河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文
河南豫能控股股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 03 月
河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
刘汴生 独立董事 出差 申香华
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人郑晓彬、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人(会计主
管人员)乔艳艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述部分，不构成公司对投资者的实质性承
诺，请投资者注意投资风险。
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目 录
2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 8
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 27
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 42
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 49
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 49
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 50
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 57
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 63
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 65
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 151
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释 义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、豫能控股 指 河南豫能控股股份有限公司
本集团 指 本公司及子公司
投资集团 指 现河南投资集团有限公司，原河南省建设投资总公司。系本公司控股股东
天益公司 指 南阳天益发电有限责任公司，系本公司全资子公司
鸭电公司 指 南阳鸭河口发电有限责任公司，系本公司控股子公司
新乡中益、中益公司 指 新乡中益发电有限公司，系本公司全资子公司
鹤壁鹤淇、鹤淇公司 指 鹤壁鹤淇发电有限责任公司，系本公司控股子公司
检修公司 指 河南豫能电力检修工程有限公司，系本公司控股子公司
鹤壁同力、同力公司 指 鹤壁同力发电有限责任公司，系投资集团控股子公司
鹤壁丰鹤、丰鹤公司 指 鹤壁丰鹤发电有限责任公司，系投资集团控股子公司
现河南投资集团燃料有限责任公司，原河南建投弘孚电力燃料有限公司。
燃料公司 指
系投资集团全资子公司
银河证券 指 中国银河证券股份有限公司
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重大风险提示
在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分，描述了公司经营中存在的
行业风险，敬请查阅。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 豫能控股 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 河南豫能控股股份有限公司
公司的中文简称 豫能控股
公司的外文名称 Henan Yuneng Holdings Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 YNHC
公司的法定代表人 郑晓彬
注册地址 郑州市金水区农业路东 41 号 B 座 8-12 层
注册地址的邮政编码 450008
办公地址 郑州市金水区农业路东 41 号 B 座 8-12 层
办公地址的邮政编码 450008
公司网址 http://www.yuneng.com.cn
电子信箱 Yuneng@public2.zz.ha.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王璞 刘群
联系地址 郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 8 层 郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 9 层
电话 0371-69515111 0371-69515111
传真 0371-69515114 0371-69515114
电子信箱 yunengwp@126.com ynkglq@sina.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 总经理工作部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
豫工商企 国税 410105170011642
首次注册 1997 年 11 月 25 日 郑州市东风路 36 号 17001164-2
4100001003857 地税 410102170011642
郑州市金水区农业路 国税 410105170011642
报告期末注册 2013 年 11 月 20 日 410000000022082 17001164-2
东 41 号 B 座 8-12 层 地税 410102170011642
公司上市以来主营业务的变化情况 无变更
历次控股股东的变更情况 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
签字会计师姓名 李继新、方艳丽
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
北京市西城区金融大街 35 号
中国银河证券股份有限公司 温军婴、李雪斌 2014 年 12 月 31 日-2015 年 12 月 31 日
国际企业大厦 C 座 2-6 层
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比
2013 年 上年增 2012 年
2014 年
减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 3,355,950,298.60 3,500,195,822.85 3,505,812,335.84 -4.27% 3,802,025,374.46 3,803,243,348.26
归属于上市公司股东的
370,360,063.50 291,274,992.13 290,579,012.96 27.46% 43,120,573.51 42,584,389.57
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 354,288,058.54 232,246,973.22 232,054,568.01 52.67% 45,885,026.92 45,885,026.92
利润（元）
经营活动产生的现金流
1,126,506,403.66 955,628,801.96 952,464,483.07 18.27% 967,173,069.64 966,143,292.32
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.4330 0.4673 0.3397 27.47% 0.0692 0.0683
稀释每股收益（元/股） 0.4330 0.4673 0.3397 27.47% 0.0692 0.0683
加权平均净资产收益率 26.67% 37.95% 33.74% -7.07% 7.18% 7.10%
本年末
2013 年末 比上年 2012 年末
2014 年末
末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 12,141,424,363.10 4,686,089,948.23 6,380,204,981.81 90.30% 5,078,974,364.31 5,461,925,965.23
归属于上市公司股东的
3,322,998,783.45 913,169,048.17 1,203,671,293.74 176.07% 621,894,056.04 715,942,280.78
净资产（元）
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 主要是本期子公司处置固定资
-2,501,638.09 -391,533.67 -4,560,047.25
值准备的冲销部分） 产的净损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 419,000.03 533,333.36 533,333.36 转销以前年度确认的递延收益
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切相关，按照国家统一标准定额或定量享 36.10 万元；收鹤壁开发区城北
受的政府补助除外） 园转电力扶持资金 5.80 万元
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 569,138.45
位可辨认净资产公允价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 同一控制下合并中益公司产生
1,160,130.05 -671431.94 -536183.94
合并日的当期净损益 的年初至合并日的当期净损益
按照与投资集团签订的托管费
受托经营取得的托管费收入 18,867,924.57 56,901,067.01 3,000,000.00
协议，本年度确认的托管费收入
主要为子公司核销的无法支付
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,527,939.75 2,910,320.03 -3,975,109.36
的应付款项和保险理赔收入
减：所得税影响额 5,868,339.07 27977.07 698.73
少数股东权益影响额（税后） 1,533,012.28 1,298,471.22 -2,238,068.57
合计 16,072,004.96 58,524,444.95 -3,300,637.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律和《公司章程》相关规定, 认真履行股
东大会赋予的职责，牢牢把握发展机遇，适时启动再融资工作。报告期内，公司实现净利润4.71亿元，归
属于母公司净利润3.70亿元，经济效益再创新高，年度各项工作全面完成。
一是非公开发行股票工作圆满完成。报告期内公司通过非公开发行股份募集资金20.92亿元，完成了对
新乡中益、鹤壁鹤淇项目相关股权的收购，公司资产规模大幅提高，持续发展能力显著提升。
二是生产运营态势良好。细化安全检查标准，开展全方位对标管理，生产水平持续提高，公司所属企
业和受托管理企业均未发生安全生产事故。
三是项目建设推进有序。科学谋划，推进项目建设标准化。以争创“鲁班奖”为目标，督促新乡中益、
鹤壁鹤淇按计划完成投资进度和工程进度。
四是电量争取保障有力。加强沟通协作，积极争取基础电量、外送电量和转移电量，参与电量电价政
策研究，切实保障公司利益。
五是环保技术省内先行。努力做好环保工作，认真履行社会责任。在河南省内，积极参与燃煤机组超
低排放技术调研和研究，谋划新乡中益率先争创超低排放示范标杆机组，在煤电机组升级改造方面起到示
范带头作用。
六是燃料管理成效显著。积极推行阳光招标、集中采购，开展燃料管理效能监察，燃料成本控制取得
显著效果。
七是机制创新扎实推进。完善公司及所属企业绩效考核体系，形成以业绩考核为导向，注重过程管控
的收入分配机制。开展组织机构优化配置研究，解决所管理企业组织机构统一化、标准化配置和岗位分级
管理等问题。
八是管控水平持续提升。开展数据集成应用平台和运营监控中心建设，同步建设涵盖所管理企业现场
视频、设备状态、生产管理、计划管理、燃料管理、财务管理等企业内部信息的运营监控中心，为了解掌
握各企业的实时状态、开展动态分析、提高决策能力提供保障。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司完成售电量82.96亿千瓦时，实现主营业务收入32.38亿元，同比减少1.04亿元；实现利
润总额5.93亿元，同比增加1.99亿元；净利润4.71亿元，同比增加1.25亿元，经济效益再创新高。非公开发
行股票工作全面完成，募集资金近21亿元，装机规模实现跨越式增长，资产质量进一步提升，持续发展能
力进一步增强。
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公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
本公司主要投资管理以电力生产为主的能源项目，主营业务收入95%以上源于电力产品的销售，所生
产的电力产品全部销售给河南省电力公司。报告期内，公司实现主营业务收入3,237,903,412.13元，同比减
少3.11%，主要是受电量减少、电价下调等因素影响。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 （万千瓦时） 829,563 844,749 -1.80%
电力
生产量 （万千瓦时） 886,146 894,585 -0.94%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 3,261,471,196.28
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 97.18%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 国网河南省电力公司 3,237,903,412.13 96.48%
2 南阳市恒晓物资商贸有限公司 8,724,884.42 0.26%
3 南阳金开元物资有限公司 5,681,570.78 0.17%
4 郑州盛鸿元商贸有限公司 4,798,304.03 0.14%
5 河南康鑫实业有限公司 4,363,024.93 0.13%
合计 -- 3,261,471,196.28 97.18%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
发电企业 燃料成本 1,736,035,357.87 70.74% 2,087,301,645.15 75.64% -16.83%
发电企业 人工成本 88,129,109.89 3.59% 87,047,146.55 3.15% 1.24%
发电企业 折旧 309,430,804.67 12.61% 297,562,975.60 10.78% 3.99%
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
发电企业 燃料成本 1,736,035,357.87 70.74% 2,087,301,645.15 75.64% -16.83%
发电企业 人工成本 88,129,109.89 3.59% 87,047,146.55 3.15% 1.24%
发电企业 折旧 309,430,804.67 12.61% 297,562,975.60 10.78% 3.99%
说明
报告期内，公司主营业务成本2,360,525,173.13元，同比减少11.51%，主要是受煤价下跌、售电量减少
等因素影响。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 974,669,421.30
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 49.97%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 河南投资集团燃料有限责任公司 388,083,904.02 19.90%
2 山西潞安环保能源开发股份有限公司 181,202,131.46 9.29%
3 平顶山天安煤业股份有限公司 173,213,539.72 8.88%
4 中铁物资集团华北有限公司 121,044,817.86 6.21%
5 郑州煤炭工业（集团）正运煤炭销售有限公司 111,125,028.24 5.70%
合计 -- 974,669,421.30 49.97%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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4、费用
项目 2014年（元） 2013年（元） 同比增减（%） 重大变动说明
营业税金及附加 25,900,530.66 24,523,492.34 5.62%
销售费用 2,171,280.15 2,786,126.76 -22.07%
管理费用 85,412,741.60 82,675,055.73 3.31%
财务费用 153,254,536.90 195,212,064.95 -21.49%
一是鸭电公司上年有未弥补亏损不需缴纳所得
所得税 122,257,792.87 48,184,405.57 153.73% 税，报告期税前可弥补亏损使用完，开始缴纳所
得税；二是天益公司盈利同比增加。
5、研发支出：无
6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 3,499,508,782.32 3,492,200,348.83 0.21%
经营活动现金流出小计 2,373,002,378.66 2,539,735,865.76 -6.56%
经营活动产生的现金流量净额 1,126,506,403.66 952,464,483.07 18.27%
投资活动现金流入小计 23,998,025.56 15,068,082.62 59.26%
投资活动现金流出小计 3,128,109,350.07 977,813,813.74 219.91%
投资活动产生的现金流量净额 -3,104,111,324.51 -962,745,731.12 222.42%
筹资活动现金流入小计 9,374,598,065.87 2,737,660,000.00 242.43%
筹资活动现金流出小计 5,383,352,381.92 2,838,383,955.81 89.66%
筹资活动产生的现金流量净额 3,991,245,683.95 -100,723,955.81 4,062.56%
现金及现金等价物净增加额 2,013,640,763.10 -111,005,203.86 1,914.01%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
“投资活动现金流入小计” 同比增加59.26%，主要原因：报告期基建期子公司收到的履约保证金、代收
款项等与基建活动有关的现金增加。
“投资活动现金流出小计”同比增加219.91%，主要原因：报告期基建期子公司按照项目完工进度，支
付各项工程款、设备款。
“投资活动产生的现金流量净额”同比减少222.42%，主要原因：报告期基建期子公司支付项目进度款，
投资活动现金流出同比增幅较大。
“筹资活动现金流入小计”同比增加242.43%，主要原因：一是公司完成非公开发行股票，募集资金到
账；二是基建期子公司随项目进度提取银行贷款额度增加。
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“筹资活动现金流出小计”同比增加89.66%，主要原因：一是经营期企业偿还到期贷款；二是基建企业
用项目贷款置换短期搭桥贷款。
“筹资活动产生的现金
