NEE-MR-021
制度编号 NEE-MR-021 版本 [2014]V1.0
东北电气发展股份有限公司
拟订部门 董事会办公室 总页数
规章制度 审批 七届十一次董事会
董事、监事和高级管理人员持股管理制度
修订记录
版本 修订日期 修订内容简述 审批
NEE-MR-021
目 录
第一章 总则 ...................................................... 1
第二章 持有及买卖公司股票行为规范................................. 1
第三章 持有及买卖公司股票禁止情形................................. 3
第四章 持有及买卖公司股票行为披露................................. 5
第五章 香港交易所对董事、监事和高级管理人员持股管理制度的补充规定 . 6
第六章 附则 ...................................................... 6
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董事、监事和高级管理人员持股管理制度
第一章 总则
第一条 为加强东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理业务指引》以及《香港联交所证券上市规则》等相关法律、法
规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。
第二条 本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本管理制度
第十九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其
名下的本公司股票。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，
视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短
线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 持有及买卖公司股票行为规范
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应当将其
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重
大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书
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面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股票做出附加转让价格、附加业绩
考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权
等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员
所持股份登记为有限售条件的股份。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深
交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职
务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事
项后 2 个交易日内；
（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变
化后的 2 个交易日内；
（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算
深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其持有、
买卖本公司股票的情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级
管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
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大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末（最后一个交易日收
盘后）其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员通过二级市场购买、可转债转
股、行权、协议受让等各种年内新增股票，新增无限售条件股票当年可转让 25%，
新增有限售条件的股票计入次年可转让股票的计算基数。因公司进行权益分派
导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股票增加的，可同比例增加当年可
转让数量。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司
股票，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股票的
计算基数。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满
足解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份在申报离职后的十八个月或十二
个月期满，且解除限售的条件满足，上述人员可委托公司向深交所和中国证券
登记结算公司深圳分公司申请解除锁定。
第十五条 在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股票
依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。
第三章 持有及买卖公司股票禁止情形
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不
得转让：
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（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本公司股票首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自
申报离职之日起十八个月内；
（三）在本公司股票首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月
之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内；
（四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（五）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
和深圳证券交易所规定的其他情形。
因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本
公司股票发生变化的，仍遵守上述规定。
公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声
明及承诺书》中作出以上承诺。
自公司向深圳证券交易所申报董事、监事和高级管理人员离职信息之日起，
离职人员所持股份将按上述规定予以锁定。自离职人员的离职信息申报之日起
六个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员不得将其持有的本公司股票在
买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入。对于多次买入的，以最
后一次买入的时间作为 6 个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后
一次卖出的时间作为 6 个月买入禁止期的起算点。公司董事、监事和高级管理
人员违反本条规定，其所得收益归公司所有，由公司董事会负责收回。
持有公司股份 5%以上的股东买卖本公司股票的，参照本条规定执行。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
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（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前 30 日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或
在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或其他组织。
第四章 持有及买卖公司股票行为披露
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股票及其衍生
品种的事实发生之日起 2 个交易日内书面通知董事会秘书，由公司董事会向深
交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
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（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员出现本管理制度第十六条、
第十七条的情形，公司董事会应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比
例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办
法》等相关法律、法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。
第五章 香港交易所对董事、监事和高级管理人员持股管理制度的补充规定
第二十三条 香港交易所对董事、监事和高级管理人员持股管理应依照香
港交易所《上市规则附录十：上市发行人董事进行证券交易的标准守则》执行。
第六章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜按中国证券监督管理部门和证券交易所有关
规定办理。
第二十五条 本制度与国家有关法律、法规、部门规章以及公司章程的规
定不一致的，以国家有关法律、法规、部门规章以及公司章程的规定为准。
第二十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。
第二十七条 本制度解释权归公司董事会。
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第二十八条 本制度自批准之日起施行。
