深圳市飞马国际供应链股份有限公司2014年度独立董事履职情况报告

                                                     2014 年度独立董事履职情况报告
                深圳市飞马国际供应链股份有限公司
                 2014 年度独立董事履职情况报告
    2014 年度，深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称“公司”）独立
董事严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》、《公司章程》及《公司独立董事制度》等规定和要求，勤勉
尽责，认真履行相关职责，积极发挥独立董事的作用。现将 2014 年度公司独立
董事履职情况报告如下：
     一、公司独立董事基本情况
    公司董事会现有独立董事三名，分别为王国文先生、张革初先生、晏金发先
生，均于 2014 年 2 月 1 日经公司 2014 年第一次临时股东大会选举产生。独立董
事人数达到董事会成员总人数的三分之一，符合监管要求和《公司章程》规定。
    报告期内，公司独立董事充分行使有关法律、法规和《公司章程》赋予的职
权，以合理谨慎态度，发挥各自专业特长，促进公司决策科学、规范，维护公司
整体利益，尤其是中小股东的合法权益。
    二、独立董事参加股东大会、董事会及董事会专门委员会情况
    1、2014 年度独立董事出席股东大会、董事会会议的情况如下：
                                                 实际出席   委托出席
   会议类别       会议列表      应出席独立董事                          表决情况
                                                   情况       情况
                                王国文、张革初、
                 第九次会议                      均已出席      无        全部同意
                                    晏金发
                                王国文、张革初、
                 第十次会议                      均已出席      无        全部同意
                                    晏金发
                                王国文、张革初、
 第三届董事会    第十一次会议                    均已出席      无        全部同意
                                    晏金发
                                王国文、张革初、
                 第十二次会议                    均已出席      无        全部同意
                                    晏金发
                                王国文、张革初、
                 第十三次会议                    均已出席      无        全部同意
                                    晏金发
                                                                2014 年度独立董事履职情况报告
                                                        实际出席       委托出席
  会议类别          会议列表        应出席独立董事                                 表决情况
                                                          情况           情况
                                    王国文、张革初、
                  第十四次会议                       均已出席             无        全部同意
                                        晏金发
                 2013 年 年 度 股   王国文、张革初、
                                                     均已出席             无          ——
                 东大会                 晏金发
                 2014 年 第 一 次   王国文、张革初、        张革初、
                                                                          无          ——
                 临时股东大会           晏金发              晏金发
  股东大会
                 2014 年 第 二 次   王国文、张革初、
                                                              无          无          ——
                 临时股东大会           晏金发
                 2014 年 第 三 次   王国文、张革初、
                                                            晏金发        无          ——
                 临时股东大会           晏金发
   2、2014 年度独立董事出席董事会各专门委员会会议的情况如下：
  会议类别             会议列表           应出席独立董事委员           出席情况    表决情况
                  2014 年第一次会议                王国文               已出席        同意
                  2014 年第二次会议                王国文               已出席        同意
                  2014 年第三次会议                王国文               已出席        同意
战略和投资管理
                  2014 年第四次会议                王国文               已出席        同意
    委员会
                  2014 年第五次会议                王国文               已出席        同意
                  2014 年第六次会议                王国文               已出席        同意
                  2014 年第七次会议                王国文               已出席        同意
                  2014 年第一次会议            王国文、张革初          均已出席    全部同意
 提名委员会       2014 年第二次会议            王国文、张革初          均已出席    全部同意
                  2014 年第三次会议            王国文、张革初          均已出席    全部同意
                  2014 年第一次会议     王国文、张革初、晏金发         均已出席    全部同意
薪酬与考核委员
                  2014 年第二次会议     王国文、张革初、晏金发         均已出席    全部同意
      会
                  2014 年第三次会议     王国文、张革初、晏金发         均已出席    全部同意
                  2014 年第一次会议            张革初、晏金发          均已出席    全部同意
                  2014 年第二次会议            张革初、晏金发          均已出席    全部同意
                  2014 年第三次会议            张革初、晏金发          均已出席    全部同意
 审计委员会       2014 年第四次会议            张革初、晏金发          均已出席    全部同意
                  2014 年第五次会议            张革初、晏金发          均已出席    全部同意
                  2014 年第六次会议            张革初、晏金发          均已出席    全部同意
                  2014 年第七次会议            张革初、晏金发          均已出席    全部同意
                                                     2014 年度独立董事履职情况报告
   会议类别          会议列表        应出席独立董事委员     出席情况    表决情况
                 2014 年第一次会议         晏金发            已出席        同意
风险管理委员会
                 2014 年第二次会议         晏金发            已出席        同意
                 2014 年第三次会议         晏金发            已出席        同意
   三、2014 年度独立董事提出异议事项及理由
    2014 年度，公司召开的股东大会、董事会及董事会专门委员会会议符合法
定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。公司
独立董事没有对公司股东大会、董事会的相关议案及其他事项提出异议。
   四、独立董事向公司提出规范发展的建议及建议采纳情况
   2014 年度，公司独立董事多次在现场办公、实地查看，听取公司有关生产
经营、财务管理、内控体系、法人治理等事项的介绍和汇报，并对公司的规范发
展提出了多项建议，具体情况如下：
   1、独立董事王国文先生建议：①加强与银行等金融机构的沟通与联系，积
极推动公司公司供应链金融管理业务发展；②对外投资需要做好事前调研与分析，
掌控好投资规模及投资风险；③根据公司业务发展状况强化风控管理，提高市场
风险的评估与识别能力，及时做好风险应对措施。④根据公司实际情况，制定和
实施更积极的分红政策，及时回馈广大投资者。
    2、独立董事张革初先生建议：①进一步完善公司内部治理，积极开展风险
与内控自查，促进公司规范运作；②强化内部控制风险识别、评估、应对，提高
公司风险应对能力；③加强内部审计工作，切实提升公司内部审计质量与水平；
④加强投资者保护工作，相关政策的制定与实施要充分尊重中小投资者的利益。
   3、独立董事晏金发先生建议：①强化内部控制风险管理，切实防范经营风
险；②加强内部审计体系建设，为内审工作开展提供充分条件；③加强信息系统
建设，加快公司业务信息化、系统化；④信息披露要及时、准确、真实、完整，
确保公平信息披露，保护中小投资者权益。
   公司认真听取并采纳了独立董事提出的宝贵建议，对公司法人治理、内部控
制及日常经营活动相关领域进行持续改进、完善，不断促进公司规范运作，维护
公司公开、透明、诚信的良好形象。
                                                       2014 年度独立董事履职情况报告
    五、独立董事现场办公及实地查看情况
    2014 年度，公司独立董事在利用参加股东大会、董事会等会议以及闲暇时
间对公司进行了实地现场考察、了解，并与公司其他董事、高管及相关工作人员
保持密切的联系，积极获悉公司相关重大事项的进展情况，及时掌握公司的生产
经营情况，确保公司日常运作合法合规，稳定、可持续发展。除参加董事会会议
外，报告期内，独立董事王国文累计现场办公天数 10 天，独立董事张革初累计
现场办公天数 12 天，独立董事晏金发累计现场办公天数 13 天，具体情况如下：
   时间                    具体事项                   地点           人员
                                                               王国文、张革初、
 2014-2-13   讨论公司的战略规划、工作计划安排       深圳总部
                                                                   晏金发
 2014-2-25   了解公司业务发展、财务状况             深圳总部   张革初、晏金发
             与审计机构沟通，了解审计计划执行等情              王国文、张革初、
 2014-3-20                                          深圳总部
             况                                                    晏金发
 2014-4-12   了解公司内控体系建设。                 深圳总部        晏金发
             利用出席股东大会间隙，与股东进行现场              王国文、张革初、
 2014-4-21                                          深圳总部
             交流。                                                晏金发
 2014-4-27   指导内审部门工作。                     深圳总部        晏金发
             与公司管理层进行交流，了解公司                    王国文、张革初、
 2014-5-12                                          深圳总部
             生产经营、财务管理等情况。                            晏金发
             了解公司的经营发展情况，投资者管理工
 2014-5-25                                          深圳总部        张革初
             作。
             了解上半年公司的经营情况，为公司发展
 2014-6-18                                          深圳总部        王国文
             提出建议。
             了解公司内部控制制度情况、当前业务发
 2014-7-6                                           深圳总部   张革初、晏金发
             展情况等。
             与公司管理层进行交流，了解公司生产经              王国文、张革初、
 2014-7-17                                          深圳总部
             营、财务管理等情况。                                  晏金发
             利用出席股东大会间隙，与股东进行现场
 2014-8-19                                          深圳总部   张革初、晏金发
             交流。
             了解公司信息系统建设，业务信息化、系
 2014-9-18                                          深圳总部        晏金发
             统化进展。
             了解公司业务，股东会、董事会相关决议              王国文、张革初、
 2014-9-21                                          深圳总部
             的执行情况等。                                        晏金发
2014-10-17   了解公司对外投资情况、财务状况等。     深圳总部        张革初
             与公司管理层进行交流，了解公司                    王国文、张革初、
2014-10-22                                          深圳总部
             生产经营、财务管理等情况。                            晏金发
2014-11-10   了解公司供应链金融管理业务，对外担保   深圳总部        王国文
                                                              2014 年度独立董事履职情况报告
     时间                     具体事项                     地点             人员
               等
               了解公司银行综合授信状况，探讨公司内                  王国文、张革初、
2014-11-25                                               深圳总部
               控规范与风险控制等。                                      晏金发
               与审计机构沟通，确定公司 14 年度审计安                王国文、张革初、
2014-12-20                                               深圳总部
               排、策略等事项。                                          晏金发
               了解公司年度经营运作情况，就公司未来
2014-12-28                                               深圳总部     张革初、晏金发
               发展战略提出建议。
     六、报告期内独立董事发表独立意见的情况
     2014 年度，公司独立董事按照《独立董事制度》等相关要求，勤勉尽责、
恪尽职守，在详细了解公司的各具体情况后，就相关议案及事项发表了独立意见，
具体情况如下：
序                                                                    独立意见     意见
    时间          董事会届次           发表独立意见事项
号                                                                      发表人     类型
                                     1、关于公司 2013 年利润分配预
                                     案的独立意见
                                     2、关于公司 2013 年度内部控制
                                     评价报告的独立意见
                                     3、关于续聘 2014 年度审计机构
                                     的独立意见
                                     4、关于关联交易事项—房地产       王国文
                    第三届董事会第
 1    2014-3-27                      租赁的独立意见                    张革初      同意
                    九次会议
                                     5、关于公司 2013 年度关联交易     晏金发
                                     的审核意见
                                     6、对公司与控股股东及其他关
                                     联方的资金往来情况的专项说
                                     明和独立意见
                                     7、对公司累计和当期对外担保
                                     情况的专项说明和独立意见
                                     1、关于公司关联方资金占用的
                                     说明及独立意见
                                                                       王国文
                    第三届董事会第   2、关于公司对外担保情况的说
 2    2014-7-29                                                        张革初      同意
                    十次会议         明及独立意见
                                                                       晏金发
                                     3、关于公司收购合资公司其他
                                     股东权益事项的独立意见
                                                                       王国文
                    第三届董事会第   1 、 关 于 股 东 回 报 规 划
 3    2014-9-15                                                        张革初      同意
                    十二次会议       （2015-2017）事项的独立意见
                                                                       晏金发
                                                          2014 年度独立董事履职情况报告
序                                                                独立意见     意见
       时间        董事会届次          发表独立意见事项
号                                                                  发表人     类型
                                  1、关于本次非公开发行股票涉
                                  及关联交易等事项的事前认可
                                  意见
                                  2、关于非公开发行股票涉及关
                                  联交易事项的独立意见
                                                                   王国文
                 第三届董事会第   3、关于公司《前次募集资金使
 4   2014-11-3                                                     张革初      同意
                 十四次会议       用情况报告》的独立意见
                                                                   晏金发
                                  4、关于公司完善利润分配政策
                                  并修改公司章程相关条款事项
                                  的独立意见
                                  5、关于公司聘任高级管理人员
                                  的独立意见
     报告期内，公司独立董事能够勤勉尽责，忠实履行了独立董事职责，充分发
挥了独立董事作用，有效地促进了公司的规范运作。展望新的一年，公司董事会
将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独
立董事认真规范履行职责。
                                            深圳市飞马国际供应链股份有限公司
                                                  二〇一五年三月十二日