合同编号：华证资管[2014]第 63 号
华融联化科技员工持股 1 号定向资产
管理计划
合同
委托人：联化科技股份有限公司（代员工持股计划）
管理人：华融证券股份有限公司
托管人：招商证券股份有限公司
目录
前言 .................................................................................................................................................. 3
一、合同当事人 .............................................................................................................................. 3
二、释义 .......................................................................................................................................... 4
三、委托资产专用账户的开立与管理 ........................................................................................... 5
四、资产委托状况........................................................................................................................... 7
五、委托资产的投资..................................................................................................................... 10
六、委托人的声明与保证............................................................................................................. 11
七、委托人的权利与义务............................................................................................................. 12
八、管理人的声明与保证............................................................................................................. 14
九、管理人的权利与义务............................................................................................................. 14
十、托管人的声明与保证............................................................................................................. 15
十一、托管人的权利与义务......................................................................................................... 16
十二、投资主办人的指定与变更 ................................................................................................. 17
十三、委托资产管理运用指令的确认与执行 ............................................................................. 17
十四、信息披露 ............................................................................................................................ 19
十五、关联方证券的投资............................................................................................................. 20
十六、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 ..................................................................... 20
十七、管理费、托管费与其他相关费用 ..................................................................................... 20
十八、委托资产的会计核算......................................................................................................... 22
十九、投资交易及交收清算安排 ................................................................................................. 23
二十、委托资产清算与返还......................................................................................................... 24
二十一、委托资产保管档案的保存 ............................................................................................. 25
二十二、保密条款......................................................................................................................... 25
二十三、不可抗力......................................................................................................................... 25
二十四、合同的变更、终止与备案 ............................................................................................. 25
二十五、违约责任与免责条款..................................................................................................... 27
二十六、适用法律与争议处理方式 ............................................................................................. 27
二十七、合同成立与生效、合同份数 ......................................................................................... 28
二十八、通知和送达..................................................................................................................... 28
二十九、其他事项......................................................................................................................... 29
附件一 ............................................................................................................................................ 32
附件二 ............................................................................................................................................ 33
附件三 ............................................................................................................................................ 34
附件四 ............................................................................................................................................ 36
附件五 ............................................................................................................................................ 37
附件六 ............................................................................................................................................ 38
附件七 ............................................................................................................................................ 40
附件八 ............................................................................................................................................ 41
附件九 ............................................................................................................................................ 42
附件十 ............................................................................................................................................ 44
附件十一 ........................................................................................................................................ 48
附件十二 ........................................................................................................................................ 49
附件十三 ........................................................................................................................................ 50
附件十四 ........................................................................................................................................ 51
附件十五 ........................................................................................................................................ 52
前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华
人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第 93 号）、《证券公司定
向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30 号）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证
协发[2012]206 号）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管
理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，承诺未将自有资金与募集资金混同操作，并已阅知
本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，
也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本
金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委
托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：
住所（或公司注册地址）：
邮政编码：
法定代表人/负责人姓名：
身份证件号码/公司营业执照：
联系电话：
传真号码：
管理人：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
联系人：俞鹏程
联系电话：010-58315346
传真号码：010-58568160
网址：www.hrsec.com.cn
托管人：招商证券股份有限公司
注册地址：招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 楼-45 楼
法定代表人/负责人：宫少林
联系人：秦湘
联系电话：0755-82943666
网址：www.cmbchina.com.cn
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指 2013 年 6 月 26 日中国证监会发布并于发布之日施行的
《管理办法》 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第 93
号）。
指 2012 年 10 月 18 日中国证监会发布并于发布之日施行的
《实施细则》 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2012]30 号）。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
定向资产管理业务管理人、
指华融证券股份有限公司，简称“华融证券”。
管理人
定向资产管理业务托管人、
指招商证券股份有限公司，简称“招商证券”。
托管人
定向资产管理合同当事人、 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和委托人。
工作日 指国家法定银行对公工作日。
上海证券交易所和深圳证券交易所等交易场所的正常交易
交易日
日。
指《委托资产起始运作通知书》所列的委托资金的到帐日为
委托资产起始运作日
委托资产起始运作日。
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
委托资产委托到期日
同终止日为委托资产委托到期日。
指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理
委托资产专用账户 服务的账户，包括但不限于托管账户、银行间债券账户及其
他专用账户。
指托管人以本计划的名义开立，保管委托资产的托管机构账
托管账户
户。
指以委托人名义开立，用于本合同项下定向资产管理业务中
其他专用账户
买卖证券交易所以外交易品种的账户。
三、委托资产专用账户的开立与管理
（一）委托资产专用账户的开立
1、托管账户
托管人负责以本计划的名义开立托管账户，保管委托资产的银行存款。托管账户由托管人负
责管理，委托资产托管期间的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追
加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管账户内的银行存款利息按活期存款利率计算。
托管账户的开立和使用，仅限于满足开展托管业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人
的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，托管人不得采取使得该账户无效的任何
行为。（托管账户信息见附件八）
2、银行存款账户（如有）
委托资产投资定期存款，管理人应与存款机构签订定期存款协议，该协议作为划款指令附件，
该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和
背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不
得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款
指令。在取得存款证实书后，证实书正本由管理人保管。管理人应该在合理的时间内进行银行存
款的投资和支取事宜。
3、银行间债券账户的开设和管理（如有）
（1）本合同生效后，托管人负责以“管理人-托管人-资产管理计划”名义（以实际开户名为
准）在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债
券托管账户，并代表本计划进行债券和资金的清算。管理人应当予以配合并提供相关资料。在上
述手续办理完毕之后，由托管人负责向中国人民银行进行报备。
（2）管理人和托管人共同代表本合同项下定向资产管理业务签订全国银行间债券市场回购主
协议。
4、 专用证券账户（如有）
管理人应根据相关规定以“委托人名称”作为账户名称为委托资产在中国证券登记结算有限责
任公司（以下简称“中登”）上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户。委托人授权管理人开
立、使用、注销和转换专用证券账户或其他相应账户，委托人提供必要协助。专用证券账户应按
相关规定使用和注销，并且只能由管理人使用，不得转托管或转指定，中国证监会另有规定的除
外。管理人、委托人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
5、其他专用账户（如有）
委托资产投资于符合法律法规规定和定向资产管理合同约定的其他投资品种时，管理人应按
照相关规定开立相关账户，并负责管理账户，必要时委托人提供协助。此账户的开立和管理应符
合法律法规的规定，并且仅限于满足开展本定向资产管理业务的需要。
如委托人已经开立了相关账户，委托人应根据本合同项下定向资产管理业务的需要，将该账
户交由管理人用于本合同项下定向资产管理业务。
（二）委托资产专用账户的管理
1、委托资产专用账户内的资产归委托人所有，管理人、托管人通过委托资产专用账户为委托
人提供资产管理服务，对委托资产独立核算、分账管理，并保证委托资产与管理人、托管人的自
有资产、其他客户资产相互独立。
2、托管账户的开立和管理应符合有关法律法规的规定。
3、托管账户预留印鉴按各方业务需求办理及保管。
4、网银的开立和使用。委托人承诺不单独开立网银，并同意由托管人为本账户办理招商银行
网银用户开户手续和全权使用托管行网银办理委托资产的资金结算汇划业务。
5、在委托管理期限内，委托资产资金账户的资金只能按本合同约定进行划转和使用。未经管
理人和托管人的书面同意，或本合同未约定，委托人不得违反本合同的规定，擅自变更托管人结算账
户的预留印鉴、擅自取消托管人结算账户、擅自划转托管人结算账户内的资金、提取现金。由于委托
人违反上述约定造成的损失管理人和托管人不承担责任。
6、委托人同意托管人全权负责管理和使用本账户，并仅限于在本合同约定的定向资产管理业
务范围内使用，若经各方协商一致，可对投资范围和比例进行调整。
四、资产委托状况
（一）委托资产的保管与处分
1、委托资产独立于管理人、托管人的固有资产，并由托管人保管。管理人、托管人不得将委
托资产归入其固有资产。
2、管理人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归入委托
资产。
3、管理人、托管人应按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管
理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对委托资产行使请求冻结、扣押和其他
权利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托资
产不属于其清算资产。
4、为充分保证委托资产的安全，提高管理人对委托资产管理的效率与力度，本委托资产采用
“托管人结算模式”进行管理。在该模式下，托管人负责保管委托人的委托财产。本合同有效期
内，如中国证监会对非现金类委托资产的保管事宜另有规定的，按相关规定执行。管理人和托管
人对委托资产的保管并非对委托人本金或收益的保证或承诺，不承担委托人的投资风险。
（二）委托资产的种类、数量、金额
1、委托资产的初始形态可以为现金资产或非现金类资产，委托资产的金额不得低于 100 万元
人民币,拟定初始委托资产金额为 30,000,000 元。具体种类、数量、金额见《委托资产起始运作
通知书》（见附件二），以实际到帐金额为准。
2、委托资产的初始委托金额为委托资产在委托资产起始运作日的总价值。
3、在委托期限内，委托人可以按照本合同的约定追加或提取委托资产，追加或提取委托资产
后的委托金额按照本合同约定计算。
（三）委托资产的交付时间及交付方式
1、委托人签署《证券公司定向资产管理业务风险揭示书》（见附件十）等业务文件和委托资
产专用账户开立后十个工作日内，管理人可将下列文件资料加盖业务专用章后交付托管人留存。
1） 委托人身份证明：身份证复印件或企业营业执照复印件；
2） 证券交易参数表（如有）；
3） 专用清算账户及资金划拨专用账户（见合同附件八，包括但不限于托管账户、托管费收
入账户、管理人费用收入账户等）。
2、委托人应当在委托资产专用账户开立后及时将委托资产中的现金资产足额划拨至托管账户，
托管人负责查询，经核实无误后向管理人发送《托管资金到账的确认函》。同时，委托人应当在委
托资产专用账户开立后及时将委托资产中的非现金资产足额划拨至债券托管账户及其他专用账户
（如有），管理人负责查询到账情况。
3、管理人确认委托资产全部到账后，应于当日向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通
知书》，委托人确认签收后，该通知书生效。
4、《委托资产起始运作通知书》所列的委托资金的到帐日为资产委托起始运作日。
（四）委托期限
1、本合同项下定向资产管理业务委托期限为 36 个月，从资产委托起始运作日起算。本合同
提前终止时委托期限提前届满。
2、（选择条款，不再续约时适用）委托期限届满前一个月，本合同不再续约，各方当事人应
协商合同终止后委托资产清算的相关事宜。
3、（选择条款，自动续约时适用）委托期限届满前一个月，本合同各方当事人应协商合同是
否续约或合同终止后委托资产清算的相关事宜。若经合同当事人三方书面确认无异议，则本合同
在下一个合同周期内自动顺延生效。如有需要，可就续约事宜签订补充协议。
（五）委托资产的追加
在本合同存续期内，委托人需追加委托资产的，应提前 2 个工作日向管理人提交《委托资产
追加通知书》（见附件三），各方无异议情况下，委托人按约定日期将追加的委托资产划拨至托管
账户，托管人于托管账户收到追加资金后将追加的委托资金到账情况当日书面通知管理人，确认
追加资金计入当日委托资产，管理人和托管人应及时做好委托资产增加的记账工作。管理人和托
管人不承担由于委托人通知不及时而使其无法及时调整投资策略所可能造成的投资机会丧失或未
能取得投资收益最大化的潜在损失。
如新增委托资产存在费率和投资分配与现有委托资产不一致的情况，经委托人、管理人和托
管人协商一致，可根据情况新设投资组合或进行相关会计处理。
（六）委托资产的提取
1、委托资产提取的基本原则
在委托期限内，当本合同项下委托资产余额高于 100 万元人民币时，委托人可以提取部分委
托资产，但提取后的委托资产余额原则上不得低于 100 万元人民币；当委托资产余额少于 100 万
元人民币时，委托人原则上不得提前提取，但经委托人、管理人、托管人协商一致后可以提前终
止本合同。
2、委托资产提取的方式
委托期限内，委托人如需要提取委托资产，应提前至少十个工作日（需要提前变现委托资产
并提取的情形除外）向管理人提交《委托资产提取通知书》（见附件五）。管理人同意后，应当在
该通知载明的提取时间的基础上至少提前一个工作日向托管人发送《划款指令》，托管人审核无误
后按照《划款指令》将相应资产划往指定账户，托管人应于划款当日以书面形式通知管理人，并
由管理人通知委托人。
委托人在委托期间要求提前变现委托资产并提取的，委托人应向管理人发出书面《变现通知
书》（通知书中应载明委托资产变现方式、价格等要素），并且委托人应为管理人预留充足的变现
时间，以保证托管账户中的资金足以支付提取金额。管理人和托管人不承担由于提取委托资产进
行资产变现造成的损失。
如投资固定期限、流动性较差的投资品种时，委托人应在投资品种期限到期时进行资产提取，
管理人配合办理相关手续；如需提前回现进行资产提取，管理人有权将投资品种依其现状返还给
委托人或其授权指定的适格第三人。
五、委托资产的投资
（一）投资目标
在有效控制投资风险的前提下，实现委托资产的保值增值，为委托人谋求稳定的投资回报。
（二）投资范围及投资比例
本项委托资产的投资范围包括委托人书面认可的股票（仅限联化科技 002250）、银行存款、
在银行间市场发行的债券买卖及逆回购、基金以及中国证监会未禁止的其他投资品种等。比例为
0-100%。
经各方协商一致，可对投资范围和比例进行调整。
（三）投资限制
为切实维护委托人的合法权益，委托资产的投资遵循以下限制：
1、不得将委托资产用于对外担保等用途；
2、不得将委托资产用于可能承担无限责任的投资；
3、关联方证券的投资限制见本合同的相关规定；
4、不得擅自转让因委托财产投资而产生的受益权；
5、相关法律法规及中国证监会禁止的其他行为。
（四）投资策略的执行
委托资产的投资由委托人确定。委托人向管理人下达书面指令（见附件六《华融证券投资委
托书》），管理人因执行委托人的投资指令造成的损失，由委托资产承担，管理人不承担责任。委
托人授权管理人进行经双方确认的《华融证券投资委托书》项下交易文件的确认、传递、调整等
简单操作。
管理人根据委托人需求进行投资管理，由于监管政策和法律法规等不可抗力导致管理人无法
投资本合同约定的投资品种，管理人不承担责任。
委托资产投资交易中涉及合同签署的，管理人仅是经委托人授权以管理人名义对外签署相关
合同，由此产生的风险管理人不承担责任。
管理人按照委托人的投资指令进行投资操作，无需承担任何前期调查及投后管理义务，包括
但不限于资金监管等。
委托人进行本项投资已经充分履行了内外部决策程序。
六、委托人的声明与保证
（一）委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监
会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形；
（二）委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的身份证
明、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息和资料均真实、准
确、完整、合法；
（三）委托人承诺委托人的初始以及追加委托资产只能从以委托人本人名义开立的合法账户
中转入托管账户。委托人承诺提取或清算的委托资产只能转入委托人初始及追加委托资产时使用
的账户，账户信息如下：
账号：
户名：
开户行银行：
大额支付号：
特殊情况导致移交与提取资产的账户不一致时，委托人应向管理人和托管人同时出具符合相
关法律法规规定的书面说明。
（四）（委托人为个人客户时适用）委托人保证委托资产的来源和用途合法，本合同项下定向
资产管理业务的委托资产均为本人自有资产，不存在筹集的他人资金参与本定向资产管理业务的
情况；
（五）（委托人为机构客户时适用）委托人保证委托资产的来源和用途合法，承诺未将自有资
金与募集资金混同操作，在使用筹集的资金参与本定向资产管理业务时，向管理人提供合法筹集
资金的证明文件，并保证所提供证明文件真实、准确、完整、合法；
（六）委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露和对相关业务规则、
合同的讲解，阅读并理解风险揭示书的相关内容，并签署风险揭示书，承诺自行承担风险和损失；
（七）委托人声明了解在“托管人结算模式”下托管人的职责，以及托管过程中可能存在的
风险。托管人对托管账户的任何操作已得到了委托人的授权；委托人承诺在本合同有效期内按照
托管人的要求管理和使用托管人结算账户（即托管账户），不实施任何使得该账户失效的行为；
（八）委托人承诺由本人/法定代表人或其授权代表人签署本合同；
（九）（委托人为金融机构客户时适用）委托人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》《金
融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等
反洗钱相关法律法规的规定，并承诺将严格遵守上述规定，不会实施任何违反前述规定的非法行
为；
（十）（委托人为非金融机构或个人客户时适用）委托人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱
法》等反洗钱相关法律法规的规定，并承诺将严格遵守上述规定，不会实施任何违反前述规定的
非法行为；
（十一）委托人保证提供给管理人进行身份信息识别的信息和资料均真实、准确、完整、合
法。在其身份信息资料发生变更时，应当及时书面告知管理人；
（十二）委托人声明其对管理人下达具体投资指令时，符合其业务决策程序的要求且已经了
解该投资指令下所有的交易结构，合同文本以及权利责任，并承诺其中的投资风险和相关手续费
用由委托资产承担。
七、委托人的权利与义务
（一）委托人享有如下权利
1、取得委托资产的收益；
2、取得委托资产清算后的剩余资产，包括但不限于利息；
3、依据合同约定的时间和方式，查询委托资产的资产配置、价值变动、交易记录等相关信息；
监督委托资产的管理和托管情况；
4、依据合同约定的时间和方式，从管理人处获取委托资产管理相关业务报告；
5、享有委托资产投资于证券所产生的权利，并可书面授权管理人代为行使部分因委托资产投
资于证券所产生的权利；
6、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。
（二）委托人承担如下义务
1、及时、足额地向管理人、托管人交付委托资产；
2、依据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定，承担相应的税费，并按时、足额支
付管理费、托管费等费用；
3、当发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，
及时履行相应义务；
4、在向管理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更时，应在变更后 3 个交易日内通知管
理人、托管人，否则管理人、托管人依然将变动前的资料、信息视为有效；
5、除依据本合同约定提取委托资产外，委托人不得随意提取委托资产；委托人不得对托管账
户发生自行挂失、变更的行为；
6、（委托人为金融机构客户时适用）委托人有义务配合管理人进行相应的客户身份识别及反
洗钱客户风险等级划分、反洗钱可疑交易报送、涉嫌恐怖融资可疑交易报送等工作；
7、（委托人为非金融机构或个人客户时适用）委托人有义务配合管理人进行相应的客户身份
识别工作；
8、委托人如不是以其自有资金参与资产管理业务的，应当对其委托的资产履行反洗钱义务，
确保资金来源的合法性，并保证不涉及恐怖融资；
9、当计划终止或其他情形导致清算时如有非现金类委托资产时，管理人把非现金类资产依其
现状返还委托人时，委托人有义务无条件接收或授权指定适格的第三方接收；
10、保守管理人的商业秘密。除法律法规另有规定外，未经管理人书面同意，不得向其他方
透露本合同内容、履行情况、委托资产投资管理情况及管理人的其他商业秘密；
11、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。
八、管理人的声明与保证
（一）管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业
务的资格；
（二）管理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益做出承诺；
（三）管理人声明已指定专人向委托人披露业务资格，讲解有关业务规则和合同内容，提示
委托人阅读并签署风险揭示书；
（四）管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实
守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护委托人合法权益；
（五）管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法；
（六）管理人保证不进行买空、卖空操作。
九、管理人的权利与义务
（一）管理人享有如下权利
1、按照有关规定，要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与
承受能力和投资偏好等相关的信息和资料；
2、对委托资产进行管理；
3、按照约定收取管理费等费用；
4、经委托人授权，代理委托人行使部分因委托资产投资于证券所产生的权利；
5、管理人如发现委托人资产来源或身份信息存在可疑之处的，可不与其签订资产管理合同或
解除资产管理合同；
6、若因本合同项下委托资产的投资品种到期或其他原因导致定向计划终止或合同终止时，存
在债权、非现金资产或收益权等方式的资产时，管理人有权将未变现的债权、非现金类资产或收
益权等依其现状返还给委托人或授权指定的适格接收人，视同分配、清算完毕；
7、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。
（二）管理人承担如下义务
1、为委托人开立基金账户等各类账户；
2、诚实信用、勤勉尽责，以专业技能管理委托资产，不得从事有损委托人利益的行为；
3、保障委托人委托资产的安全、完整，不得以任何形式挪用委托资产；
4、为委托人建立业务台账，按照企业会计准则的相关规则进行会计核算，与托管人定期对账；
5、依据合同约定的时间和方式，向委托人提供准确、完整的对账单，对报告期内委托资产的
配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明；对账单中采用的相关数据应以管理人与托管人
的对账结果为准；
6、在发生变更投资主办人等可能影响委托人利益的重大事项时，应提前或在合理时间内告知
委托人；
7、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务；
8、在合同终止时，按照合同约定将委托资产交还委托人；
9、督促委托人履行委托资产投资的信息披露义务；
10、妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；
11、管理人在与委托人签订资产管理合同时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融
机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》以及其他相关
法律法规的规定对委托人进行身份识别，对委托人的身份资料和交易记录进行保存；
12、管理人应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖
融资的可疑交易管理办法》等配套制度的规定，履行反洗钱大额交易、反洗钱可疑交易以及涉嫌
恐怖融资可疑交易的报告义务；
13、保守委托人的商业秘密。除法律法规另有规定外，未经委托人书面同意，不得向其他方
透露本合同内容、履行情况、委托资产投资管理情况及委托人的其他商业秘密；
14、未经委托人同意，管理人不得自行签订其他交易协议或未经委托人同意处置任何定向资
产管理计划项下资产；
15、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。
十、托管人的声明与保证
（一）托管人具有合法的从事资产托管业务的资格；
（二）托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、
监督管理人投资行为等职责；
（三）托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法；
（四）托管人应当保证委托资产与托管人的自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独
立，并保证及时准确办理委托资产的清算交收。
十一、托管人的权利与义务
（一）托管人享有如下权利
1、对委托人的委托资产进行托管，履行安全保管委托资产、办理资金收付事项、监督管理人
投资行为等职责；
2、依据合同约定，收取托管费；
3、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。
（二）托管人承担如下义务
1、安全保管委托资产、办理资金收付事项；非依法律规定、行政法规和中国证监会有关规定
或合同约定，不得擅自动用或处分托管资产；
2、监督管理人投资行为，发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约
定的，应当立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托资产损失的，应及时通知委托
人，并报告管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券业协会；
托管人对管理人投资行为的监督的具体内容和标准按照本合同附件投资监督事项表执行。
3、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务；
4、委托人交付委托资产后，除委托人依据本合同约定提取委托资产外，不得允许委托人提取
委托资产；
5、妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；
6、公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托资产及其他当事人利益的活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。
十二、投资主办人的指定与变更
委托资产投资主办人由管理人负责指定。投资主办人信息见附件十三。
管理人与委托人协商一致后，可以根据需要变更投资主办人，投资主办人变更后，管理人应
在三个工作日内通知委托人。
定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其它资产管理业务的投资主办人，不得同时办理证
券资产管理业务和自营业务。
十三、委托资产管理运用指令的确认与执行
（一）对发送委托资产管理运用指令人员的授权
1、授权确认程序
管理人应在委托资产运作前向托管人提供加盖管理人公司有效
