上海钢联 2014 年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
上海钢联电子商务股份有限公司 2014 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：上海钢联
保荐代表人姓名：孙川 联系电话：021-68498502
保荐代表人姓名：李威 联系电话：021-68498502
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
华泰联合在履行保荐职责期间已及时审阅公
司信息披露文件，华泰联合证券通过审阅宏源证券
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
2014 年上半年度跟踪报告，确认宏源证券及时审阅
公司历次信息披露文件）
华泰联合在履行保荐职责期间均及时审阅公
司信息披露文件，华泰联合证券通过审阅宏源证券
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
2014 年上半年度跟踪报告，确认宏源证券及时审阅
公司历次信息披露文件
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
华泰联合在履行保荐职责期间督导公司建立
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
健全规章制度，华泰联合证券通过审阅宏源证券
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
2014 年上半年度跟踪报告，确认宏源证券已督导公
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
司建立健全规章制度
华泰联合在履行保荐职责期间公司有效执行
了相关规章制度。华泰联合证券通过审阅宏源证券
（2）公司是否有效执行相关规章制度
2014 年上半年度跟踪报告，确认宏源证券履行保荐
职责期间公司有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
华泰联合证券在履行保荐职责期间根据商业
银行的对账单监督和检查公司募集资金的使用情
况（华泰联合证券通过审阅宏源证券 2014 年上半
（1）查询公司募集资金专户次数
年度跟踪报告，确认宏源证券在 2014 年 6 月份现
场检查中，对所有募集资金专户情况进行了详细查
询）
华泰联合证券在履行保荐职责期间，公司募集
资金项目进展是否与信息披露文件一致。华泰联合
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 证券通过审阅宏源证券 2014 年上半年度跟踪报告，
确认宏源证券履行保荐职责期间，公司募集资金项
目进展是否与信息披露文件一致。
上海钢联 2014 年度跟踪报告
项 目 工作内容
4.公司治理督导情况
华泰联合证券列席 1 次，其他会前审阅议案（华
（1）列席公司股东大会次数 泰联合证券通过审阅宏源证券 2014 年上半年度跟
踪报告，确认宏源证券履行保荐职责期间列席 1 次）
华泰联合证券列席 1 次，其他会前审阅议案（华
（2）列席公司董事会次数 泰联合证券通过审阅宏源证券 2014 年上半年度跟
踪报告，确认宏源证券履行保荐职责期间列席 1 次）
（3）列席公司监事会次数 华泰联合证券列席 1 次，其他会前审阅议案
5.现场检查情况
华泰联合证券通过审阅宏源证券 2014 年上半
（1）现场检查次数 年度跟踪报告，确认宏源证券履行保荐职责期间执
行了 1 次现场检查。
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
宏源证券现场检查报告中提示如下问题：1、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 30 号（2012 年修订）》第 25 条的经营计划规定
“公司应当披露下一年度的经营计划，包括（但不
限于）收入、费用、成本计划”。2、公司在部分年
报内容披露的格式与 30 号准则有细微差异。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 宏源证券现场检查报告中说明意见如下：1、
由于公司 2013 年未对 2014 年做出盈利预测，因此
公司披露 2013 年公司经营计划时，未披露 2014 年
的收入、费用、成本计划。2、公司通过深圳证券
交易所年报系统模板逐条上传年报内容，因此在部
分年报内容披露的顺序、位置上会与 30 号准则的
要求略有偏差。
6.发表独立意见情况
2014 年度保荐机构共发表 12 次独立意见，其
中华泰联合作为保荐机构发表的意见如下：
2014 年 10 月华泰联合证券有限责任公司关于
公司关联交易发表独立意见；
2014 年 11 月华泰联合证券有限责任公司关于
公司关联交易发表独立意见。
2014 年 12 月华泰联合证券有限责任公司关于
首发限售股份上市流通发表独立意见。
（1）发表独立意见次数
宏源证券发表的独立意见如下：
2014 年 4 月宏源证券股份有限公司关于公司
募集资金存放与使用发表独立意见；
2014 年 4 月宏源证券股份有限公司关于公司
内部控制自我评价报告发表独立意见；
2014 年 1 月宏源证券股份有限公司关于公司
募集资金使用发表独立意见；
2014 年 1 月宏源证券股份有限公司关于公司
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项 目 工作内容
控股子公司钢银电商增资扩股暨关联交易发表独
立意见；
2014 年 2 月宏源证券股份有限公司关于公司
与关联方共同投资设立上海钢联物联网有限公司
的关联交易发表独立意见；
2014 年 4 月宏源证券股份有限公司关于公司
购买上海钢联宝网络科技有限公司股权的关联交
易发表独立意见；
2014 年 5 月宏源证券股份有限公司关于公司
募集资金使用及重大投资暨关联交易发表独立意
见；
2014 年 6 月宏源证券股份有限公司关于首发
限售股份上市流通发表独立意见；
2014 年 7 月宏源证券股份有限公司关于关联
方增资钢银电商的重大投资暨关联交易发表独立
意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次（由华泰联合证券执行）
（2）培训日期 2015 年 2 月 27 日
内幕交易的识别、监管以及防范措施，同时结
（3）培训的主要内容
合近年来内幕交易的相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无，公司能及时、准确、完整
地进行信息披露（华泰联合证券通
1.信息披露 过审阅宏源证券 2014 年上半年度 不适用
跟踪报告，确认宏源证券履行保荐
职责期间公司信息披露不存在重
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事 项 存在的问题 采取的措施
大问题）
无，公司建立了完善的内部制
度并有效执行（华泰联合证券通过
审阅宏源证券 2014 年上半年度跟
2.公司内部制度的建立和执行 不适用
踪报告，确认宏源证券履行保荐职
责期间公司内部制度的建立和执
行不存在重大问题）
无，公司三会运作情况良好
（华泰联合证券通过审阅宏源证
券 2014 年上半年度跟踪报告，确
3．“三会”运作 不适用
认宏源证券履行保荐职责期间公
司“三会”运作规范，不存在重大
问题）
无，公司控股股东及实际控制
4.控股股东及实际控制人变动 不适用
人未发生变动
无，公司按照相关制度存放及
使用募集资金（华泰联合证券通过
审阅宏源证券 2014 年上半年度跟
踪报告，确认宏源证券履行保荐职
5.募集资金存放及使用 不适用
责期间公司已建立募集资金专户
存储制度，募集资金存放在募集资
金专户内，三方协议得到有效履
行）
无，公司开展关联交易均已履
行相关的审议及信息披露程序（华
泰联合证券通过审阅宏源证券
6.关联交易 不适用
2014 年上半年度跟踪报告，确认宏
源证券履行保荐职责期间公司关
联交易均履行了相应的程序）
无，2014 年度公司未发生对控
7.对外担保 不适用
股子公司外的担保
无，2014 年度公司资产收购履
8.收购、出售资产 行了相应的程序、公司未有出售资 不适用
产的行为
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
无，公司及其中介机构能够积
极配合保荐工作（华泰联合证券通
10．发行人或者其聘请的中介机构配 过审阅宏源证券 2014 年上半年度
不适用
合保荐工作的情况 跟踪报告，确认宏源证券履行保荐
职责期间公司及其聘请的中介机
构能够积极配合保荐机构的工作，
上海钢联 2014 年度跟踪报告
事 项 存在的问题 采取的措施
不存在重大问题）
11.其他（包括经营环境、业务发展、 无，公司 2014 年度在保持原
财务状况、管理状况、核心技术等方 有业务稳定开展的基础上，钢材电 不适用
面的重大变化情况） 商业务实现了快速发展
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司控股股东上海兴业投资发展有限公司及
其股东亚东广信科技发展有限公司，公司实际控 是 不适用
制人郭广昌关于避免同业竞争的承诺。
2．公司控股股东上海兴业投资发展有限公司及
其股东亚东广信科技发展有限公司，公司实际控
是 不适用
制人郭广昌、董事长兼总经理朱军红关于规范关
联交易的承诺。
3．公司控股股东上海兴业投资发展有限公司、
朱军红、贾良群、刘跃武、虞瑞泰、毛杰、缪婧
晶、陈卫斌、王世闻、朱宇彤、夏晓坤、郝萌萌
是 不适用
（朱军红弟媳）、虞康（虞瑞泰儿子）、徐玉玲（毛
杰配偶）、李凌云（夏晓坤配偶）关于股份锁定
的承诺。
4．公司控股股东上海兴业投资发展有限公司关
是 不适用
于社会保险费、住房公积金被追缴的承诺。
5．公司控股股东上海兴业投资发展有限公司、
公司实际控制人郭广昌关于上海钢联物联网有 是 不适用
限公司的承诺。
6．公司控股股东上海兴业投资发展有限公司、
公司实际控制人郭广昌、公司董事长兼总经理朱
是 不适用
军红关于上海钢银电子商务有限公司股权的承
诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
2014 年 10 月，因公司变更保荐机构，由华泰
1．保荐代表人变更及其理由 联合证券保荐代表人孙川、李威代替原宏源证券
股份有限公司保荐代表人庞凌云、肖兵开展工作。
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
上海钢联 2014 年度跟踪报告
报告事项 说 明
公司与华泰联合证券于 2014 年 10 月 9 日签
订的《保荐协议》，决定聘请华泰联合证券有限责
任公司担任本次非公开发行股票的保荐机构。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上
市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次
3．其他需要报告的重大事项 申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原
保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当
完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此公
司终止与宏源证券股份有限公司的保荐协议，华
泰联合证券将承继首次公开发行股票的持续督导
工作范围与责任。
上海钢联 2014 年度跟踪报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海钢联电子商务股份有限
公司 2014 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 2015 年 3 月 13 日
孙川
李威 2015 年 3 月 13 日
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2015 年 3 月 13 日
| 上海钢联电子商务股份有限公司华泰联合证券有限责任公司关于公司2014年度跟踪报告 |
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| 公告日期:2015-03-13 |
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