转债代码：110012 转债简称：海运转债
宁波海运股份有限公司
关于控股子公司向浙江省能源集团财务
有限责任公司借款的关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●交易风险：2014 年 12 月 2 日本公司控股子公司宁波海运明州高速公路有
限公司（以下简称“明州高速”）与浙江省能源集团财务有限责任公司（以下简
称“浙能财务公司”）签订《借款合同》，明州高速向浙能财务公司借款人民币
20,500 万元（分两次发放），第一次借款 13,000 万元期限自 2014 年 12 月 2 日
起至 2015 年 12 月 1 日止；第二次(即本次)借款 7,500 万元期限自 2014 年 12
月 15 日起至 2015 年 12 月 14 日止。
本次借款全部用于置换银行到期贷款。本次关联交易拓宽了明州高速融资
渠道，有利于控制贷款成本，缓解资金需求压力，符合该公司经营发展的需要，
对本公司的财务状况和经营成果不存在负面影响。
●过去 12 个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别
相关的交易的累计次数及其金额：本公司及本公司控股子公司在过去 12 个月内
与浙能财务公司累计关联交易借款金额人民币 37,400 万元（含本次关联交易）：
其中明州高速与浙能财务公司发生借款关联交易 5 次，累计关联交易借款金额
人民币 35,500 万元；本公司与浙能财务公司发生借款关联交易 1 次，关联交易
借款金额人民币 1,900 万元。至本次关联交易公告披露日，本公司及本公司控
股子公司与浙能财务公司累计关联交易借款余额人民币 29,500 万元（含本次关
联交易）。
一、关联交易概述
根据公司业务发展的需要，公司第六届董事会第九次会议和 2013
年度股东大会审议通过了《关于公司与浙江省能源集团财务有限责任
公司续签<金融服务合作协议>的议案》，详见本公司 2014 年 3 月 29
日在上海证券交易所网站披露的《宁波海运股份有限公司关于与浙江
省能源集团财务有限责任公司续签〈金融服务合作协议〉的关联交易
公告》（临 2014-008）。2014 年 9 月 22 日，公司与浙能财务公司续签
《金融服务合作协议》，有效期为 1 年。详见本公司 2014 年 9 月 23
日在上海证券交易所网站披露的《宁波海运股份有限公司关于与浙江
省能源集团财务有限责任公司续签《金融服务合作协议》的关联交易
公告》（临 2014-033）。
根据《金融服务合作协议》，2014 年 12 月 2 日，明州高速与浙
能财务公司签订了《借款合同》，明州高速向浙能财务公司借款人民
币 20,500 万元（分两次发放），第一次借款 13,000 万元期限自 2014
年 12 月 2 日起至 2015 年 12 月 1 日止；第二次（即本次）借款 7,500
万元期限自 2014 年 12 月 15 日起至 2015 年 12 月 14 日止。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组。
浙能财务公司为浙江省能源集团有限公司（以下简称“浙能集
团”）的控股子公司；浙能集团为本公司控股股东宁波海运集团有限
公司（以下简称“海运集团”）的第一大股东；本公司为明州高速的
控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（二）
项的规定，浙能财务公司为本公司的关联法人。本次借款合同的签订
构成了关联交易。
至本次关联交易公告披露日为止，本公司及本公司控股子公司在
过去 12 个月内与浙能财务公司累计关联交易借款金额人民币 37,400
万元（含本次关联交易），占本公司最近一期经审计净资产 19.39%；
至本次关联交易公告披露日为止，本公司及本公司控股子公司与浙能
财务公司累计关联交易借款余额人民币 29,500 万元（含本次关联交
易），占本公司最近一期经审计净资产 15.30%。
二、关联方与关联关系
（一）关联方介绍
1、公司名称：浙江省能源集团财务有限责任公司
注册地：杭州市环城北路华浙广场 1 号楼九层
法定代表人：王莉娜
注册资本：97,074 万元
营业执照注册号：330000400002831
公司类型：有限责任公司
经济性质：国有控股
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委
托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部
转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成
员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债
券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投
资等。
截止 2013 年 12 月 31 日，浙能财务公司总资产 203.46 亿元，净
资产 13.78 亿元；2013 年实现营业收入 4.89 亿元，净利润 3.02 亿
元。
2、公司名称：宁波海运明州高速公路有限公司
注册地：宁波市江北区北岸财富中心 2 幢
法定代表人：褚敏
注册资本：119,300 万元
营业执照注册号码：330200000022619
公司类型：有限责任公司
经营范围：公路、桥梁、场站、港口的开发、投资、建设、养护；
广告服务；房屋租赁。
截止 2013 年 12 月 31 日，明州高速总资产 39.75 亿元，净资产
9.80 亿元；2013 年实现营业收入 2.86 亿元，净利润-5,799.88 万元。
（二）关联关系
浙能集团持有浙能财务公司 91%的股权，同时持有海运集团 51%
的股权。海运集团持有本公司 41.90%的股权，为本公司的第一大股
东。本公司持有明州高速 51%的股权。
根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（二）项
的规定，浙能财务公司为本公司的关联法人。
三、关联交易标的基本情况
1、交易的名称和类别：在关联人的财务公司贷款；
2、借款额度：人民币 7,500 万元；
3、借款期限：2014 年 12 月 15 日起至 2015 年 12 月 14 日止；
4、借款利率：年利率为 5.60%的人民币固定利率，合同期内不
调整；
5、计结息：自发放贷款之日起计息，每季末月 20 日结息。
四、交易的定价政策及定价依据
根据合同约定，借款利率为借款凭证约定的中国人民银行贷款基
准年利率 5.60%。
五、该关联交易的目的以及对公司的影响
当前，企业融资及融资成本仍存在较大的压力。明州高速本次借
款全部用于置换银行到期贷款。该关联交易拓宽了明州高速的融资渠
道，有利于控制贷款成本，缓解资金需求压力，符合明州高速经营发
展的需要，符合本公司和全体股东利益。
六、历史关联交易情况
除本次发生的关联交易外，明州高速与浙能财务公司分别于 2013
年 12 月 5 日签订了关联交易借款金额人民币 6,000 万元的《借款合
同》（已于 2014 年 12 月 4 日归还）；2013 年 12 月 18 日签订了关联
交易借款金额人民币 6,000 万元的《借款合同》；2014 年 9 月 17 日
签订了关联交易借款金额人民币 3,000 万元的《借款合同》；2014 年
12 月 2 日根据签订的《借款合同》，发生关联交易借款金额人民币
13,000 万元。至本次关联交易公告披露日，明州高速与浙能财务公
司累计关联交易借款余额人民币 29,500 万元（含本次关联交易）。
特此公告。
宁波海运股份有限公司董事会
二○一四年十二月十七日
报备文件
1、宁波海运明州高速公路有限公司与浙江省能源集团财务有限
责任公司签订的《借款合同》〔（2014）贷字 YWWD2014069 号〕；
2、宁波海运股份有限公司第六届董事会第九次会议决议；
3、宁波海运股份有限公司 2013 年度股东大会决议。
