烟台东诚药业集团股份有限公司
2014 年度监事会工作报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014 年，监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，从切
实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会列席了 2014
年历次董事会及股东大会会议，并认为：董事会认真执行股东大会的各项决议，
勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》
等法律法规和《公司章程》的要求。
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了四次会议，会议情况如下：
1、公司第三届监事会第一次会议于 2014 年 1 月 18 日召开，会议审议通过
了：《关于选举第三届监事会主席的议案》，该次监事会决议公告刊登于 2014 年
1 月 20 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）《第三届监事会第一次会议决议公告》（公告
编号：2014-004）。
2．公司第三届监事会第二次会议于 2014 年 4 月 18 日召开，会议审议通过
了：《2013 年度监事会工作报告》、《2013 年度报告及其摘要》、《2013 年度财务
决算报告》、《2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2013 年度内部
控制评价报告》、2013 年度利润分配的预案》、关于 2014 第一季度报告的议案》、
《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》、《关于续聘中天运会计师事务所有
限公司为公司 2014 年审计机构的议案》，该次监事会决议公告刊登于 2014 年 4
月 19 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）《第三届监事会第二次会议决议公告》（公告编
号：2014-011）。
3．公司第三届监事会第三次会议于 2014 年 8 月 18 日召开，会议审议通过
了：《2014 半年度报告及其摘要》、《2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于部分募集资金投资项
目终止的议案》，该次监事会决议公告刊登于 2014 年 8 月 19 日《证券时报》、 证
券 日 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn） 第三届监事会第三次会议决议公告》 公告编号：
2014-044）。
4．公司第三届监事会第四次会议于 2014 年 10 月 27 日召开，会议审议通过
了：2014 年第三季度报告的议案》，公司 2014 年第三季度报告刊登于 2014 年 10
月 28 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、监事会对 2014 年度公司有关事项的监督情况：
（一）公司依法运作情况
报告期内公司依法运作，公司的决策程序符合《公司法》、《公司章程》等有
关制度的规定。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司章程指
引》等相关法律、法规的要求，规范运作，已初步建立了较为完善的内部控制制
度。
监事会认为公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公
司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司
利益的行为，也没有发现公司有应披露而未披露的事项。
（二）检查公司财务情况
监事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和
资金流失的情况，公司 2014 年财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）对募集资金使用和管理情况的核查
监事会认为公司募集资金使用和管理符合《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定，没有违规或违反操
作程序的事项发生。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司无收购、出售资产情况。
（五）关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，其履行了必要的审批程
序；交易价格依照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，没有损害公司利
益的情形。
（六）对公司 2014 年度内部控制评价报告的意见
监事会认为公司建立了较为完善的内控制度，并能得到有效执行。《公司
2014 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实的反映了公司内部控制建设和
运行的情况。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会认为，公司严格按照该制度的规定执行，对内幕信息知情人进行备案
登记，并签订内幕信息知情人承诺书，防止内幕信息泄露。
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的
规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
特此公告！
烟台东诚药业集团股份有限公司监事会
2015年2月6日
