海南航空股份有限公司
600221
2014 年第三季度报告
二 O 一四年十月
目录
一、 重要提示 ...................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ...................................................................................... 4
三、 重要事项 ...................................................................................................................... 6
四、 附录 .............................................................................................................................. 9
2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人辛笛、主管会计工作负责人杜亮及会计机构负责人（会计主管人员）黄尔威保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
2014 年第三季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 122,736,673 112,280,723 9.31
归属于上市公司股东的净资产 27,208,191 26,869,524 1.26
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 8,911,145 9,552,080 -6.71
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 27,801,405 25,262,223 10.05
归属于上市公司股东的净利润 1,887,848 2,357,948 -19.94
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,488,640 2,074,867 -28.25
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 6.98 9.06 下降 2.08 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1550 0.1936 -19.94
稀释每股收益（元/股） 0.1550 0.1936 -19.94
扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,821 -304
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
79,869 477,577
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
- -
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,850 59,591
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -
所得税影响额 -21,724 -134,216
少数股东权益影响额（税后） -510 -3,440
合 计 64,664 399,208
2014 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表 单位：股
股东总数（户） 294,613
前十名股东持股情况
报告 持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例 股东
期内 期末持股数量 售条件股 股份
（全称） (%) 数量 性质
增减 份数量 状态
大新华航空有限公司 0 3,432,789,486 28.18 0 质押 3,422,000,000 其他
海口美兰国际机场有限
0 862,848,902 7.08 0 质押 312,000,000 其他
责任公司
海南省发展控股有限公 国有
0 595,238,094 4.89 0 未知
司 法人
海航集团有限公司 0 595,238,094 4.89 0 质押 595,238,094 其他
工银瑞信基金公司－工
行－中海信托股份有限 0 589,700,000 4.84 0 未知 其他
公司
长江租赁有限公司 0 517,671,098 4.25 0 质押 394,125,818 其他
中铁信托有限责任公司 0 493,000,000 4.05 0 未知 其他
华安基金公司－兴业－
0 390,600,000 3.21 0 未知 其他
天津信托有限责任公司
华安财产保险股份有限
0 345,046,196 2.83 0 未知 其他
公司－自有资金
AMERICAN AVIATION
0 216,086,402 1.77 0 未知 其他
LDC.
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
大新华航空有限公司 3,432,789,486 人民币普通股 3,432,789,486
海口美兰国际机场有限责任公司 862,848,902 人民币普通股 862,848,902
海南省发展控股有限公司 595,238,094 人民币普通股 595,238,094
海航集团有限公司 595,238,094 人民币普通股 595,238,094
工银瑞信基金公司－工行－中海信托股份
589,700,000 人民币普通股 589,700,000
有限公司
长江租赁有限公司 517,671,098 人民币普通股 517,671,098
中铁信托有限责任公司 493,000,000 人民币普通股 493,000,000
华安基金公司－兴业－天津信托有限责任
390,600,000 人民币普通股 390,600,000
公司
华安财产保险股份有限公司－自有资金 345,046,196 人民币普通股 345,046,196
AMERICAN AVIATION LDC. 216,086,402 境内上市外资股 216,086,402
公司前十大股东中大新华航空有限公司、海口美兰国际机场有
限责任公司、海航集团有限公司存在关联关系，但不同属于上
上述股东关联关系或一致行动的说明
市公司持股变动信息披露管理规定的一致行动人。长江租赁有
限公司为海航集团有限公司间接控股子公司。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
不适用
明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
科目 年初余额(千元) 期末余额(千元) 变动(%) 变动原因
预收款项 1,639,875 1,175,189 -28.34 主要系公司预收的票款减少所致
应付职工薪酬 293,309 167,124 -43.02 主要系本年支付上年末计提的年终奖所致
应付利息 374,075 283,920 -24.10 主要系本期支付公司债券利息所致
应付股利 59,381 29,746 -49.91 主要系本年支付上年度未付清的股利所致
应付债券 8,637,955 14,433,464 67.09 主要系公司及子公司本期发行债券所致
长期应付款 2,656,236 4,506,955 69.67 主要系本年固定资产售后回租所致
资本公积 6,804,295 5,614,636 -17.48 主要系本年同一控制下合并祥鹏航空所致
主要系其他股东增资子公司及成立乌鲁木齐航
少数股东权益 490,938 2,673,897 444.65
空及福州航空所致
科目 2013 年 1-9 月(千元) 2014 年 1-9 月(千元) 变动(%) 变动原因
营业税金及附加 561,239 56,137 -90.00 主要系营改增所致
财务费用-净额 1,643,668 2,718,541 65.39 主要系上半年汇兑损失所致
营业外收入 323,922 545,456 68.39 主要系本期获得政府补助增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 承
承
诺 诺 承诺履
诺 承诺内容
背 类 行情况
方
景 型
为避免并有效解决与海南航空未来可能存在或潜在的同业竞争情形，大新
与 大
华航空承诺如下：为了满足上市公司的规范要求，大新华航空承诺依照合
再 新
解 法程序，依据国家及相关地区法律法规的规定及行业主管部门的批复同
融 华
决 意，在海南航空 2012 年中报披露前完成海南航空对大新华航空航空运输
资 航
同 业务以及大新华航空持有的云南祥鹏航空有限责任公司股权的托管事宜； 严格履
相 空
业 根据海南航空主营业务发展需要及盈利状况，自本次非公开发行实施之日 行
关 有
竞 起 36 个月内，依据国家及相关地区法律法规的规定及行业主管部门的批
的 限
争 复同意，通过股权转让或其他重组行为，将大新华航空持有的云南祥鹏航
承 公
空有限责任公司全部股权注入海南航空；为彻底解决未来可能存在的同业
诺 司
竞争问题，自本次非公开发行实施之日起 60 个月内，依据国家及相关地
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区法律法规的规定及行业主管部门的批复同意，将大新华航空所有航空业
务适时注入海南航空。
为避免并有效解决与海南航空未来可能存在或潜在的同业竞争情形，海航
集团承诺如下：为了满足上市公司的规范要求，海航集团承诺依照合法程
海
序，依据国家及相关地区法律法规的规定及行业主管部门的批复同意，在
解 航
海南航空 2012 年中报披露前完成海南航空对海航集团直接或间接持有的
决 集
航空公司股权的托管事宜；根据海南航空主营业务发展需要及盈利状况，
同 团 严格履
自本次非公开发行实施之日起 36 个月内，依据国家及相关地区法律法规
业 有 行
的规定及行业主管部门的批复同意，通过股权转让或其他重组行为，将海
竞 限
航集团直接或间接持有的包括天津航空有限责任公司、西部航空有限责任
争 公
公司、北京首都航空有限公司在内的航空公司股权注入海南航空；原承诺
司
到期前将间接持有的香港航空股权转让给独立第三方，以解决与海南航空
未来可能存在或潜在的同业竞争情形，同时解除香港航空股权托管事宜。
海
航
集
海航集团有限公司保证海南航空所有存放于财务公司存款的独立和安全，
其 其 团 严格履
且在符合银监会相关规定的条件下，海南航空可以随时支取使用，不受任
他 他 有 行
何限制。
限
公
司
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：千元 币种：人民币
2013年1月1日 2013年12月31日
被投资 交易基
归属于母公司 长期股权投 可供出售金 归属于母公司
单位 本信息
股东权益（+/-） 资（+/-） 融资产（+/-） 股东权（+/-）
扬子江快运航空有限公司 -810,000 810,000
北京首都航空控股有限公司 -508,620 508,620
香港国际航空租赁有限公司 -308,830 308,830
海口美兰国际机场有限责任
-304,765 304,765
公司
Inflection Energy LLC -123,825 123,825
海航酒店(集团)有限公司 -58,161 58,161
海南新国宾馆有限公司 -31,952 31,952
中国民航信息网络股份有限
-29,860 29,860
公司
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深圳前海航空航运交易中心
-20,000 20,000
有限公司
海南美兰国际机场股份有限
-6,906 6,906
公司
深圳民航凯亚有限公司 -350 350
海南民航凯亚公司 -275 275
合 计 - 2,203,544 2,203,544
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
根据新的《企业会计准则第2号—长期股权投资》，公司将原持有的对被投资单位不具有控
制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资
按照《金融工具确认和计量》准则处理，不再作为长期股权投资核算。
3.5.2 其他
无
公司名称: 海南航空股份有限公司
法定代表人: 辛 笛
日 期: 2014 年 10 月 31 日
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四、 附录
海南航空股份有限公司
2014 年 9 月 30 日合并及公司资产负债表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2014 年 2013 年 2014 年 2013 年
资 产 9 月 30 日 12 月 31 日 9 月 30 日 12 月 31 日
合并 合并 公司 公司
流动资产
货币资金 25,635,294 21,729,850 17,769,347 16,438,440
应收票据 - 25,000 - 25,000
应收账款 642,317 905,626 52,911 115,052
预付款项 194,944 409,750 67,250 334,454
应收利息 521,833 408,093 284,931 153,480
应收股利 8,152 6,730 4,641 6,730
其他应收款 1,066,460 1,320,188 395,055 759,661
存货 69,050 64,352 59,917 52,649
其他流动资产 3,086,048 2,914,836 1,701,551 862,565
流动资产合计 31,224,098 27,784,425 20,335,603 18,748,031
非流动资产
可供出售金融资产 3,491,083 1,044,420 2,009,680 1,044,420
长期股权投资 12,552,006 12,675,910 19,298,482 16,564,420
投资性房地产 9,244,966 10,742,182 975,778 2,487,999
固定资产 49,146,311 42,856,409 39,104,483 33,928,417
在建工程 12,590,884 11,936,427 11,464,750 10,928,168
无形资产 343,872 355,250 64,120 65,222
商誉 328,865 328,865 - -
长期待摊费用 634,393 664,258 464,207 506,835
其他非流动资产 3,180,195 3,892,577 2,637,006 3,363,147
非流动资产合计 91,512,575 84,496,298 76,018,506 68,888,628
资产总计 122,736,673 112,280,723 96,354,109 87,636,659
2014 年第三季度报告
海南航空股份有限公司
2014 年 9 月 30 日合并及公司资产负债表（续）
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2014 年 2013 年 2014 年 2013 年
负债及所有者权益 9 月 30 日 12 月 31 日 9 月 30 日 12 月 31 日
合并 合并 公司 公司
流动负债
短期借款 20,087,110 21,878,657 12,869,345 15,450,010
应付票据 5,520,579 4,668,804 2,977,660 2,813,404
应付账款 5,514,202 5,149,797 14,392,009 9,960,901
预收款项 1,175,189 1,639,875 22,060 183,993
应付职工薪酬 167,124 293,309 66,254 146,536
应交税费 1,139,163 804,426 577,889 360,500
应付利息 283,920 374,075 161,826 283,130
应付股利 29,746 59,381 29,746 59,381
其他应付款 1,098,875 1,446,372 64,604 346,235
一年内到期的非流动负债 5,462,378 7,567,251 4,754,143 4,560,229
流动负债合计 40,478,286 43,881,947 35,915,536 34,164,319
非流动负债
长期借款 29,039,763 25,749,667 23,179,492 21,958,150
应付债券 14,433,464 8,637,955 7,730,265 4,951,977
长期应付款 4,506,955 2,656,236 2,689,053 1,219,012
递延所得税负债 3,340,202 3,254,012 1,530,663 1,489,203
其他非流动负债 1,055,915 740,444 792,145 506,151
非流动负债合计 52,376,299 41,038,314 35,921,618 30,124,493
负债合计 92,854,585 84,920,261 71,837,154 64,288,812
股东权益
股本 12,182,182 12,182,182 12,182,182 12,182,182
资本公积 5,614,636 6,804,295 5,799,882 5,984,506
盈余公积 798,200 852,630 798,200 798,200
未分配利润/(累计亏损) 8,613,173 7,030,417 5,736,691 4,382,959
归属于母公司的股东权益合计 27,208,191 26,869,524 24,516,955 23,347,847
少数股东权益 2,673,897 490,938 - -
股东权益合计 29,882,088 27,360,462 24,516,955 23,347,847
负债及股东权益总计 122,736,673 112,280,723 96,354,109 87,636,659
企业负责人：辛 笛 主管会计工作的负责人：杜 亮 会计机构负责人：黄尔威
2014 年第三季度报告
海南航空股份有限公司
2014 年 1-9 月合并及公司利润表
(除特别注明外，金额单位为人民币千元)
2014 年 2013 年 2014 年 2013 年
项目 1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
合并 合并 公司 公司
一、营业收入 27,801,405 25,262,223 19,516,008 16,893,775
减：营业成本 (21,117,009) (18,880,520) (14,552,876) (12,497,095)
营业税金及附加 (56,137) (561,239) (19,743) (394,694)
销售费用 (1,594,696) (1,628,522) (1,076,346) (1,132,173)
管理费用 (527,295) (484,814) (228,858) (248,642)
财务费用-净额 (2,718,541) (1,643,668) (2,144,654) (1,082,418)
加：公允价值变动收益 (272,305) 57,857 (272,305) 14,305
投资收益 428,001 515,702 143,519 144,963
二、营业利润/(亏损) 1,943,423 2,637,019 1,364,745 1,698,021
加：营业外收入 545,456 323,922 410,798 248,024
减：营业外支出 (8,592) (595) (2,715)
三、利润总额 2,480,287 2,960,346 1,772,828 1,946,091
减：所得税费用 (528,989) (570,410) (419,095) (435,419)
四、净利润 1,951,298 2,389,936 1,353,733 1,510,672
归属于公司股东的净利润 1,887,848 2,357,948 1,353,733 1,510,672
少数股东损益 63,450 31,988 - -
五、每股收益
基本每股收益 0.1550 0.1936 不适用 不适用
稀释每股收益 0.1550 0.1936 不适用 不适用
六、其他综合收益 5,685 19,271 5,685 19,271
七、综合收益总额 1,956,983 2,409,207 | 海南航空股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-31 |
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