金存放及使用 公司本年度募集资金存放及 --
使用均按照三方协议合法合
规使用及存放,及时、完整、
真实对外披露。
6.关联交易 公司本年度发生的关联交易 --
合法合规,及时、完整、真实
对外披露。
7.对外担保 公司本年度发生的对外担保 --
合法合规,及时、完整、真实
对外披露。
8.收购、出售资产 2014 年度,公司未发生收购、 --
出售资产行为。
9.其他业务类别重要事项(包 公司开第七届董事会 2014 年 --
括对外投资、风险投资、委托理 第二次临时会议审议通过了《
财、财务资助、套期保值等)
《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议
案》,同意使用不超过 5,000
万元的部分闲置募集资金暂
时补充流动资金,使用期限自
董事会审议通过之日起不超
过 12 个月,到期归还募集资
金专用账户。截至 2014 年 12
月 31 日公司尚未归还至募集
资金专户。独立董事和保荐机
构均发表意见。
10.发行人或者其聘请的中介 其他主体能配合好保荐工作 --
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务 无 --
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、控股股东股改承诺:在国家出台关 截止目前, --
于股权激励机制的相关规定后,将积极
配合有关部门探索股权激励机制的实 承诺人不
施。 存在违反
该承诺的
情形。
2、控股股东非公开发行股票时的承诺 是 --
承诺事项:所认购“浙江震元”本次非
公开发行的股份自新增股份上市之日
起 36 个月内不转让。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2014 年未发生保荐代表人变更。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 2014 年 6 月 30 日,山西证监局向本保荐机
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 构出具了《关于对财通证券股份有限公司采
情况 取出具警示函措施的决定》(〔2014〕4 号),
认为公司在担任山西美锦能源重大资产重组
项目独立财务顾问期间未对重组相关事项进
行充分、广泛、合理地调查,未关注到重组
中发生的重要事件并及时向中国证监会报
告,未对山西美锦能源提供的资料进行独立
判断,并在按规定要求补充相关资料时未作
出审慎回复。针对该事件,本保荐机构高度
重视,积极落实整改,查漏补缺,及时下发
了《关于加强项目持续管理工作的通知》,要
求相关业务部门开展针对证券保荐、债券主
承销、财务顾问、资产管理、资本中介等各
条线业务持续跟踪和存续期管理的全面自查
工作,避免持续管理不到位引发的相关合规
风险。
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公司年度保荐
工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名: 2015 年 3 月 26 日
王 俊
2015 年 3 月 26 日
许金洋
保荐机构: 财通证券股份有限公司 2015 年 3 月 26 日
(加盖公章)